Mediation im Umweltrecht

Mathias Hellriegel

doi:10.3790/978-3-428-50548-7

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Hellriegel, M. (2002). Mediation im Umweltrecht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50548-7

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Mediation im Umweltrecht

Hellriegel, Mathias

Schriften zum Umweltrecht, Vol. 116

(2002)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-50548-7
978-3-428-10548-9 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-50548-7
Edition: 1
Language: German
Pages: 271
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Administrative jurisdiction & public administration

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Institution: € 136.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 89.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Der Autor behandelt die Mediation im Umweltrecht. Mit einer rechtlichen Analyse und Formulierungsvorschlägen für Verträge will er der praktischen Implementation zum Durchbruch verhelfen.

Im ersten Kapitel behandelt Mathias Hellriegel Begriffliches, Systematisches und Tatsächliches. Nach der Definition der Mediation - Vermittlung in Verhandlungen durch einen neutralen Dritten ohne Entscheidungsbefugnis - werden die Phasen eines Mediationsverfahrens untersucht. Dabei geht der Verfasser davon aus, daß Mediationsverfahren die traditionellen Verwaltungsverfahren nicht ersetzen, sondern diese ergänzen sollen. Mediation als Einschaltung eines privaten Dritten wird der Verfahrensprivatisierung zugeordnet.

Im zweiten Kapitel untersucht der Autor die gesetzlichen Grundlagen für die Mediation und wendet sich dem Problem des Gesetzesvorbehalts zu. Eine gesetzliche Grundlage für die Durchführung der Mediation ist nur erforderlich, wenn der Mediator beliehen wird und ihm Hoheitsgewalt und Entscheidungsbefugnisse übertragen werden. Dagegen ist eine Mediation ohne gesetzliche Ermächtigung möglich, wenn der Mediator nur mitwirkt bzw. als bloßer Verwaltungshelfer auftritt. Mediation in förmlichen Verfahren ist derzeit ohne gesetzliche Grundlage nur eingeschränkt zulässig; außerhalb förmlicher Verfahren ergeben sich größere Übertragungsmöglichkeiten. Für Mediation in förmlichen Verfahren werden Ermächtigungsgrundlagen untersucht.

