Der Durchgriff im Schiedsvertrag

Christian Frank

doi:10.3790/978-3-428-50042-0

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Frank, C. (2000). Der Durchgriff im Schiedsvertrag. Rechtsvergleichende Studie unter Berücksichtigung des französischen und des US-amerikanischen Rechts. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50042-0

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Der Durchgriff im Schiedsvertrag

Rechtsvergleichende Studie unter Berücksichtigung des französischen und des US-amerikanischen Rechts

Frank, Christian

Schriften zum Internationalen Recht, Vol. 119

(2000)

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Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-50042-0
978-3-428-10042-2 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-50042-0
Edition: 1
Language: German
Pages: 333
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Comparative law

Pricing

Institution: € 166.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 109.90 (incl. local VAT if applicable)

Section Title	Page	Action	Price
Inhaltsverzeichnisr	7
Abkürzungsverzeichnisr	16
Einleitung	21
A. Das Ausgangsproblem der Untersuchung	21
B. Die Komplexität der aufgeworfenen Rechtsfragen	23
C. Rechtfertigung einer rechtsvergleichenden Untersuchung	25
D. Die Behandlung der Fragestellung in der folgenden Darstellung	26
Erster Teil: Die rechtliche Ausgangslage in Deutschland	28
Erstes Kapitel: Durchgriff in Deutschland	28
§ 1 Das Verständnis der juristischen Person	28
§ 2 Die Bestimmungen zur Gläubigersicherung außerhalb des Durchgriffs	31
§ 3 Die Unterscheidung von Zurechnungs- und Haftungsdurchgriff	32
§ 4 Der Haftungsdurchgriff	36
A. Die Durchgriffstheorien	36
I. Mißbrauchslehren	36
II. Normanwendungslehren	37
B. Die Fallgruppen	38
I. Unterkapitalisierung	38
II. Vermögensvermischung	40
III. Sphärenvermischung	40
IV. Institutsmißbrauch	41
§ 5 Das Konzernrecht	41
A. Gesetzlich geregeltes Konzernrecht	41
I. Konzernrechtliche Grundbegriffe	42
II. Die drei Erscheinungsformen des AktG	43
1. Die Eingliederung	43
2. Der Vertragskonzern	43
3. Der faktische Aktienkonzern	44
B. Das Richterkonzernrecht	45
I. Der einfache faktische GmbH-Konzern	46
II. Der qualifizierte faktische GmbH-Konzern	47
C. Zwischenergebnis	50
Zweites Kapitel: Schiedsrecht in Deutschland	51
§ 1 Rechtsgrundlagen	51
§ 2 Die Schiedsvereinbarung	52
A. Allgemeine Wirksamkeitsvoraussetzungen	52
B. Schiedsfähigkeit	56
C. Wirkungen der Schiedsvereinbarung, insbesondere gegenüber Dritten	57
D. Autonomie der Schiedsvereinbarung und kollisionsrechtliche Behandlung	59
§ 3 Der Ablauf des Schiedsverfahrens	61
A. Allgemeines	61
B. Schiedsrichterliche Entscheidung über die eigene Zuständigkeit?	62
C. Probleme mit mehreren Beteiligten	64
§ 4 Der Schiedsspruch	66
§ 5 Gerichtliche Kontrolle der Schiedssprüche	66
A. Anerkennung und Vollstreckbarkeit	66
B. Aufhebungsverfahren	67
Zweiter Teil: Durchgriff im Schiedsvertrag in Frankreich	69
Erstes Kapitel: Gesellschafts- und Konzernrecht in Frankreich	69
§ 1 Überblick über die Gesellschaftsformen	69
A. Die Personengesellschaften	71
B. Die Kapitalgesellschaften	72
I. Die société à responsabilité limitée	72
II. Die société anonyme	73
§ 2 Konzernrechtliche Bestimmungen	75
A. Der Konzernbegriff im Gesellschaftsrecht	78
B. Die gesetzlichen Regelungen	79
I. Die Begriffe der filiale, participation und contrôle	80
II. Die gesetzlichen Folgen der Verflechtung	81
§ 3 Der Durchgriff	82
A. Die personne morale	83
B. Der Durchgriff im allgemeinen	85
I. Organhaftung der leitenden Personen	85
