Inspektionen im Europäischen Verwaltungsrecht

Antje David

doi:10.3790/978-3-428-50723-8

Inspektionen im Europäischen Verwaltungsrecht

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David, A. (2003). Inspektionen im Europäischen Verwaltungsrecht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50723-8

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Inspektionen im Europäischen Verwaltungsrecht

David, Antje

Schriften zum Europäischen Recht, Vol. 93

(2003)

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Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-50723-8
978-3-428-10723-0 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-50723-8
Edition: 1
Language: German
Pages: 418
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Administrative jurisdiction & public administration

Pricing

Institution: € 166.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 109.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Inspektionen, also Prüfungsbefugnisse der europäischen und mitgliedstaatlichen Verwaltungsbehörden vor Ort zur Sachverhaltsermittlung, sind ein praktisch-technisches Instrument zur Sicherstellung der Implementation des Gemeinschaftsrechts. Sie dienen gleichzeitig der interadministrativen Vertrauensbildung im Mehr-Ebenen-System europäischen Verwaltens. Anhand der Betrachtung einzelner Referenzgebiete des europäischen Verwaltungsrechts werden zunächst strukturprägende Elemente identifiziert.

Die primärrechtlichen Ermächtigungsgrundlagen und die allgemeinen Grundsätze des Primärrechts bieten Maßstäbe für die weitere Analyse. Auf der Vollzugsebene bestehen horizontal und vertikal verlaufende mehrpolige und gestufte Rechtsbeziehungen. Die Untersuchung zeigt, daß die aus dem Eigenverwaltungsrecht der Gemeinschaft bekannten Verfahrens- und Verteidigungsrechte unter Beachtung bereichsspezifischer Besonderheiten auf das Gebiet der Verwaltungszusammenarbeit übertragbar sind. Einem besonderen Anpassungsdruck unter dem Blickwinkel zunehmender Vernetzung der Verwaltungsbehörden sind der Daten- und Geheimnisschutz, der Individualrechtsschutz und die Staatshaftung ausgesetzt.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Einleitung	19
Α. Inspektionen als Institut des Verwaltungsverfahrens	20
B. Inspektionen und Verwaltungskooperation in der EG	21
I. Trennungsprinzip und Grundsatz der Zusammenarbeit als Grundkomponenten eines europäischen Verwaltungskonzepts	22
II. Inspektionen als Erscheinungsform kooperativen Verwaltens in Europa	23
III. Neue Herausforderungen an das europäische Verwaltungsrecht	25
C. Begriffliche Eingrenzungen	25
I. Der Begriff der Inspektion	25
II. Der Begriff der Kooperation	28
Kapitel 1: Inspektionen in ausgewählten Gebieten des Europäischen Verwaltungsrechts	30
A. Inspektionen in ausgewählten Gebieten des Gemeinschaftsrechts	30
I. Recht der Gemeinsamen Agrarpolitik	32
1. Inspektionen im Marktordnungsrecht	35
a) Inspektionen durch die Mitgliedstaaten	37
(1) Inspektionspflichten	37
(2) Einrichtung von speziellen Dienststellen mit Inspektionsbefugnissen	38
b) Kommissionsinspektionen	39
c) Kooperationselemente	40
2. Inspektionen im Recht der Agrarfinanzierung	41
a) Inspektionen durch die Mitgliedstaaten	43
b) Kommissionsinspektionen	44
c) Kooperation	45
(1) Die Verordnung Nr. 595/91 (Unregelmäßigkeiten Agrarfinanzierung)	46