Im dritten Kapitel behandelt der Verfasser das Verhältnis von Mediation und öffentlich-rechtlichem Vertrag. Die Mediation ist in einem System von Verwaltungsverträgen zu sehen: In der eröffnenden Mediationsvereinbarung verabreden die Parteien die Durchführung der Mediation und treffen Regelungen über die Verhandlungsmodalitäten. Der Mediationsauftrag regelt die Beauftragung des Mediators sowie dessen Aufgaben, Rechte und Pflichten. Die abschließende Verhandlungsübereinkunft wird im Mediationsvertrag festgehalten. Untersucht werden der Inhalt und die rechtliche Zulässigkeit der Bestimmungen, wobei Formulierungen für die Mediationsvereinbarung und den Mediationsauftrag vorgeschlagen werden.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Einleitung	19
Erstes Kapitel: Erfassung und Abgrenzung	23
A. Begriffsbestimmung	23
I. Definition	23
1. Verhandlungssache	24
2. Vermittlung durch einen neutralen Dritten	25
a) Gestaltung der Mediationsvereinbarung	25
b) Verfahrensmanagement	26
c) Verhandlungsleitung	26
d) Gestaltung des Mediationsvertrags	28
e) Neutralität	29
f) Zusammenfassung	30
3. Ohne Entscheidungsbefugnis	30
4. Konsens und Freiwilligkeit	31
II. Ablauf von Mediation	32
1. Vorbereitungsphase	32
a) Eröffnung	33
b) Mediator	33
aa) Behördliche oder private Konfliktmittlung	34
bb) Zur Person des Mediators	35
c) Konfliktanalyse	37
d) Auswahl der Beteiligten	37
e) Mediationsvereinbarung	38
2. Durchführungs- / Verhandlungsphase	39
a) Informationsbeschaffung	39
b) Problemlösungssuche	40
c) Mediationsvertrag	40
3. Implementations-/Umsetzungsphase	41
III. Abgrenzung zu anderen Instrumenten	41
1. Alternative Dispute Resolution (ADR)	41
2. Informelles Verwaltungshandeln	43
a) Begriff des informellen Verwaltungshandelns	44
b) Mediation als Verwaltungsverfahren	45
aa) Außenwirkung	45
bb) Finalität	46
c) Ergebnis	47
3. Anwaltsplaner	47
4. Verfahrensprivatisierung	48
a) Arten der Privatisierung	48
b) Einordnung der Mediation	50
c) Abgrenzung zum fiskalischen Hilfsgeschäft	51
5. Verfahrens- oder Projektmanagement	53
IV. Zur Begriffswahl in dieser Arbeit	54
B. Leistungsfähigkeit und Umweltrechtskonformität der Mediation	55
I. Leistungsfähigkeit der Mediation	56
1. Effektivität	56
2. Effizienz	57
3. Vollzugsdefizite	58
II. Mediation im Lichte des Umweltrechts	59
1. Mediation im Lichte der Umweltrechtsprinzipien	59
a) Vorsorgeprinzip	60
b) Verursacherprinzip	61
c) Kooperationsprinzip	62
d) Integrationsprinzip	63
2. Mediation im Kontext der Instrumente des Umweltrechts	65
a) Zu den Instrumenten im Umweltrecht	65
b) Planungsinstrumente	66
c) Instrumente direkter Verhaltenssteuerung	67
d) Instrumente indirekter Verhaltenssteuerung	67
e) Einordnung der Mediation	68
III. Ergebnis	69
C. Mediation in Wissenschaft, Politik und in der Anwendung	69
I. Mediation in der Wissenschaft	69
1. Verwaltungsrechtswissenschaftliche Arbeiten zur Mediation	70
2. Verwaltungswissenschaftliche Bearbeitungen der Mediation	71
3. Mediation in der Literatur zur Allgemeinen Verwaltungsrechtslehre	73
4. Mediation in der Literatur zum Umweltrecht	73
II. Mediation in der Politik	73
1. Bundespolitik	73
a) Bundestag 1994	73
b) Bundesregierung 1994	74
c) Schlichter-Kommission	74
d) Koalitionsvereinbarung von 1998	74
2. Landespolitik	75
3. Zusammenfassung	75
III. Mediation in der Anwendung	76
1. Mediation in der Verkehrsplanung	76
a) Rhein-Main Flughafen bei Frankfurt am Main	77
b) Güterbahnhof „Alte Süderelbe“	77
c) Überdeckelung der A7 in Hamburg	78
d) Verkehrsforum Heidelberg	78
2. Mediation in der Abfallwirtschaft	78
a) Landkreis Hildesheim	79
b) Müllverbrennungsanlage in Bielefeld-Herford	80
3. Mediation bei der Sanierung von Altlasten	80
4. Sonstige Verfahren der Umweltmediation	81
5. Zusammenfassung	81
IV Weitere Anwendungsfelder der Mediation	82
1. Mediation im Familienrecht	82
2. Mediation im Wirtschafts- und Arbeitsrecht	84
3. Mediation beim strafrechtlichen Täter-Opfer-Ausgleich	84
4. Außergerichtliche Streitbeilegung im Zivilprozeß	85
D. Mediation in anderen Ländern – Rechtsvergleichung	85
I. Mediation im Common-Law-Rechtskreis	86
1. Mediation in den USA	86
a) Mediationserfahrungen der USA	87
