Die Bedeutung von Criminal-Compliance-Maßnahmen für die strafrechtliche und ordnungswidrigkeitenrechtliche Ahndung
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Günther, T. (2019). Die Bedeutung von Criminal-Compliance-Maßnahmen für die strafrechtliche und ordnungswidrigkeitenrechtliche Ahndung. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55614-4
Günther, Tobias. Die Bedeutung von Criminal-Compliance-Maßnahmen für die strafrechtliche und ordnungswidrigkeitenrechtliche Ahndung. Duncker & Humblot, 2019. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55614-4
Günther, T (2019): Die Bedeutung von Criminal-Compliance-Maßnahmen für die strafrechtliche und ordnungswidrigkeitenrechtliche Ahndung, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-55614-4
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Die Bedeutung von Criminal-Compliance-Maßnahmen für die strafrechtliche und ordnungswidrigkeitenrechtliche Ahndung
Schriften zum Strafrecht, Vol. 332
(2019)
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Tobias Günther studierte Rechtswissenschaften an der Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg mit dem Schwerpunkt Kriminalwissenschaften. Anschließend promovierte er als Stipendiat der Graduiertenförderung des Landes Sachsen-Anhalt sowie als wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrstuhl von Prof. Dr. Kai-D. Bussmann. Seit März 2017 ist er Rechtsreferendar im Bezirk des Oberlandesgerichts Naumburg.Abstract
Die Arbeit thematisiert die Bedeutung von Criminal-Compliance-Maßnahmen für die strafrechtliche Ahndung. Sie leistet einen Beitrag zur Diskussion um die Einführung eines Verbandsstrafrechts unter Analyse des geltenden Rechts (§§ 30, 130 OWiG). Der Autor kommt zu dem Ergebnis, dass die Aspekte der allg. Unrechtslehre (Handlung und Schuld) einem Verbandsstrafrecht nicht entgegenstehen. Es wird ein Vorschlag für ein Verbandsstrafrecht formuliert, welches tatbestandlich an ein »Organisationsdefizit« anknüpft.Die Arbeit betrachtet die Auswirkungen von Criminal-Compliance auf Tatbestands- als auch Rechtsfolgenseite. Der Autor skizziert dabei die Auswirkungen von Compliance u.a. bei § 266 StGB, § 299 StGB als auch den Unterlassungsdelikten. Die Rechtsprechung zu § 130 OWiG wird systematisiert dargestellt. Er plädiert für eine Berücksichtigung von Compliance-Maßnahmen auf Rechtsfolgenseite. Zertifizierungen von Compliance können im Rahmen von § 261 StPO berücksichtigt werden.»The Importance of Criminal Compliance Measures for Criminal Punishment«This dissertation examines the importance of criminal compliance measures for criminal punishment. It contributes to the discussion on introducing an association criminal law through an analysis of the applicable law (§§ 30, 130 OWiG). The effects of criminal compliance on elements of an offence and legal consequences are pointed out, in particular the effects on § 266 StGB, § 299 StGB, § 130 OWiG as well as on intentional crimes by omission (unechte Unterlassungsdelikte).
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 5 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 7 | ||
| Abbildungsverzeichnis | 12 | ||
| Abbildung 1: Anwendungsbereiche des FCPA und UK Bribery Act | 45 | ||
| Abbildung 2: Verbreitungsgrad von Compliance-Programmen insgesamt | 112 | ||
| Abbildung 3: Verbreitungsgrad von Compliance-Programmen mit korruptionsrechtlicher Ausrichtung | 113 | ||