(2) Die EG-Amtshilfeverordnung	47
3. Das integrierte Verwaltungs- und Kontrollsystem	49
a) Inspektionspflichten der Mitgliedstaaten	49
b) Kommissionsinspektionen	50
c) Kooperation	51
4. Fazit	51
II. Wirtschaftsrecht	52
1. Wettbewerbsrecht	53
a) Kommissionsinspektionen nach der Verordnung Nr. 17	55
b) Kooperation mit den Mitgliedstaaten	56
c) Geplante Neuerungen nach dem Verordnungsvorschlag der Kommission	56
2. Bankenaufsicht	58
a) Inspektionen durch die Mitgliedstaaten	60
b) Kooperation	60
III. Lebensmittel- und Veterinärrecht	62
1. Inspektionen im gemeinschaftlichen Lebensmittelrecht	67
a) Lebensmitteliiberwachung durch nationale Inspektoren	67
b) Lebensmittelüberwachung durch EG-Inspektoren	69
c) Kooperation	71
(1) Unterstützung bei der Durchführung der Gemeinschaftsinspektionen	71
(2) Informationsaustausch	72
(3) Pläne und Berichte	73
2. Inspektionen im gemeinschaftlichen Veterinärrecht	74
a) Inspektionen durch die Mitgliedstaaten	75
(1) Kontrollen im Herkunftsland	76
(2) Kontrollen im Bestimmungsland	76
(3) Handel mit Drittländern: Kontrollen an den Grenzkontrollstellen	77
b) Kommissionskontrollen	78
(1) Kommissionsinspektionen in den Betrieben	78
(2) Inspektion der Grenzkontrollstellen nach den Drittländerrichtlinien	79
c) Kooperation	80
(1) Kooperation bei der Durchführung der Inspektionen	80
(2) Zusammenarbeit und Amtshilfe nach der Richtlinie Nr. 89/608/EWG	81
(3) Kooperation im Informationsverbund: EDV-gestützte Datenbanken	82
(4) Klärungsverfahren für Streitfälle	83
3. Fazit	84
IV. Schutz von Raum und Ressourcen	85
1. Umweltrecht	85
a) Inspektionen durch die Mitgliedstaaten	86
b) Inspektionen auf EG-Ebene	87
c) Kooperation	89
2. Fischereirecht	90
a) Inspektionen durch die Mitgliedstaaten	92
b) Kommissionsinspektionen	92
c) Kooperation	93
(1) Teilnahmemöglichkeiten	93
(2) Horizontale Kooperation und Amtshilfepflichten	93
(3) Kontrollpläne und -berichte	94
3. Fazit	95
V. Schutz der finanziellen Interessen der Gemeinschaft	95
1. Inspektionen zum Schutz der finanziellen Interessen der Gemeinschaft	98
a) Inspektionen nach den sektoralen Vorschriften	99
(1) Inspektionen nach den Strukturfondsverordnungen	99
(a) Kontrollen vor Ort	102
(b) Kooperation zwischen Mitgliedstaaten und Kommission	103
(2) Eigenmittel	104
(a) Kontrollen vor Ort	105
(b) Kooperation	106
b) Sektorübergreifende Inspektionsbefugnisse der Kommission nach der Verordnung Nr. 2185/96 (Kontrollverordnung)	108
(1) Anwendungsbereich	110
(2) Adressaten	110
(3) Inhalt der Kontroll- und Uberprüfungsrechte	111
(4) Kooperation mit den Mitgliedstaaten	112
2. Institutionelle Ausgestaltung der Inspektionen auf Gemeinschaftsebene: Das Europäische Amt für Betrugsbekämpfung	114
B. Strukturbildung	117
I. Funktionale und systematische Einordnung	117
1. Funktionale Einordnung: Inspektionen zwischen Staatsaufsicht und Wirtschaftsaufsicht	117
a) Direktkontrolle	119
b) Vollzugskontrolle	119
2. Systematische Einordnung: Inspektionen zwischen Eigenverwaltungsrecht und Gemeinschaftsverwaltungsrecht	122
a) Inspektionen im Gemeinschaftsverwaltungsrecht	122
(1) Harmonisierung der nationalen Überwachungssysteme durch normative Vorgaben	124
(2) Überwachungsmodell 1: Unter den Mitgliedstaaten aufgeteilte Uberwachungszuständigkeiten und Prinzip gegenseitiger Anerkennung	126
(3) Uberwachungsmodell 2: Gemeinschaftsweite Überwachungszuständigkeit eines Mitgliedstaats	126