b) Systemvoraussetzungen in den USA	88
c) Auswertung	89
2. Mediation in Kanada	89
3. Mediation in Australien	90
II. Mediation in sonstigen Rechtsräumen	91
1. Mediation in Japan	91
a) Kooperation in Japan	91
b) Mediationserfahrungen in Japan	92
c) Ergebnis	93
2. Mediation in Österreich	93
a) Mediation auf Bundesebene	94
b) Die Institution des oberösterreichischen Umweltanwalts	94
3. Mediation in Frankreich	95
4. Mediation in weiteren Ländern	96
III. Fazit der Umweltrechtsvergleichung	96
Zweites Kapitel: Gesetzliche Grundlage für Mediation	98
A. Notwendigkeit einer gesetzlichen Grundlage	98
I. Formalisierung des Informalen	98
II. Allgemeine Grundsätze des Gesetzesvorbehalts	100
1. Lehre vom Gesetzesvorbehalt und Wesentlichkeitstheorie	100
2. Rechtsformvorbehalt	101
a) Dogmatische Herleitung	102
b) Rechtsformvorbehalt und Formenzwang	103
3. Gesetzesvorbehalt und Freiwilligkeit	104
4. Gesetzesvorbehalt und funktionale Privatisierung	106
a) Anforderungen für die funktionale Privatisierung	106
b) Formen: Beleihung und Verwaltungshilfe	108
aa) Beliehene	108
bb) Verwaltungshelfer	109
cc) Zwischenform	110
dd) Zusammenfassung	110
5. Gesetzesvorbehalt im Wechselspiel mit Gesetzesvorrang	110
III. Konsequenzen für das Konzept der Mediation	111
1. Wesentlichkeit im Hinblick auf die Grundrechte	111
a) Grundrechte als Abwehrrechte bzw. Eingriffsschranken	112
b) Schutzpflichten und Verfahrensdimension von Grundrechten	113
c) Gleichheitssatz	114
d) Ergebnis	115
2. Wesentlichkeit im Hinblick auf Staatsprinzipien	115
a) Demokratieprinzip	115
b) Staatszielbestimmung Umweltschutz	115
c) Sozialstaatsprinzip	116
d) Kommunale Selbstverwaltungsgarantie	117
aa) Mediation nach Anstoß durch die Gemeinde	118
bb) Mediation von außen	118
cc) Legitimation durch Art. 28 Abs. 2 GG	119
3. Wesentlichkeit für Verwaltungsverfahren	120
4. Anwendung der Grundsätze der funktionalen Privatisierung	120
a) Abgrenzung zwischen Beleihung und Verwaltungshilfe	120
b) Mediation als Verwaltungshilfe	122
c) Personelle Legitimation des Mediators	123
d) Verwaltungshilfe, Mediation und Amtsermittlung	125
5. Ergebnis	127
B. Mediation ohne ausdrückliche gesetzliche Grundlage	127
I. Mediation im förmlichen Verfahren	128
1. Genereller Ausschluß in förmlichen Verfahren	128
2. Antragskonferenzen	128
3. Hinzuziehung von Sachverständigen	130
4. Erörterungstermin	131
5. Aufbereitung des Entscheidungsmaterials	133
6. Ergebnis	134
II. Mediation außerhalb förmlicher Verfahren	135
1. Mediation parallel zum Verwaltungsverfahren	135
2. Mediation in nicht-förmlichen Verfahren	136
a) Vorbemerkungen	136
b) Antragstellung	137
c) Erörterung	137
d) Ergebnis	138
III. Zusammenfassung	138
C. Gesetzliche Regelung der Mediation	139
I. Mediation als Verfahrensmanagement	139
1. Mediatoren als Sachverständige i. S. d. § 26 VwVfG	139
2. Mediation als Verfahrensmanagement nach der 9. BImSchV	140
a) Regelungsgehalt von § 2 Abs. 2 S. 3 Nr. 5 der 9. BImSchV	141
b) Regelungsgehalt von § 13 Abs. 1 S. 4 der 9. BImSchV	141
c) Ergebnis	142
3. Mediation nach §§ 71 a–e VwVfG	143
a) Entstehungsgeschichte und Gesetzeszweck	143
b) Legitimation weiterer Aufgabenübertragung	144
c) Vereinbarkeit mit Mediation	145
II. Mediation in förmlichen Verfahren	145
1. Mediation nach § 5 UVPG	145
a) Gegenstand der Umweltverträglichkeitsprüfung	146
b) § 5 S. 2 UVPG als Ermächtigungsgrundlage	147
c) Ergebnis	148
2. Mediation nach § 4b BauGB	148
a) Regelungsgehalt der Vorschrift	148
b) Übertragbare Aufgaben	150
c) Rolle der Gemeinde	151
d) § 4b BauGB – Verwaltungshilfe oder Beleihung	152
e) Ergebnis	155
3. Mediation in § 89 Umweltgesetzbuch	155
a) Entstehungsgeschichte	155
b) Das Konzept der Vorhabengenehmigung im UGB-KomE	158
c) Gesetzgebungskompetenz des Bundes	159
d) Regelungsgehalt von § 89 UGB-KomE	161
e) Kritische Betrachtung des § 89 UGB-KomE	162
f) § 89 UGB-KomE als Beleihung	165
III. Ergebnis der Untersuchung	165
Drittes Kapitel: Mediation und öffentlich-rechtlicher Vertrag	166
A. Verbindung zwischen Mediation und Verwaltungsvertrag	167
I. Gemeinsamkeiten der Instrumente	167
II. Funktionen des Verwaltungsvertrags im Rahmen der Mediation	169
1. Mediationsvereinbarung	169
