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Sezession - eine Dezentralisierungsform?
Ein Übertragungsversuch institutionenökonomischer Erkenntnisse
Schriften zur wirtschaftswissenschaftlichen Analyse des Rechts, Vol. 52
(2005)
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Abstract
Die Zentralisierungsbestrebungen der Europäischen Union werden in naher Zukunft den nationalen Parlamenten und in einigen Fällen dem Wahlvolk in Form der EU-Verfassung zur Abstimmung vorgelegt. Der Wähler soll dann über ein Paket an Regeln abstimmen, deren Umfang und Folgen er nur schwer abschätzen kann. Während selbst Regierungen die Folgen europäischer Vertragswerke für ihre nationalen Belange oft mißdeuten, ist der individuelle Bürger überfordert, die Folgen einer derartigen Umverteilung von Kompetenzen auf verschiedene staatliche Ebenen zu beurteilen. Auch dem Parlamentarier ist kaum zuzutrauen, die Komplexität der Wirkungen abzuwägen, um dann zu entscheiden, welche Folgen er als Politiker und Mandatsträger aus der Regeländerung trägt.Markus Michalke liefert mit der vorliegenden Publikation einen Leitfaden für die Beurteilung eben dieser Fälle. Ausgehend von der Einheit einer Gebietskörperschaft wird die Frage gestellt, welche Formen ein Umverteilungsprozeß annehmen kann. Die Sezession wird hierbei als normaler, lediglich in seiner Konsequenz extremer Fall eines Dezentralisierungsvorgangs begriffen. Die Einordnung verschiedener Formen von Sezessionen in ein Kontinuum von Dezentralisierungsprozessen verschafft Klarheit über die Wirkungen solch staatlicher Regelsetzung. Michalke nutzt hierfür die Instrumente der Neuen Institutionenökonomik, mit deren Hilfe Wirkungen in Kosten- und Nutzenkategorien für den einzelnen erfaßt werden. Er unterscheidet klar zwischen den Interessen der politischen Entscheidungsträger, Bürokraten und Bürger, wobei er stets am einzelnen Bürger als Bezugsgröße festhält.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 5 | ||
| Inhaltsübersicht | 7 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 9 | ||
| Abbildungsverzeichnis | 14 | ||
| Teil I: Einführung in die Arbeit | 15 | ||
| I. Die Sezession und ihre Interpretation | 15 | ||
| II. Aufbau der Arbeit | 19 | ||
| Teil II: Methodik | 21 | ||
| I. Allgemeiner Teil: Theoretische Grundlagen der Neuen Institutionenökonomik | 21 | ||
| 1. Methodologischer Individualismus | 22 | ||
| 2. Nutzenmaximierung als Zielvorgabe | 22 | ||
| 3. Beschränkte Rationalität | 23 | ||
| 4. Verfügungsrechte | 24 | ||
| 5. Institutionen | 25 | ||
| 6. Transaktionskosten und Opportunismus | 28 | ||
| 7. Prinzipal-Agent-Theorie und Theorie relationaler Verträge | 29 | ||
| II. Spezifischer Teil: Theoretische Grundlage der Analyse hierarchischer Organisationsformen | 32 | ||
| 1. Akteure in den hierarchischen Organisationen Unternehmen und Staat und ihre Beziehungen | 32 | ||
| a) Unternehmenshierarchie | 33 | ||
| aa) Residualeigentümer und Manager | 33 | ||
| bb) Manager und Teilmanager | 36 | ||
| cc) (Teilbereichs-)Manager - Ausführender Agent | 37 | ||
| dd) Agenten untereinander | 38 | ||
| ee) Fazit | 40 | ||
| b) Staatliche Organisationshierarchie | 40 | ||
| aa) Wähler - Politiker | 41 | ||
| bb) Politiker untereinander | 43 | ||
| cc) Politiker - Bürokraten | 44 | ||
| dd) Interessengruppen - Wähler | 46 | ||
| ee) Interessengruppen - Politiker | 48 | ||
| ff) Interessengruppen - Bürokraten | 48 | ||
| gg) Fazit | 50 | ||
| 2. Kosten- und Nutzenkategorien institutioneller Formen hierarchischer Organisationen und deren Wandel | 50 | ||
| a) Kostenkategorien | 52 | ||
| aa) Informationskosten als Angelpunkt | 52 | ||
| bb) Kosten der Meinungsbildung und Meinungsäußerung - Transmissionskosten zwischen hierarchischen Stufen | 54 | ||
| cc) Konsensfindungskosten in Kollektiven - Einflußkosten bei hierarchischer Organisation | 57 | ||
| dd) Präferenzabweichungskosten - Residualverlust | 59 | ||
| ee) Transaktionskosten der Durchsetzung und Kontrolle - Kontrollkosten bei hierarchischer Organisation | 61 | ||
| ff) Transaktionskosten des Wandels | 63 | ||
| gg) Opportunitätskosten der Wahl | 64 | ||
| hh) Produktionskosten und insbesondere Fiskalkosten | 65 | ||
| b) Nutzenkategorien | 66 | ||
| 3. Risikoaspekte | 68 | ||
| 4. Fazit | 70 | ||
