Die Vertragsstrafe und ihre Grenzen
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Brendler, U. (2019). Die Vertragsstrafe und ihre Grenzen. Eine rechtsvergleichende Untersuchung des deutschen und englischen Rechts. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55573-4
Brendler, Uwe. Die Vertragsstrafe und ihre Grenzen: Eine rechtsvergleichende Untersuchung des deutschen und englischen Rechts. Duncker & Humblot, 2019. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55573-4
Brendler, U (2019): Die Vertragsstrafe und ihre Grenzen: Eine rechtsvergleichende Untersuchung des deutschen und englischen Rechts, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-55573-4
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Die Vertragsstrafe und ihre Grenzen
Eine rechtsvergleichende Untersuchung des deutschen und englischen Rechts
Studien zum vergleichenden Privatrecht / Studies in Comparative Private Law, Vol. 6
(2019)
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About The Author
Uwe Brendler studierte Rechtswissenschaften an der Technischen Universität Dresden und beendete sein Studium mit Auszeichnung als Jahrgangsbester 2009. Seit Abschluss seines Referendariats in 2011 ist der Autor als Rechtsanwalt in einer internationalen Wirtschaftskanzlei im Bereich des Gesellschaftsrechts tätig. Zugleich begann er mit der Arbeit an seiner Dissertation. Von September 2014 bis August 2015 absolvierte Uwe Brendler ein Masterstudium im Bereich International Business Law am King’s College London.Abstract
Der Vertragsstrafe kommt eine bedeutende Rolle für die Sicherstellung der Leistungserbringung und die Erleichterung der Schadloshaltung im Falle von Vertragsverletzungen zu. Demgegenüber steht die Unsicherheit im Hinblick auf eine rechtssichere Ausgestaltung einer Vertragsstrafe. Die Arbeit beschäftigt sich mit den rechtlichen Grenzen der Vertragsstrafe im Spannungsfeld zwischen Schuldnerschutz und Vertragsfreiheit. Im deutschen Recht stehen das Herabsetzungsrecht nach § 343 BGB, die Sittenwidrigkeit nach § 138 Abs. 1 BGB und das richterrechtlich geschaffene Herabsetzungsrecht nach § 242 BGB im Mittelpunkt. Im englischen Recht wird das Durchsetzungsverbot von Strafversprechen gemäß der ›penalty doctrine‹ in Abgrenzung zu ›liquidated damages‹ insbesondere durch die Entscheidungen ›Dunlop Pneumatic Tyre‹ sowie ›Cavendish Square Holding‹ untersucht. In beiden Rechtsordnungen manifestiert sich in der jüngeren Rechtsprechung eine Entkoppelung von Verbraucherverträgen und b2c-Sachverhalten.»Penalty Clauses and their Limitation. A Comparative Study of German and English Law«Penalty clauses are contractual provisions in conflict between freedom of contract and protection of the debtor. The thesis focuses on the judicial reduction rights pursuant to § 343 German Commercial Code (BGB) and § 242 BGB, as well as on invalidity pursuant to § 138 BGB. With regard to English law, the unenforceability of penalty clauses in virtue of the penalty doctrine is examined, in particular with regard to the rulings »Dunlop Pneumatic Tyre« and »Cavendish Square Holding«.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 5 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 7 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 12 | ||
| Einleitung und Problemstellung | 15 | ||
| A. Problemstellung | 15 | ||
| B. Gegenstand, Zielsetzung und Grenzen der Untersuchung | 21 | ||
| C. Gang der Untersuchung | 22 | ||