b) Inspektionen im Recht der EG-Eigenverwaltung	127
II. Kooperationselemente	128
1. Teilnahmeformen	129
a) Vertikale Kooperation	129
(1) Beteiligung der Kommission an den Inspektionen der Mitgliedstaaten	129
(2) Teilnahme der Mitgliedstaaten an Kommissionsinspektionen	132
(3) „Gemeinsame" Kontrollen	134
b) Horizontale Kooperation	134
c) Kombination horizontaler und vertikaler Kooperationselemente	135
2. Informationstransfer und Informationsvorsorge	136
a) Ziel: Schaffung von Entscheidungsgrundlagen	137
b) Mechanismen zur Steuerung des Informationstransfers	138
(1) Mitteilung von Inspektionsergebnissen auf Antrag	138
(2) Spontane Mitteilung von Informationen ohne Antrag	140
(3) Schaffung von (EDV-gestützten) Datenbanken	143
3. Vor- und Nachsteuerung durch Kontrollpläne und Kontrollberichte	144
a) Ziele	144
b) Mechanismen	145
(1) Steuerung im Vorfeld: Kontrollpläne	145
(2) Nachsteuerung: Kontrollberichte	147
Kapitel 2: Primärrechtliche Grundlagen und Grenzen für Inspektionsregelungen	150
A. Völkerrechtlicher Ausgangspunkt	151
B. Das Prinzip der begrenzten Ermächtigung (Art. 5 Abs. 1 EGV)	153
I. Die Souveränität der Mitgliedstaaten und das Prinzip der begrenzten Ermächtigung	154
II. Grenzüberschreitende nationale Inspektionsbefugnisse als Gemeinschaftskompetenz	155
III. Ermächtigungsgrundlagen im EGV für Inspektionen	157
1. Ermächtigungsgrundlagen für normative Vorgaben der EG an die Mitgliedstaaten	157
a) Sachgebietsbezogene Ermächtigungsgrundlagen	159
b) Koordinierung und Rechtsangleichung	165
c) Fazit	167
2. Ermächtigungsgrundlagen zum Erlaß von Regelungen über Kommissionsinspektionen	167
a) Durchführung von Inspektionen durch die Kommission	168
(1) Auskunfts- und Nachprüfungsrechte der Kommission nach Art. 284 EGV	168
(a) Unmittelbare Anwendbarkeit von Art. 284 EGV	169
(b) Art. 284 EGV als selbständige Ermächtigungsgrundlage	170
(2) Die sachgebietsbezogenen Ermächtigungsgrundlagen	173
(3) Rechtsangleichung nach Art. 94, 95 EGV	174
(4) Art. 308 EGV	178
(5) Verhältnis der Rechtsgrundlagen zueinander	180
b) Kompetenzen zur institutionellen Ausgestaltung der Inspektionen auf Gemeinschaftsebene und ihre Grenzen	180
(1) Zuweisung von Inspektionsbefugnissen an unselbständige Amter der Kommission	181
(a) Das Amt für Lebensmittel- und Veterinärfragen	182
(b) Das Europäische Amt für Betrugsbekämpfung	183
(2) Zuweisung von Inspektionsbefugnissen an selbständige Agenturen mit Rechtspersönlichkeit	185
(a) Zulässigkeit einer Ausstattung selbständiger Agenturen mit Uberwachungsbefugnissen	187
(b) Umweltinspektionen unter dem Dach der Europäischen Umweltagentur	192
(c) Einrichtung einer unabhängigen Lebensmittelbehörde mit Inspektionsbefugnissen	195
(3) Fazit	197
C. Art. 10 EGV als Grundlage für Inspektionen	198
I. Loyale Zusammenarbeit und Inspektionspflichten der Mitgliedstaaten	199
II. Loyale Zusammenarbeit und Pflicht der Mitgliedstaaten zur Einführung geeigneter Sanktionssysteme	204
III. Loyale Zusammenarbeit und Inspektionstätigkeiten der Kommission	205
D. Das Subsidiaritätsprinzip als Grenze der Ausübung gemeinschaftlicher Kompetenzen	207
I. Die Verpflichtung der Mitgliedstaaten zur Einrichtung spezieller Verwaltungsstellen mit Inspektionsaufgaben	208
II. Kooperationspflichten als Ausprägung des Subsidiaritätsprinzips	209