| Abbildung 4: Verbreitungsgrad von Compliance-Programmen mit korruptionsrechtlicher Ausrichtung von Unternehmen im Anwendungsbereich des FCPA und / oder UK Bribery Act | 114 | ||
| Abbildung 5: Verbreitungsgrad von Compliance-Programmen mit kartellrechtlicher Ausrichtung | 116 | ||
| Abbildung 6: Gesamtanzahl der Bonusanträge im Zeitraum von 2006 bis 2014 | 201 | ||
| A. Einleitung und Problemaufriss | 13 | ||
| B. Überblick über Sanktionen gegen Unternehmen bzw. Unternehmensträger de lege lata und de lege ferenda | 15 | ||
| I. Die Strafbarkeit von juristischen Personen und rechtsfähigen Personenvereinigungen | 16 | ||
| 1. Ein „echtes“ Verbandsstrafrecht als tragfähiges Modell eines zukünftigen Rechts? | 16 | ||
| a) Strafrechtliche Aspekte in Bezug auf eine mögliche Verbandsstrafbarkeit | 18 | ||
| aa) Handlung und Handlungsfähigkeit von Verbänden oder ein gänzlich anderer Anknüpfungspunkt für eine Verbandsstrafe? | 18 | ||
| (1) Originäre Handlungsfähigkeit von Verbänden | 19 | ||
| (2) Anknüpfungspunkt: „Organisationsdefizit“ als Zustand | 22 | ||
| (3) Zusammenfassung | 24 | ||
| bb) Schuldfähigkeit von Verbänden | 24 | ||
| (1) Bisherige Einwände gegen die Schuldfähigkeit von Verbänden | 24 | ||
| (2) Gangbare Alternativen zur Schuldbegründung von Verbänden und rechtliche Inkonsistenzen des Instituts der Verbandsgeldbuße im Sinne des § 30 OWiG | 25 | ||
| (a) Identifikationsmodell | 26 | ||
| (b) Organisationsverschulden | 29 | ||
| b) Anderweitige Rechtliche, kriminalpolitische und kriminologische Erwägungen in Bezug auf die Einführung einer Verbandsstrafe | 34 | ||
| aa) Unionsrechtliche Vorgaben zur Sanktionierung von Verbänden und Defizite der bestehenden Verbandsgeldbuße im Sinne des § 30 OWiG | 34 | ||
| bb) Extraterritoriale Gesetzgebung ausländischer Staaten und deren Auswirkungen auf deutsche Unternehmen | 39 | ||
| cc) Sonstige rechtliche Argumente für eine Verbandsstrafbarkeit | 45 | ||
| dd) Kriminologische Erwägungen zu einer möglichen Verbandsstrafbarkeit | 47 | ||
| c) Eigener Vorschlag für die Ausgestaltung eines Verbandsstrafrechts de lege ferenda | 51 | ||
| 2. Fazit | 58 | ||
| II. Die geltende Verbandsgeldbuße gemäß § 30 Abs. 1, 4 OWiG | 59 | ||
| 1. Allgemeines und konzeptionelle Struktur der Verbandsgeldbuße | 59 | ||
| 2. Zweck des § 30 OWiG | 60 | ||
| 3. Konzeptionelle Struktur des § 30 OWiG | 61 | ||
| 4. Die einzelnen Voraussetzungen der Verbandsgeldbuße nach § 30 Abs. 1 OWiG | 69 | ||
| a) Tauglicher Adressat | 69 | ||
| b) Täter der Bezugs- bzw. Anknüpfungstat | 70 | ||
| c) Bezugs- oder Anknüpfungstat | 73 | ||
| aa) Betriebsbezogene Pflichten | 74 | ||
| (1) Theorie der Erfüllung betrieblicher Aufgaben | 75 | ||
| (2) Interessentheorie | 77 | ||
| (3) Theorie der rechtlichen oder tatsächlichen Handlungsmöglichkeit | 78 | ||
| (4) Rechtsprechung | 79 | ||
| bb) Bereicherungsalternative | 81 | ||
| 5. Die Rechtsfolgen der Verbandsgeldbuße | 81 | ||
| 6. Modifizierungen der Regelungen der Verbandsgeldbuße nach dem Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen | 82 | ||
| III. Der Tatbestand der Aufsichtspflichtverletzung im Sinne des § 130 OWiG | 82 | ||
| 1. Struktur und Besonderheiten des § 130 OWiG | 83 | ||
| a) Tatbestandsstruktur | 83 | ||
| b) Besonderheit: Erfassung von Konzernsachverhalten? | 85 | ||
