Akkreditiv und Grundverhältnis

Siegfried Borggrefe

doi:10.3790/978-3-428-42533-4

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Borggrefe, S. (1971). Akkreditiv und Grundverhältnis. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-42533-4

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Akkreditiv und Grundverhältnis

Borggrefe, Siegfried

Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen. Abteilung A: Wirtschaftswissenschaft, Vol. 59

(1971)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-42533-4
978-3-428-02533-6 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-42533-4
Edition: 1
Language: German
Pages: 125
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Company, commercial & competition law: general

Pricing

Institution: € 52.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 34.90 (incl. local VAT if applicable)

Section Title	Page	Action	Price
Inhaltsverzeichnis	5
Abkürzungsverzeichnis	9
Erster Teil: Einleitung	11
A. Vorbemerkungen	11
B. Problemstellung	12
C. Gang der Darstellung	14
Zweiter Teil: Die rechtliche Konstruktion des unwiderruflichen Dokumentenakkreditivs	15
A. Die einzelnen Rechtsbeziehungen beim Akkreditivgeschäft	16
I. Käufer – Verkäufer (Grundverhältnis)	16
II. Käufer – Bank (Auftragsverhältnis)	17
III. Bank – Verkäufer	18
1. H. M.: Abstraktes Schuldversprechen	18
2. Kritik an der herrschenden Lehre	18
3.	19
a) Meinung von Rückert	19
b) Meinung von Kübler	21
c) Eigene Überlegungen	21
B. Das „Dreierverhältnis“ Akkreditiv	22
I. Frühere Auffassungen	22
II. Akkreditiv als Anweisung?	23
1. Parallelen zwischen Anweisung und Akkreditiv	23
2. Unterschiede	24
a) Ermächtigung – Auftrag	24
b) einseitige – vertragliche Verpflichtung	24
c) unterschiedlicher Umfang der Einwendungsmöglichkeiten	25
III. Das Akkreditiv als Rechtsverhältnis eigener Art	26
C. Die Rechtsnatur der ER	27
I. Rechtsordnung sui generis mit normativem Charakter?	27
II. Gewohnheitsrecht?	28
III. Handelsbräuche oder Allgemeine Geschäftsbedingungen?	29
IV. Ergebnis	31
D. Zusammenfassung	31
Dritter Teil: Schwächen der Akkreditvverpflichtung	33
A. Bei Mängeln des Grundverhältnisses?	33
I. Unabhängigkeit der Akkreditivverpflichtung vom Grundverhältnis (Abstraktheitsgrundsatz)	33
II. Rechtliche Begründung des Abstraktheitsgrundsatzes	34
1. Entsprechend § 784 BGB?	34
2. Usance oder Handelsgewohnheitsrecht?	35
3. Handelsbrauch	35
III. Ausnahmefälle bei klarem Rechtsmißbrauch	36
1. Akkreditivverpflichtung unwirksam	36
a) bei Verstoß gegen wichtige Interessen der Allgemeinheit	36
b) bei Betrug	37
c) bei bewußt treuwidriger Geltendmachung des Zahlungsanspruches	38
d) bei Lieferung offensichtlich ungeeigeter Ware	38
2. Einwand der Bank nur in zweifelsfrei, liquid beweisbaren Fällen (Erman)	40
3. Sichere Beweismittel müssen vorliegen	41
4. Zusammenfassung	42
B. Bei fehlerhaftem Auftragsverhältnis?	43
I. Akkreditivverpflichtung unbeeinflußt vom Akkreditivauftrag	43
1. Keine Einwendungen aus Auftragsverhältnis (Einzelfälle)	44
2. Abstraktheitsprinzip gilt kraft Handelsbrauch	45
II. Ausnahmefälle?	45
C. Bei Mängeln von Grund- und Auftragsverhältnis?	46
I. Im Anweisungsrecht Kondiktion bei Doppelmangel	46
II. Meinung von Ulmer	46
III. Bei behauptetem Doppelmangel keine Einwendung der Bank	47
D. Folgerungen für die Bank	48
I. Auszahlungsverweigerung bei Sicherheitsleistung des K?	49
1. Risiken für Bank	49
a) Keine EV des V gegen Bank	49
b) Verurteilung im Urkundenprozeß droht	49
2. Sicherheitsleistung entsprechend dem Risiko	51
3. Aber Schaden für Rechtsinstitut Akkreditiv und Ruf der Bank	51
4. Ergebnis	52
II. Verpflichtung im Innenverhältnis zur Auszahlungsverweigerung bei Bestehen von Einwendungen gegenüber V?	52
1. Rechtsprechung läßt Frage offen	52
2. Verpflichtung der Bank besteht	52
a) ohne ausdrückliche Abrede und	52
b) ohne Sicherheitsleistung des K	53
c) Dabei treuhänderische Stellung der Bank	53
Vierter Teil: Einwirkungsmöglichkeiten des K auf die an und für sich gültigen akkreditivrechtlichen Beziehungen zwischen Bank und V	55
A. Einwirkungsmöglichkeiten auf die Bank	55
I. Weisungen	55
1. vor Eröffnung des Akkreditivs	55
2. nach Eröffnung	56
II. Abtretung des Verzichtsanspruches	57
1. Verzichtsansprüche des K	57
a) aus Wandlung oder Minderung	57
b) aus ungerechtfertigter Bereicherung	57
2. Verzichtserklärung des V	58
a) gegenüber der Bank	58
b) bewirkt Erlöschen der Akkreditivverpflichtung	58