| Teil III: Spezifische Bewertungsmodelle | 72 | ||
| I. Bewertung in der unternehmerischen Sphäre | 73 | ||
| 1. Wahl des Kriteriums | 73 | ||
| 2. Definition des Kriteriums | 74 | ||
| 3. Unterscheidung zwischen Marktpreis und intrinistischem Eigenkapitalwert | 78 | ||
| 4. Einordnung des Kriteriums | 78 | ||
| 5. Fazit | 79 | ||
| II. Bewertung in der staatlichen Sphäre | 80 | ||
| 1. Wahl des Kriteriums | 80 | ||
| 2. Definition des Kriteriums | 83 | ||
| 3. Unterscheidung zwischen Marktpreis und Staatsbürgerschaftswert | 86 | ||
| 4. Einordnung des Kriteriums | 88 | ||
| 5. Fazit | 89 | ||
| Teil IV: Organisation des Unternehmens | 90 | ||
| I. Kategorisierung der möglichen Dezentralisierungsmaßnahmen und ihr Einfluß auf die Verfügungsrechte des Prinzipals | 92 | ||
| 1. Ressourcenneuverteilung | 92 | ||
| 2. Kompetenzneuverteilung | 94 | ||
| 3. Ressourcen- und Kompetenzneuverteilung (Autonomisierung) | 95 | ||
| 4. „Outsourcing" | 97 | ||
| 5. Einführung von „tracking stocks" (Spartenaktien) | 99 | ||
| 6. Verkauf von Anteilen an der Tochtergesellschaft durch einen Börsengang („equity carve-out") | 101 | ||
| 7. Übertragung der Tochter an die eigenen Aktionäre („spin-off") | 103 | ||
| 8. Fusion einer Tochtergesellschaft mit einem anderen Unternehmen unter Gründung einer Neu AG | 105 | ||
| 9. Verkauf | 106 | ||
| II. Prinzipal-Agent-Problematik | 108 | ||
| 1. Ressourcen- und Kompetenzveränderung, Autonomisierung und „outsourcing" | 110 | ||
| 2. Spartenkapitaleinführung, partieller „equity carve-out" und Fusion einer Sparte mit einem anderen Unternehmen zu einer NeuAG | 111 | ||
| 3. „Spin-off" und Verkauf | 115 | ||
| 4. Fazit | 116 | ||
| IIΙ. Wirkungen der Dezentralisierungsmaßnahmen auf die übrigen Kostenkategorien | 117 | ||
| 1. Informationskosten | 117 | ||
| 2. Konsensfindungskosten | 117 | ||
| 3. Opportunitätskosten der Wahl/Flexibilität für zukünftige Entscheidungen | 118 | ||
| 4. Transaktionskosten des Wandels | 120 | ||
| 5. Produktionskosten/Fiskalkosten | 121 | ||
| IV. Der geschaffene Unternehmens wert der Maßnahmen im Vergleich | 123 | ||
| 1. Hierarchieinterne Lösungen | 123 | ||
| 2. „Outsourcing" | 124 | ||
| 3. Fusion einer Tochter mit einem anderen Unternehmen | 125 | ||
| 4. Einführung von Spartenaktien | 125 | ||
| 5. Partieller „equity carve-out" | 127 | ||
| 6. „Spin-off" | 128 | ||
| 7. Verkauf | 130 | ||
| 8. Einordnung der Ergebnisse | 131 | ||
| 9. Fazit | 132 | ||
| Teil V: Organisation des Staates | 134 | ||
| I. Ressourcenveränderung | 137 | ||
| 1. Verfügungsrechte des Prinzipals | 138 | ||
| 2. Prinzipal-Agent-Problematik | 139 | ||
| 3. Weitere Kosten- und Nutzenaspekte | 142 | ||
| 4. Bewertung | 144 | ||
| II. Kompetenzveränderung (Föderalisierung) | 145 | ||
| 1. Verfügungsrechte des Prinzipals | 147 | ||
| 2. Prinzipal-Agent-Problematik | 148 | ||
| 3. Weitere Kosten-und Nutzenaspekte | 151 | ||
| 4. Bewertung | 153 | ||
| ΙII. Autonomisierung | 153 | ||
| 1. Verfügungsrechte des Prinzipals | 154 | ||
| 2. Prinzipal-Agent-Problem | 155 | ||
| 3. Weitere Kosten-und Nutzenaspekte | 159 | ||
| 4. Bewertung | 161 | ||
| IV. Sezession | 163 | ||
| 1. Die einfache Sezession | 165 | ||
| a) Verfügungsrechte der Prinzipale | 165 | ||
| b) Prinzipal-Agent-Problematik | 169 | ||
| c) Weitere Kosten- und Nutzenaspekte | 174 | ||
| d) Bewertung | 179 | ||
| 2. Die konföderalistische Sezession | 180 | ||
| a) Verfügungsrechte der Prinzipale | 181 | ||
| b) Prinzipal-Agent-Problematik | 183 | ||
| c) Weitere Kosten- und Nutzenaspekte | 184 | ||
| d) Relative Bewertung | 187 | ||
| 3. Die irredentistische Sezession | 187 | ||
| a) Verfügungsrechte der Prinzipale | 189 | ||
| b) Prinzipal-Agent-Problematik | 190 | ||
| c) Weitere Kosten- und Nutzenaspekte | 192 | ||
| d) Relative Bewertung | 194 | ||
| V. Abtretung eines Gebietskörperschaftsteils (Verkauf) | 195 | ||
| 1. Verfügungsrechte der Prinzipale | 196 | ||
| 2. Prinzipal-Agent-Problematik | 196 | ||
| 3. Weitere Kosten-und Nutzenaspekte | 197 | ||
| 4. Bewertung | 198 | ||
| VI. Fazit | 199 | ||
| VII. Die Optionen Gibraltars als Illustration | 203 | ||
| Teil VI: Schlußfolgerungen | 208 | ||
| Anhang: Erläuterung zur Anerkennung von Staaten durch Drittstaaten nach Lung-Chu Chen | 213 | ||
| Literaturverzeichnis | 215 | ||
| Sachverzeichnis | 224 |