| 2. Die einzelnen Tatbestandsvoraussetzungen | 89 | ||
| a) Tauglicher Täter | 89 | ||
| b) Tathandlung | 89 | ||
| c) Die Zuwiderhandlung als objektive Bedingung der Ahndung | 92 | ||
| d) Verhinderung bzw. Erschwerung der Zuwiderhandlung | 93 | ||
| 3. Die Sanktionspraxis von § 130 OWiG und daran anknüpfende Reformüberlegungen | 94 | ||
| C. Compliance im Allgemeinen | 97 | ||
| I. Begriffsklärung | 97 | ||
| 1. Der Begriff „Compliance“ | 97 | ||
| 2. Der Begriff „Criminal-Compliance“ | 101 | ||
| 3. Fazit | 104 | ||
| II. Rechtliche Verpflichtung zur Einrichtung einer Criminal-Compliance-Organisation? | 105 | ||
| 1. Dezidierte Pflicht zur Einrichtung einer Criminal-Compliance Organisation? | 106 | ||
| a) Bisheriger Forschungsstand | 106 | ||
| b) Stellungnahme | 107 | ||
| 2. Fazit | 111 | ||
| III. Empirische Erkenntnisse zur Verbreitung von Criminal-Compliance | 111 | ||
| 1. Aktuelle Entwicklung | 111 | ||
| 2. Fazit | 117 | ||
| IV. Die Funktion von Criminal-Compliance | 117 | ||
| D. Die Bedeutung von Criminal-Compliance für die strafrechtliche und ordnungswidrigkeitenrechtliche Ahndung | 120 | ||
| I. Begriff der „Haftung“ im Sinne des Strafrechts | 120 | ||
| II. Auswirkungen von Criminal-Compliance nim Vorfeld einer Straftat oder Ordnungswidrigkeit | 122 | ||
| III. Rechtliche Anknüpfungspunkte für Criminal-Compliance im materiellen Straf- und Ordnungswidrigkeitenrecht de lege lata | 123 | ||
| 1. Tatbestandsebene | 123 | ||
| a) Vorsatztaten durch aktives Tun | 124 | ||
| aa) Untreue, § 266 Abs. 1 StGB | 124 | ||
| bb) Bestechung und Bestechlichkeit im geschäftlichen Verkehr, § 299 Abs. 1 und 2 StGB | 127 | ||
| (1) Bestechlichkeit, § 299 Abs. 1 Nr. 1 StGB | 127 | ||
| (2) Bestechlichkeit § 299 Abs. 1 Nr. 2 StGB | 132 | ||
| (3) Bestechung, § 299 Abs. 2 Nr. 2 StGB | 134 | ||
| cc) Verrat von Betriebs- und Geschäftsgeheimnissen, § 17 Abs. 1 UWG | 135 | ||
| b) Unterlassungsdelikte | 137 | ||
| aa) Unechte Unterlassungsdelikte | 138 | ||
| bb) Echte Unterlassungsdelikte, insbesondere der Tatbestand der Aufsichtspflichtverletzung, § 130 OWiG | 142 | ||
| (1) Ausschluss des objektiven Tatbestandes? | 142 | ||
| (2) Derzeitige Anforderungen der Rechtsprechung an die gehörige Aufsicht im Sinne des § 130 OWiG | 144 | ||
| (a) Das Dilemma um die Bestimmung der konkreten unternehmerischen Aufsichtspflichten im Sinne des § 130 Abs. 1 OWiG | 144 | ||
| (b) Einzelne unternehmerische Aufsichtspflichten im Sinne des § 130 Abs. 1 OWiG | 146 | ||
| (aa) Auswahlpflichten | 147 | ||
| (bb) Einweisungs- bzw. Instruktionspflichten | 148 | ||
| (cc) Überwachungs-, Untersuchungs- und Sanktionspflichten | 151 | ||
| (dd) Nachgelagerte Organisationspflichten | 156 | ||
| (c) Empirische Erkenntnisse bezüglich der Verbreitung einzelner Compliance- bzw. Aufsichtsmaßnahmen im Sinne des § 130 OWiG | 158 | ||
| (aa) Deliktsbereich Korruption | 158 | ||
| (α) Audits bzw. Kontrollen | 159 | ||
| (β) Compliance Officer | 159 | ||
| (γ) Sanktionierung von Verstößen | 160 | ||
| (δ) Schulungsmaßnahmen | 160 | ||
| (bb) Deliktsbereich Kartellrecht | 161 | ||
| (α) Audits bzw. Kontrollen | 162 | ||
| (β) Kartellrechtliche Präsenzschulungen | 162 | ||
| (γ) Sanktionierung von Verstößen | 162 | ||
| (δ) Ansprechpartner für Zweifelsfragen | 162 | ||
| (d) Fazit bezüglich der Aufsichtspflichten im Sinne des § 130 OWiG und daran anknüpfende rechtspolitische Überlegungen | 162 | ||