III. Kommissionskontrollen beim Wirtschaftsteilnehmer nur bei besonderem Gemeinschaftsinteresse	211
IV Fazit	214
E. Das Verhältnismäßigkeitsprinzip als Grenze der Ausübung gemeinschaftlicher Kompetenzen	215
I. Normative Vorgaben für die Inspektionstätigkeiten der Mitgliedstaaten	216
1. Existenz gleich wirksamer Kontrollsysteme	216
2. Unverhältnismäßigkeit des Verwaltungsaufwands, insbesondere der Kosten	219
II. Einführung von Kommissionsinspektionen	221
III. Fazit	223
F. Fazit zu den primärrechtlichen Grundlagen	224
Kapitel 3: Interadministrative Rechtsbeziehungen	225
A. Kooperation im Vertikalverhältnis: Rechtsbeziehungen zwischen der Kommission und den Mitgliedstaaten	226
I. Kooperationsfördernde Prinzipien im Vertikalverhältnis: Die Kommission als Hüterin des Gemeinschaftsrechts (Art. 211 EGV) und der Grundsatz der Amtsermittlung	227
II. Kooperationsbegrenzende Prinzipien im Vertikalverhältnis	231
1. Rücksichtnahme auf die Belange der Mitgliedstaaten	231
2. Diskriminierungsverbot	234
3. Verhältnismäßigkeitsgrundsatz	236
4. Rechtliches Gehör	239
5. (Auskunfts-)Verweigerungsrechte der Mitgliedstaaten, Art. 296 EGV und ordre public	241
6. Fazit	244
III. Sanktionen und Folgemaßnahmen im Vertikalverhältnis	244
1. Informelle Maßnahmen	245
2. Finanzielle Konsequenzen	246
a) Die Anlastung im Rechnungsabschlußverfahren	246
b) Zurückhaltung von Strukturfondsmitteln und Quotenkürzungen im Fischereirecht	250
3. Weisungen und weisungsähnliche Instrumente	252
IV. Bewertung der Inspektionen als Instrument vertikaler Verwaltungskooperation: Aufsichts- und Kontrollstrukturen im EG-Recht	254
B. Kooperation im Horizontalverhältnis: Rechtsbeziehungen zwischen den Mitgliedstaaten	259
I. Kooperationsfördernde Prinzipien im Horizontalverhältnis	259
1. Der Grundsatz der Warenverkehrsfreiheit und das Diskriminierungsverbot	260
2. Gebot loyaler Zusammenarbeit und Effektivitätsgrundsatz	264
II. Kooperationsbegrenzende Prinzipien im Horizontalverhältnis	267
1. Die Souveränität der Mitgliedstaaten als Grenze für grenzüberschreitende Inspektionen	267
2. Grundsatz der Verhältnismäßigkeit	269
3. Ordre public	270
4. Fazit	271
III. Sanktionsmöglichkeiten im Horizontalverhältnis?	272
IV. Bewertung der Inspektionen als Instrument horizontaler Verwaltungskooperation: Verantwortungsteilende und vertrauensbildende Strukturen im EG-Recht	274
C. Fazit: Inspektionen zwischen Aufsicht und Vertrauensbildung	276
Kapitel 4: Rechtsbeziehungen zwischen den Wirtschaftsteilnehmern und den zuständigen Verwaltungsstellen	277
A. Überblick über die Eingriffsbefugnisse im Zusammenhang mit Inspektionen	279
B. Rechtsstaatliche Ausgestaltung der Inspektionstätigkeiten	280
I. Einführung: Die Adressaten der Allgemeinen Rechtsgrundsätze und ihre Wirkung im gemeinschaftlichen und nationalen Verwaltungsvollzug	281
II. Die Wahrung des Grundrechts auf Unverletzlichkeit der Wohnung	285
1. Betretungsrecht und Grundrecht auf Unverletzlichkeit der Wohnung	285
a) Ein europäisches Grundrecht auf Unverletzlichkeit der Wohnung	286
b) Vorgaben aus dem deutschen Verfassungsrecht: Art. 13 und Art. 2 GG	288
(1) Schutzbereich	289
(2) Eingriff	289
(3) Rechtfertigung	291
c) Vergleich der Anforderungen	292
2. Durchsuchungen	293
a) Die Ebene des Gemeinschaftsrechts	293
(1) Fehlen eines europäischen Durchsuchungsbegriffs	294
(2) Nationaler Richtervorbehalt	295