2. Mediationsauftrag	170
3. Mediationsvertrag	171
4. Zusammenfassung	171
B. Mediationsvereinbarung	172
I. Inhalte der Mediationsvereinbarung	173
1. Präambel	173
2. Ablauf der Verhandlungen	174
3. Pactum de non petendo	174
4. Beginn und Ende des Verfahrens	175
5. Informationszugang und Informationsverwertung	175
a) Protokoll	176
b) Informationszugang	177
c) Vertraulichkeit und Verwertbarkeit	178
d) Zeugnisverweigerungsrecht	178
e) Umgang mit Öffentlichkeit und Presse	179
6. Spezielle Bestimmungen für die Verwaltung	179
a) Einstimmigkeit bzw. Vetorecht der Verwaltung	180
b) Vertrauensausschluß	180
7. Kosten und Finanzierung	182
8. Schlußbestimmungen	183
II. Entwurf einer Mediationsvereinbarung	184
III. Rechtliche Einordnung der Mediationsvereinbarung	185
1. Verbindlichkeit der Mediationsvereinbarung	185
2. Rechtsnatur der Mediationsvereinbarung	186
a) Verwaltungsvertrag als Vertrag des öffentlichen Rechts	187
b) Mediationsvereinbarung als Vertrag des öffentlichen Rechts	188
3. Zusammenfassung	190
C. Mediationsauftrag	190
I. Inhalte des Mediationsauftrags	190
1. Rechte und Pflichten des beliehenen Mediators	190
a) Rechtsquellen für den Beliehenen	191
aa) Anwendung der allgemeinen Vorschriften der §§ 9 ff. VwVfG	191
bb) Anwendung der §§ 81 ff. VwVfG	191
b) Pflichten des beliehenen Mediators	195
aa) Neutralität des beliehenen Mediators	195
bb) Vertretungs- und Beratungsverbot	196
cc) Vertraulichkeit	198
dd) Zeugnisverweigerungsrecht	199
ee) Beendigung des Mediationsauftrags	202
c) Weisungsgebundenheit des Mediators	202
d) Bezahlung des Mediators	203
e) Ergebnis	203
2. Rechte und Pflichten des Mediators als Verwaltungshelfer	204
a) Direkte Anwendung der Vorschriften §§ 1, 9 VwVfG	204
b) Mittelbare Anwendung der Vorschriften des VwVfG	204
c) Anwendung der §§ 81 ff. VwVfG	205
d) Ergebnis und Schlußfolgerungen	206
II. Entwurf eines Mediationsauftrags	206
III. Rechtliche Einordnung des Mediationsauftrags	208
1. Schranken aus dem Rechtsberatungsgesetz – Art. 1 § 1 RBerG	208
a) Mediation als Rechtsbesorgung	208
b) Ausnahmen des RBerG	210
c) Rechtsbesorgung für die öffentliche Verwaltung	211
d) Ergebnis	213
2. Rechtsnatur des Mediationsauftrags	213
a) Mediationsauftrag zur Beleihung	213
b) Mediationsauftrag zur Verwaltungshilfe	214
c) Ergebnis und Konsequenzen	215
3. Zulässigkeit der vertraglichen Beauftragung	216
4. Zusammenfassung	217
D. Mediationsvertrag	217
I. Inhalte des Mediationsvertrags	218
II. Wirksamkeit des Mediationsvertrags	220
1. Rechtsnatur des Mediationsvertrags	220
2. Zulässigkeit und Art des Mediationsvertrags	222
a) Vertragsformverbote im allgemeinen	222
b) Vertragsformverbot durch Ordnungsrecht	224
c) Schlußfolgerungen für die Vertragsart	225
d) Vertragsformverbot aus Verfahrensrecht	226
e) Verwaltungsvertrag und Planfeststellungsbeschluß	227
f) Ergebnis	228
3. Vereinbarkeit mit dem Abwägungsgebot	228
a) Verletzung des Abwägungsgebots	228
b) Ausnahmen vom Abwägungsgebot	230
c) Rechtliche und tatsächliche Bindung	231
d) Ergebnis	231
4. Zustimmung nicht-beteiligter Dritter nach § 58 Abs. 1 VwVfG	231
a) Problem der Zustimmung	232
b) Eingriff in Rechte Dritter	233
c) Erweiterung auf Verpflichtungsverträge	234
aa) Anwendung auf Verpflichtungsverträge	234
bb) Wirksamkeit des rechtswidrigen Verwaltungsvertrags	235
cc) Wirksamkeit gegenüber Dritten	236
dd) Kollision von Erfüllungs- und Abwehranspruch	238
d) Schlußfolgerungen und Ergebnis	239
5. Zusammenfassung	240
III. Konsequenzen aus der Beteiligung des Mediators	240
1. Primärrechtsfolgen – Konsequenzen für den Mediationsvertrag	241
a) Formelle Rechtswidrigkeit über §§ 59 Abs. 1 VwVfG i. V. m. 134 BGB	241
b) Anfechtung nach §§ 59 Abs. 1 VwVfG i. V. m. 142 Abs. 1, 119 Abs. 2 BGB	242
c) Anfechtung nach §§ 59 Abs. 1 VwVfG i. V. m. 123 BGB	243
d) Vergleichsgrundlage – §§ 59 Abs. 1 VwVfG i. V. m. 779 BGB	244
e) Ergebnis	246
2. Sekundärrechtsfolgen – Haftungsrechtliche Konsequenzen	246
a) „culpa in contrahendo“	246
b) Amtshaftung nach § 839 BGB i. V. m. Art. 34 GG	248
c) Ergebnis	250
3. Zusammenfassung	250
Zusammenfassung	251
Literaturverzeichnis	258
Stichwortverzeichnis	269

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