| (3) Zukünftige Anforderungen der Rechtsprechung an die Unternehmensaufsicht im Sinne des § 130 OWiG | 166 | ||
| (4) § 33 Abs. 1 Nr. 1 in Verbindung mit § 39 Abs. 2 Nr. 17c WpHG alte Fassung | 169 | ||
| c) Fahrlässigkeitstaten | 169 | ||
| d) Verbandsgeldbuße, § 30 OWiG | 171 | ||
| 2. Ebene der Schuld bzw. Vorwerfbarkeit im Sinne des Ordnungswidrigkeitenrechts | 174 | ||
| 3. Rechtsfolgenebene | 177 | ||
| a) Verbandsgeldbuße, § 30 OWiG | 177 | ||
| aa) Sog. Ahndungsteil der Verbandsgeldbuße | 177 | ||
| (1) Entschließungsermessen | 177 | ||
| (2) Auswahlermessen | 180 | ||
| bb) Sog. Abschöpfungsanteil der Verbandsgeldbuße | 185 | ||
| b) Geldbuße wegen einer Aufsichtspflichtverletzung im Sinne des § 130 OWiG | 186 | ||
| c) Ausschluss einer Berücksichtigung von Criminal-Compliance-Maßnahmen auf der Rechtsfolgenebene aufgrund wiederholter Verstöße? | 188 | ||
| d) Rechtliche Auswirkungen einer Zertifizierung des Criminal-Compliance Programms | 190 | ||
| IV. Die Berücksichtigung von Criminal-Compliance-Programmen im deutschen Kartellbußgeldverfahren | 193 | ||
| 1. Strafrechtliche Risiken, Sanktionspraxis des Bundeskartellamts und kriminologische Befunde bezüglich der Wettbewerbskriminalität | 193 | ||
| 2. Criminal-Compliance im deutschen Kartellbußgeldverfahren de lege lata | 195 | ||
| a) Die Haltung des Bundeskartellamts zur Berücksichtigungsfähigkeit kartellrechtlicher Compliance-Programme und deren kritische Würdigung | 195 | ||
| b) Die Bonusregelung des Bundeskartellamts | 200 | ||
| c) Fazit | 203 | ||
| V. Der Einfluss ausländischen Strafrechts auf deutsche Unternehmen und deren Compliance-Strukturen im Bereich der Korruption | 203 | ||
| 1. Übersicht zu den Anforderungen des UK Bribery Act 2010 und dessen Richtlinie | 204 | ||
| a) Allgemeines zum UK Bribery Act 2010 | 204 | ||
| b) Die Anforderungen des UK Bribery Act 2010 und dessen Richtlinie im Einzelnen | 204 | ||
| aa) „Proportionate procedures“ | 205 | ||
| bb) „Top-Level Commitment“ | 205 | ||
| cc) „Risk Assessment“ | 206 | ||
| dd) „Due Diligence“ | 207 | ||
| ee) „Communication“ | 207 | ||
| ff) „Monitoring und Review“ | 208 | ||
| 2. Übersicht zu den Anforderungen des U.S. Foreign Corrupt Practices Act und dessen Richtlinie | 208 | ||
| a) Allgemeines zum Foreign Corrupt Practices Act | 208 | ||
| b) Die Anforderungen des U.S. Foreign Corrupt Practices Act und dessen Richtlinie im Einzelnen | 209 | ||
| aa) „Top-Level-Commitment und Richtlinie gegen Korruption“ | 209 | ||
| bb) „Code of Conduct und Compliance-Prozesse“ | 209 | ||
| cc) „Compliance-Officer mit ausreichender Autonomiesowie Ausstattung“ | 210 | ||
| dd) „Risk Assessment“ | 210 | ||
| ee) „Training (Schulungen) und Beratungen im Unternehmen“ | 210 | ||
| ff) „System, das regelkonformes Verhalten belohnt und regelwidriges sanktioniert“ | 210 | ||
| gg) „Monitoring bzw. Due Diligence“ | 210 | ||
| hh) „Berichte und Internal Investigation“ | 210 | ||
| ii) „Dauerhafte Evaluation und ggf. Anpassungen“ | 210 | ||
| jj) „Pre-Acquisition Due Diligence and Post-Acquisition Integration“ | 211 | ||
| 3. Fazit und Vergleich zu den Aufsichtspflichten im Sinne des § 130 OWiG | 211 | ||
| VI. Zusammenfassung und gesetzgeberische Handlungsmöglichkeiten de lege ferenda | 212 | ||
| E. Ergebnisse der Arbeit | 214 | ||
| Literaturverzeichnis | 216 | ||
| Stichwortverzeichnis | 240 |