(3) Fehlen eines europäischen Richtervorbehalts	296
b) Die Ebene des deutschen Verfassungsrechts	298
c) Fazit	300
III. Verfahrens- und Verteidigungsrechte der Wirtschaftsteilnehmer	301
1. Einführung	301
a) Verfahrens- und Verteidigungsrechte als Allgemeine Grundsätze des Gemeinschaftsrechts	301
b) Verfahrens- und Verteidigungsrechte in Kooperationskonstellationen	302
2. Vorherige Ankündigung, Mitteilung der Vorwürfe und Begründungspflicht	303
3. Das Recht auf rechtliches Gehör	306
4. Das Recht auf Schutz vor Selbstbezichtigung	309
5. Das Recht auf Hinzuziehung eines Anwalts und der Schutz der verteidigungsrelevanten Anwaltskorrespondenz (legal professional privilege)	313
6. Fazit	314
IV. Daten-und Geheimnisschutz	315
1. Grundlagen des Daten- und Geheimnisschutzes	317
a) Die europäische Ebene	317
b) Die Ebene des deutschen Verfassungsrechts	319
2. Regelungstechniken zur Gewährleistung von Daten- und Geheimnisschutz für den Informationsaustausch	321
a) Grundsatz der Zweckbindung	323
b) Beschränkung des Kreises der Teilnehmer am Informationsaustausch	326
c) Anwendbares Recht	327
(1) Das Aquivalenzprinzip	327
(2) Anwendbares Recht auf die Übermittlung von Informationen	328
(3) Harmonisierung von Datenschutz und Datenzugang	330
d) Änderungsbefugnisse und Fristen	332
e) Fazit	333
C. Individualrechtsschutz und Haftung	335
I. Die Grundlagen der Rechtsschutzgarantie und das Trennungsprinzip	335
1. Die Grundlagen der Rechtsschutzgarantie	335
2. Das Trennungsprinzip	337
II. Primärrechtsschutz	339
1. Der Rechtsschutz des einzelnen gegen die Anordnung und Durchführung grenzüberschreitender Inspektionen	339
a) Selbständige Kommissionskontrollen	340
(1) Inspektionsmaßnahmen als Eingriffsakte	340
(2) Die Frage der selbständigen Anfechtbarkeit	342
b) Gemischte Inspektionen	343
c) Inspektionen auf Ersuchen und Vollzugshilfe	345
2. Rechtsschutz des einzelnen gegen Inspektions- oder Vollzugshilfeersuchen	347
3. Rechtsschutz des einzelnen gegen Sanktionen auf der Basis grenzüberschreitender Informationsverwertung	348
a) Beweiswürdigung durch die mitgliedstaatlichen Gerichte	348
b) Bestandskraftfragen und Rügepotential	350
c) Rechtsschutz des einzelnen gegen an die Mitgliedstaaten gerichtete Wiedereinziehungsaufforderungen der Kommission	352
III. Haftung und Sekundärrechtsschutz	356
1. Grundsatz: Trennungsprinzip	356
a) Haftungsmaßstäbe für das mitgliedstaatliche Handeln	358
b) Haftungsmaßstäbe für Handlungen der Gemeinschaft	359
2. Modifizierungen des Trennungsprinzips in Kooperationskonstellationen: Normative Haftungszuweisungen und Haftungskonkurrenzen	361
a) Normative Haftungszuweisungen	362
(1) Inspektionen „unter der Leitung" eines der Kooperationspartner	362
(2) Ausdrückliche Haftungszuweisungen an einen der Kooperationspartner im Datenschutzrecht	363
b) Haftungskonkurrenzen	365
(1) Anteilige Haftung im Außenverhältnis oder Gesamtschuld	365
(2) Fälle vertikaler Kooperation	366
(3) Fälle horizontaler Kooperation	370
(4) Nichtermittelbarkeit der Haftung(santeile)	371
IV. Fazit	372
D. Fazit: Rechtsbeziehungen zu den Wirtschaftsteilnehmern	373
Zusammenfassung und Ausblick	374
Verzeichnis der zitierten EG-Richtlinien, Verordnungen und Entscheidungen	383
A. Richtlinien	383
B. Verordnungen	385
C. Entscheidungen	391
Literaturverzeichnis	392
Sachverzeichnis	415

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