c) Rechtskräftiges Urteil ersetzt Verzichtserklärung	59
aa) Bank muß Kenntnis vom Urteil haben	59
bb) Die Bank als Nebenintervenient im Prozeß des K gegen V	59
3. Abtretung?	60
a) BGH: Mittlerposition der Bank verbietet Abtretungsweg	60
aa) Kritik von Angersbach	61
bb) Kritik von Erman	62
cc) Eigene Kritik am BGH-Urteil	62
b) Kein Abtretungsverbot nach § 399 BGB	63
c) Meinung von Erman	64
d) Eigene Überlegungen	65
III. Einstweilige Verfügung gegen die Bank	66
1. Wegen Verzichtsansprüche keine EV	66
2. Einstweilige Verfügung im Rahmen des Auftragsverhältnisses?	67
a) kein Auszahlungsverbot	67
b) Bedenken	68
IV. Zusammenfassung	68
B. Einwirkungsmöglichkeiten auf den Verkäufer	69
I. Vorbemerkungen	69
II. Einstweilige Verfügung des K gegen V	70
1. Keine EV der Bank gegen den Begünstigten	70
a) Kein Anspruch der Bank	70
b) Bei eigener Einwendung keine Gefährdung	70
2. Wirkung der EV des K gegen V	71
a) Einziehungsverbot gegen V	71
b) bei Zustellung an V und	71
c) Zustellung an Bank	71
aa) Auszahlungsverbot der Bank entspr. § 135 BGB	71
bb) Verpflichtung zur Auszahlungsverweigerung vor Zustellung der EV?	73
cc) Verpflichtung bereits vor Erlaß der EV?	74
3. Rechtsmittel und Rechtsbehelfe	75
a) des Käufers	75
aa) Berufung und Beschwerde	75
bb) Erneute EV?	75
b) des Verkäufers	76
aa) Berufung, Widerspruch, Antrag auf Aufhebung	76
bb) Keine EV des V gegen EV des K	76
4. EV und Hauptprozeß	76
5. Besonderheiten bei vereinbarter Schiedsgerichtsklausel	77
6. Bedenken gegen den Erlaß einer EV	78
a) wirtschaftliche Gesichtspunkte (starke Wirkung gegen V)	78
b) prozessuale Gesichtspunkte (leichte Erwirkung für K)	79
c) endgültige Regelung?	80
d) Abhilfe vom Prozessualen her?	81
aa) Sicherheitsleistung	81
bb) Anhörung des V	81
cc) besonderer Grad der Glaubhaftmachung	82
e) Abhilfe vom materiellen Recht her	83
f) Folgerungen	84
7. Ergebnis	86
III. Dinglicher Arrest gegen V	86
1. Arrestanspruch	87
a) Schadensersatz gem. § 463 BGB	87
aa) Entstehen des Anspruches	87
bb) Umfang der Schadensersatzverpflichtung	88
b) Positive Vertragsverletzung	88
c) Culpa in contrahendo	89
d) Unerlaubte Handlung	89
2. Arrestgrund	89
3. Wirkung des Arrestes	90
4. Bedenken gegen die Anordnung eines Arrestes	91
5. Arrest wegen anderer Forderungen	92
IV. Zusammenfassung	93
Fünfter Teil: Besonderheiten bei einem gegen V eingeleiteten Strafverfahren	95
A. Vorbemerkungen	95
B. Schwächen der Akkreditivverpflichtung	95
I. Zahlungsverweigerung der Bank bei Verdacht einer strafbaren Handlung des V im Rahmen des Grundverhältnisses	96
1. Vorweg: Weigerung der Bank bei Vorliegen eines Strafurteils	96
a) rechtskräftiges Strafurteil	96
b) noch nicht rechtskräftiges Strafurteil	97
2. Weigerung der Bank bei Einleitung eines Strafverfahrens	97
a) Eröffnungsbeschluß des Strafgerichts	97
b) Einreichung einer Anklageschrift	98
c) Ermittlungen noch nicht abgeschlossen	99
d) Vorliegen einer Strafanzeige bei dringendem Tatverdacht	99
3. „Vorläufiges Weigerungsrecht“ der Bank	99
II. Gefahren bei Zahlungsverweigerung der Bank	100
1. Kein Schaden für Rechtsinstitut Akkreditiv	100
2. Kein Schaden für Ruf der Bank	100
3. Risiken für Bank	100
a) Verurteilung zur Zahlung, wenn V rechtskräftig freigesprochen	101
b) Aber keine Schadensersatzverpflichtung aus Verzug	101
c) Verurteilung im Urkundenprozeß	102
d) Risikoverminderung durch Aussetzung des Verfahrens nach § 149 ZPO	104
III. Zahlungsverweigerung zumutbar nur gegen Sicherheitsleistung des K	105
IV. Ergebnis	105
C. Einwirkungsmöglichkeiten des K auf die an und für sich gültigen akkreditivrechtlichen Beziehungen zwischen der Bank und V	106
I. Einwirkungsmöglichkeiten auf die Bank	106
1. Weisungen	106
2. Abtretung des Verzichtsanspruches an die Bank	107
a) Rechtsgrundlagen des Verzichtsanspruches	107
b) Abtretungsweg gangbar bei hinreichend bewiesenem Tatverdacht	107
II. Einwirkungsmöglichkeiten auf V	108
1. EV des K gegen V	108
a) bei Vorliegen eines Strafurteils	108
b) bei Vorliegen eines Eröffnungsbeschlusses oder einer Anklageschrift	109
c) Keine EV, falls Ermittlungen noch nicht abgeschlossen	109
d) Erlaß einer EV regelmäßig nur gegen Sicherheitsleistung des K	110
2. Dinglicher Arrest gegen V	110
III. Ergebnis	111
Sechster Teil: Zusammenfassung und Schlußbetrachtung	112
Summary	114
Résumé	116
Resumen	118
Literaturverzeichnis	120
Sachwortverzeichnis	124

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