II. Mißbrauch der Gesellschaftsform	88
III. Einzelmißbrauch der personne morale	89
C. Konzernspezifische Durchgriffstatbestände	89
I. Der Grundsatz der Einzelverantwortung	89
II. Die Ausnahmen des Durchgriffs	91
1. Die Fälle der apparence	91
2. Fassadengesellschaften	92
3. Vermögensvermischung	93
4. Erhebliche Einmischung in die Geschäftsführung	95
§ 4 Zwischenergebnis	96
Zweites Kapitel: Schiedsrecht in Frankreich	96
§ 1 Entwicklung und Rechtsgrundlagen	96
A. Überblick über die Kodifikationen und die wichtigsten internationalen Verträge	98
B. Die Unterscheidung zwischen arbitrage interne und arbitrage international	98
C. Institutionelle Schiedsgerichtsbarkeit, insbesondere die IHK	100
§ 2 Die Schiedsvereinbarung	101
A. Allgemeine Wirksamkeitsvoraussetzungen	101
I. Die Unterscheidung zwischen clause compromissoire und compromis im Bereich der arbitrage interne	101
1. Besonderheiten der clause compromissoire	102
2. Der compromis	102
II. Besonderheiten der arbitrage international	103
B. Schiedsfähigkeit	104
C. Wirkungen der Schiedsvereinbarung gegenüber Dritten	104
D. Autonomie der Schiedsvereinbarung und kollisionsrechtliche Behandlung	107
§ 3 Der Ablauf des Schiedsverfahrens	111
A. Die Konstituierung des Schiedsgerichts	111
B. Schiedsrichterliche Entscheidung über die eigene Zuständigkeit?	112
C. Der Verfahrensablauf	113
I. Allgemeines	113
II. Probleme mit mehreren Parteien	113
§ 4 Der Schiedsspruch	116
A. Die Grundsätze der arbitrage interne	116
B. Besonderheiten der arbitrage international	117
§ 5 Gerichtliche Kontrolle von Schiedssprüchen	117
A. Anerkennung und Vollstreckbarkeit	117
B. Rechtsmittel	118
I. Rechtsmittel im Bereich der arbitrage interne	118
1. Rechtsmittel gegen den Schiedsspruch	118
2. Rechtsmittel gegen die Vollstreckbarkeitserklärung	120
II. Rechtsmittel im Bereich der arbitrage international	120
Drittes Kapitel: Durchgriffsfälle aus Frankreich	121
§ 1 Dritter beruft sich gegenüber ursprünglicher Partei auf Schiedsvereinbarung	122
A. Die Ausdehnung befürwortende Entscheidungen – Der Fall Société Isover-Saint-Gobain c/Sociétés Dow Chemical	123
I. Der Schiedsspruch der IHK Paris Nr. 4131/1982	123
II. Das Urteil der Cour d’appel Paris vom 21.10.1983	125
B. Die Ausdehnung ablehnende Entscheidungen	126
I. Der Schiedsspruch der IHK Paris Nr. 6519/1991	126
II. Die Schiedssprüche IHK Nr. 6673/1992 und 7155/1993	127
§ 2 Ursprüngliche Partei beruft sich gegenüber Dritten auf Schiedsvereinbarung	128
A. Die Ausdehnung befürwortende Entscheidungen	129
I. Der Fall Orri c/Elf Aquitaine	129
1. Die Entscheidung des Schiedsgerichts der IHK Paris Nr. 5730/1988	130
2. Das Urteil der Cour d’appel Paris vom 11.01.1990	131
3. Das Urteil der Cour de cassation vom 11.06.1991	133
II. Der Fall Société Kis France et autres c/Société Générale et autres	133
III. Société Sponsor A.B. c/Lestrade	136
B. Die Ausdehnung ablehnende Entscheidungen	137
I. Der Fall Southern Pacific Prop. c/Republik Ägypten und EGOTH	137
1. Die Entscheidung des Schiedsgerichts der IHK Nr. 3493/1983	138
2. Das Urteil der Cour d’appel Paris vom 12.07.1984	140
II. IHK Schiedsspruch Nr. 2138/1974	142
§ 3 Analyse der Enscheidungen aus Frankreich	142
A. Der Stil französischer Gerichtsentscheidungen	142
B. Argumentationsanalyse der Entscheidungen	145
I. Das angewandte Recht	145
II. Fälle der Ausdehnung zugunsten von Dritten	146
1. Die befürwortenden Entscheidungen	146
2. Die ablehnenden Entscheidungen	147
III. Ausdehnung zu Lasten eines Dritten	148
1. Die befürwortenden Entscheidungen	148
2. Die ablehnenden Entscheidungen	150
IV. Zwischenergebnis	150