| Erster Teil: Die länderspezifischen Grundlagen der Vertragsstrafe und der penalty clauses | 24 | ||
| § 1 Historische und systematische Gegenüberstellung | 24 | ||
| A. Gemeinsamkeiten der europäischen Rechtshistorie | 24 | ||
| I. Deutsche Besonderheiten | 25 | ||
| 1. Ursprung im römischen Recht | 25 | ||
| 2. Weiterentwicklung im römisch-kanonischen ius commune | 28 | ||
| 3. Humanistisches Recht des 16. Jahrhunderts | 29 | ||
| 4. Allgemeines Landrecht für die preußischen Staaten | 30 | ||
| II. Englische Besonderheiten | 32 | ||
| B. Gesetzliche Kodifikation versus Richterrecht | 35 | ||
| I. Deutsche Gesetzgebung zur Vertragsstrafe | 35 | ||
| II. Englisches Rechtsbehelfssystem bei Vertragsverletzung | 37 | ||
| C. Rechtsvergleichende Gesamtbetrachtung | 38 | ||
| § 2 Erlaubte Druckausübung und verbotene Sanktion | 40 | ||
| A. Deutsches Recht | 41 | ||
| I. Bifunktionalität der Vertragsstrafe | 41 | ||
| 1. Absicherung der ordnungsgemäßen Vertragserfüllung | 41 | ||
| 2. Erleichterung der Schadloshaltung | 42 | ||
| II. Sanktionsfunktion | 45 | ||
| B. Englisches Recht | 48 | ||
| C. Rechtsvergleichende Betrachtung | 50 | ||
| § 3 Konträre Rechtsfolgen trotz ähnlichen Anwendungsbereichs | 51 | ||
| A. Voraussetzungen | 51 | ||
| I. Anforderungen nach deutschem Recht | 51 | ||
| 1. Rechtswirksame Vereinbarung | 51 | ||
| a) Vertragsschluss | 52 | ||
| b) Formerfordernis | 52 | ||
| c) Bestimmtheit der Leistungspflicht | 53 | ||
| d) Gestaltungsarten von Vertragsstrafen | 55 | ||
| 2. Bestehen der strafbewehrten Verpflichtung | 57 | ||
| a) Sicherungsfähiger Anspruch | 57 | ||
| b) Abgrenzung zum selbstständigen Strafversprechen | 59 | ||
| 3. Verletzung der strafbewehrten Verpflichtung | 61 | ||
| a) Charakteristika und Nachweis des Verstoßes | 62 | ||
| b) Vertretenmüssen | 64 | ||
| c) Schaden | 65 | ||
| 4. Vorbehaltserklärung | 66 | ||
| II. Anforderungen des englischen Rechts | 68 | ||
| 1. Rechtswirksame Vereinbarung | 68 | ||
| 2. Vertragsverletzung | 69 | ||
| 3. Verschulden und Schaden | 70 | ||
| B. Rechtsfolgen | 71 | ||
| I. Zahlungspflicht nach deutschem Recht | 71 | ||
| 1. Zahlung anstelle oder neben Erfüllungsverlangen | 72 | ||
| 2. Vertragsstrafe als Mindestschaden | 74 | ||
| II. Durchsetzungsverbot nach englischem Recht | 75 | ||
| C. Rechtsvergleichende Gesamtbetrachtung | 77 | ||
| § 4 Abgrenzung zu verwandten Rechtsinstituten | 78 | ||
| A. Deutsches Recht | 78 | ||
| I. Pauschalierter Schadensersatz | 79 | ||
| 1. Zum Rechtsinstitut | 79 | ||
| 2. Unterschiede zur Vertragsstrafe | 80 | ||
| II. Verfallklausel | 83 | ||
| III. Reugeld | 84 | ||
| IV. Draufgabe | 85 | ||
| V. Vereins- und Verbandsstrafen | 86 | ||
| B. Englisches Recht | 86 | ||
| I. Liquidated damages | 87 | ||
| II. Forfeiture clauses und deposits | 90 | ||
| C. Rechtsvergleichende Betrachtung | 92 | ||
| Zweiter Teil: Rechtliche Grenzen der Vertragsstrafe | 94 | ||
| § 5 Herabsetzung der Vertragsstrafe nach § 343 BGB | 95 | ||
| A. Sonderstellung als richterliche Billigkeitskontrolle | 95 | ||
| B. Unverhältnismäßigkeit der Vertragsstrafe | 97 | ||
| I. Zusammenschau der abzuwägenden Aspekte | 97 | ||
| II. Ermittlung des berechtigten Gläubigerinteresses | 100 | ||
| III. Bewertung von Gesichtspunkten auf Schuldnerseite | 104 | ||
| 1. Vorteil durch Vertragsverletzung | 104 | ||
| 2. Wirtschaftliche Verhältnisse des Schuldners | 104 | ||
| 3. Art und Weise der Zuwiderhandlung | 107 | ||
| IV. Zusammentreffen mehrerer Verstöße | 108 | ||