Dritter Teil: Durchgriff im Schiedsvertrag in den USA	155
Erstes Kapitel: Gesellschafts- und Konzernrecht in den USA	155
§ 1 Überblick über Formen der Handelsgesellschaften	156
A. Die general partnership und die limited partnership	156
B. Die public corporation und die close corporation	158
§ 2 Das Konzernrecht	160
A. Die Entity Theory und die Single Enterprise Theory	161
B. Die Regelungen im Hinblick auf Konzernsachverhalte	163
I. Systematische Gruppierung	163
II. Der Begriff der control als Anknüpfungspunkt	165
§ 3 Der Durchgriff	167
A. Das dogmatische Verständnis der entity	168
B. Die Durchgriffstheorien	171
I. Die Instrumentality-Lehre	172
II. Die Alter-Ego-Lehre	173
III. Die Dominion-Agency-Lehre	174
1. Exkurs: Agency im allgemeinen	174
2. Agency als Durchgriffslehre	176
IV. Die Lehre von Sham or Shell Corporations	178
C. Die gerichtliche Praxis des Durchgriffs	179
I. Voraussetzungen des Durchgriffs	180
1. Control/unity of ownership and interest	180
a) Konzerninterne Abhängigkeit	181
b) Auftreten nach außen	183
c) Nichterfüllung von Form- und Verfahrensvorschriften	183
d) Unterkapitalisierung	184
2. Das nicht zu billigende Ergebnis	185
II. Die Reichweite des Durchgriffs	189
§ 4 Zwischenergebnis	189
Zweites Kapitel: Schiedsrecht in den USA	190
§ 1 Entwicklung und Rechtsgrundlagen	190
A. Das Schiedsrecht des Bundes	192
I. Überblick über die Kodifikationen und die wichtigsten internationalen Verträge	192
II. Der Anwendungsbereich des FAA	194
B. Einzelstaatliches Recht	196
I. Kodifikationen im Hinblick auf inneramerikanische Sachverhalte	196
II. Einzelstaatliche Gesetze zur internationalen Handelsschiedsgerichtsbarkeit	197
C. Die AAA und die heutige Bedeutung des Schiedsrechts	198
§ 2 Die Schiedsvereinbarung	199
A. Allgemeine Wirksamkeitsvoraussetzungen	199
B. Schiedsfähigkeit	201
C. Wirkung der Schiedsvereinbarung gegenüber Dritten	204
D. Autonomie der Schiedsvereinbarung und kollisionsrechtliche Behandlung	206
§ 3 Der Ablauf des Schiedsverfahrens	209
A. Frühzeitige Beteiligung der staatlichen Gerichte bei der Durchsetzung von Schiedsverträgen	209
B. Das Schiedsgericht	212
C. Schiedsrichterliche Entscheidung über die eigene Kompetenz?	212
D. Das Verfahren vor dem Schiedsgericht	215
I. Allgemeines	215
II. Probleme bei mehreren Parteien	217
§ 4 Der Schiedsspruch	222
§ 5 Gerichtliche Kontrolle von Schiedssprüchen	223
A. Anerkennung und Vollstreckung	223
B. Rechtsmittel	224
§ 6 Zwischenergebnis	226
Drittes Kapitel: Durchgriffsfälle aus den USA	227
§ 1 Nichtunterzeichner beruft sich gegenüber Unterzeichner auf die Schiedsvereinbarung	228
A. Die Ausdehnung befürwortende Entscheidungen	228
I. Sam Reisfeld & Son Import Co. v. S.A. ETECO	228
II. Sunkist Soft Drinks, Inc. v. Sunkist Growers, Inc.	229
III. Map Tankers, Inc. v. Mobil Tankers, Ltd.	230
IV. Carribean etc. v. Sonmez Denizcilik Ve Ticaret	231
V. Interbras Cayman Co. v. Orient Victory SHPG. Co.	232
B. Die Ausdehnung ablehnende Entscheidungen	233
I. Continental U.K. Ltd. v. Anagel Confidence Compania	233
II. Keystone Shipping Co. et al. v. Texport Oil Co.	234
III. McCarthy v. Azure	236
§ 2 Unterzeichner beruft sich gegenüber Nichtunterzeichner auf die Schiedsvereinbarung	238
A. Die Ausdehnung befürwortende Entscheidungen	238
I. Chilean Nitrate Sales Corp. v. The Nortuna	238
II. Farkar Co. v. Hanson Disc, Ltd. and Hanson Co., Inc.	239
III. Oriental Commercial Shipping Co. Ltd. et al. v. Rousseel, N.V.	241
B. Die Ausdehnung ablehnende Entscheidungen	244
I. Fisser v. International Bank	244
II. Coastal States Trading, Inc. v. Zenith Navigation S.A.	246
III. Wren Distributors, Inc. et al. v. Phone-Mate, Inc.	248
IV. Thomson-CSF, S.A. v. American Arbitration Association	249
§ 3 Argumentationsanalyse der amerikanischen Entscheidungen	252
A. Der Stil amerikanischer Entscheidungen	253
B. Die Argumentationstechnik in den dargestellten Entscheidungen	254
I. Ausdehnung der Schiedsvereinbarung zugunsten eines Nichtunterzeichners	254
1. Die befürwortenden Entscheidungen	254
2. Die ablehnenden Entscheidungen	255
II. Ausdehnungen zu Lasten eines Nichtunterzeichners	256
1. Die befürwortenden Entscheidungen	256
2. Die ablehnenden Entscheidungen	258
III. Zwischenergebnis	259
Vierter Teil: Rechtsvergleichung und Folgerungen für die Lage in Deutschland	261
Erstes Kapitel: Ausdehnung der Schiedsvereinbarung zugunsten Dritter	262
§ 1 Ablehnung der meisten, die Ausdehnung annehmenden Begründungen aus den USA	262
A. Ablehnung der Ausdehnung wegen der Einheitlichkeit des zugrundeliegenden Sachverhaltes	262
B. Ablehnung der Ausdehnung auf der Grundlage eines vom herrschenden Unternehmen zu seinen Gunsten selbst herbeigeführten „Durchgriffs“	264
C. Ablehnung der Ausdehnung auf der Grundlage des Institutes des undisclosed principal	265
§ 2 Ablehnung der französischen théorie de groupe de sociétés	266
A. Fragwürdigkeit des dogmatischen Ansatzes und der Grundlage der angeblichen Regel der lex mercatoria	266
B. Ablehnung der théorie de groupe de sociétés wegen fehlender innerer Rechtfertigung	268
§ 3 Lösungsmöglichkeiten im deutschen Recht	273
A. Stellvertretungsrecht/Auslegung	274
B. Gesetzliche Vertretung/Organschaft	275
C. Vereinbarungen zugunsten Dritter	277
D. Nachträglicher stillschweigender Vertragsbeitritt	279
E. Rechtsscheinsgrundsätze und konzerntypische Abhängigkeitsverhältnisse	281
F. Drittschadensliquidation, Abtretung und Prozeßstandschaftslösungen	281
Zweites Kapitel: Ausdehnung der Schiedsvereinbarung zu Lasten Dritter	283
§ 1 Übertragbarkeit eines Teils der amerikanischen Entscheidungen	283
A. Ablehnung der in Chilean Nitrate erfolgten Begründung des Durchgriffs	283
B. Ablehnung des Durchgriffs wegen Mißachtung der corporate formalities	284
C. Ablehnung der Ausdehnung auf der Grundlage des Instituts des undisclosed principal	284
D. Weitgehende Übertragbarkeit der sonstigen Begründungen	285
§ 2 Ablehnung der théorie de groupe de sociétés wegen fehlender Präzision ihres Ansatzes, Übertragbarkeit der Lösungen über allgemeine Rechtsinstitute	286
§ 3 Lösungsmöglichkeiten im deutschen Recht	289
A. Ablehnung des Modells von Holeweg	289
B. Lösungsmöglichkeiten durch bestehende Rechtsinstitute	291
I. Lösungen bei einem Auftreten des Dritten im Außenverhältnis	291
1. Nachträglicher stillschweigender Vertragsbeitritt	291
2. Stellvertretungsrecht/Auslegung	291
3. Fälle des Rechtsscheins der Einheit	292
II. Lösungen für Fälle, in welchen der Dritte im Hintergrund geblieben ist	293
1. Fälle von Vermögensvermischung	293
2. Fälle der qualifiziert-materiellen Unterkapitalisierung	297
3. Fälle im Bereich des gesetzlichen Konzernrechts bzw. der Grundsätze über den qualifiziert faktischen Konzern	302
Drittes Kapitel: Konsequenzen einer Ausdehnung für die Ernennung der Schiedsrichter	303
Endergebnis	306
A. Ablehnung der théorie de groupe de sociétés	306
B. Ausdehnung des Schiedsvertrages zugunsten Dritter	308
C. Ausdehnung des Schiedsvertrages zu Lasten Dritter	309
D. Konsequenzen einer Ausdehnung für die Zusammensetzung des Schiedsgerichtes	311
Literaturverzeichnis	312
Stichwortverzeichnis	331

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