| C. Reduktion auf angemessenen Betrag | 112 | ||
| I. Die richterliche Ermessensentscheidung | 112 | ||
| II. Antrag auf Herabsetzung | 114 | ||
| D. Keine Herabsetzung bei Strafversprechen eines Kaufmanns | 116 | ||
| E. Bewertung | 117 | ||
| § 6 Sittenwidrigkeit nach § 138 Abs. 1 BGB | 119 | ||
| A. Dualistisches Anforderungsprofil | 121 | ||
| I. Entwicklung der höchstrichterlichen Rechtsprechung | 122 | ||
| II. Unverhältnismäßigkeit der Vertragsstrafe | 127 | ||
| III. Hinzutretender Umstand als die Sittenwidrigkeit auslösender Faktor | 131 | ||
| B. Primat der Nichtigkeit | 132 | ||
| I. Klauselbezogene Betrachtung | 132 | ||
| II. Vertragsbezogene Betrachtung | 136 | ||
| C. Bewertung | 137 | ||
| § 7 Herabsetzung der Vertragsstrafe nach § 242 BGB | 139 | ||
| A. Hintergrund der richterlichen Rechtsfortbildung | 140 | ||
| I. § 242 BGB als Durchsetzungshindernis der Vertragsstrafe | 140 | ||
| II. Verfassungsrechtliche Pflicht zur richterlichen Inhaltskontrolle | 142 | ||
| B. Die Kinderwärmekissen-Entscheidung des Bundesgerichtshofs | 146 | ||
| C. Reduktion zur Beseitigung der Unverhältnismäßigkeit | 148 | ||
| D. Bewertung | 149 | ||
| § 8 Inhaltskontrolle von Vertragsstrafen nach §§ 305ff. BGB | 152 | ||
| A. Grundlagen des AGB-Rechts | 153 | ||
| B. Anwendung des AGB-Rechts im b2c- und b2b-Verhältnis | 154 | ||
| C. Verbotsnorm des § 309 Nr. 6 BGB im b2c-Bereich | 155 | ||
| D. Allgemeine Inhaltskontrolle nach § 307 BGB | 155 | ||
| I. Abweichung von dispositiven Gesetzesrecht als Benachteiligung | 156 | ||
| II. Unangemessene Strafhöhe als Benachteiligung | 156 | ||
| III. Unwirksamkeit als starre Rechtsfolge | 158 | ||
| E. Bewertung | 159 | ||
| § 9 Durchsetzungsverbot von penalty clauses | 160 | ||
| A. Traditionelle penalty doctrine nach Dunlop Pneumatic Tyre Co Ltd v New Garage & Motor Co Ltd. | 160 | ||
| B. Schrittweise Einschränkung der penalty doctrine durch die nachfolgende Rechtsprechung | 163 | ||
| I. Eckpunkte der wesentlichen Entscheidungen | 163 | ||
| 1. Philips Hong Kong Ltd v Attorney General of Hong Kong (1993) | 163 | ||
| 2. Lordsvale Finance Plc v Bank of Zambia (1996) | 165 | ||
| 3. Robophone Facilities Ltd v Blank (1996) | 166 | ||
| 4. Cenargo Ltd v Empresa Nacional Bazan de Construcciones Navales Militares (2002) | 167 | ||
| 5. Murray v Leisureplay Plc (2005) | 168 | ||
| II. Bewertung | 169 | ||
| C. Neuausrichtung der penalty doctrine durch Cavendish Square Holding BV v Talal El Makdessi/ Parking Eye Ltd v Beavis | 171 | ||
| I. Sachverhalte aus b2b- und b2c-Bereich | 172 | ||
| II. Aufrechterhaltung des Durchsetzungsverbots aus Gründen des Schuldnerschutzes und der Rechtstradition | 173 | ||
| III. Fortgeltung des Erfordernisses der Vertragsverletzung | 176 | ||
| IV. Änderung der Abgrenzungsdogmatik zu liquidated damages | 179 | ||
| D. Bewertung | 183 | ||
| § 10 Rechtsvergleichende Gesamtbetrachtung | 186 | ||
| Dritter Teil: Perspektiven einer europäischen Rechtsangleichung | 190 | ||
| § 11 Notwendigkeit einer Rechtsangleichung | 190 | ||
| A. Nutzen der vertraglichen Regelung von Vertragsverletzungsfolgen | 190 | ||
| B. Möglichkeit der Rechtswahl | 192 | ||
| C. EU-Austritt von Großbritannien als Risiko und Chance | 195 | ||
| § 12 Entwicklung der Rechtsangleichung | 196 | ||
| A. Resolution on Penal Clauses in Civil Law | 196 | ||
| B. Principles of European Contract Law | 197 | ||
| C. Draft Common Frame of Reference | 200 | ||
| D. Common European Sales Law | 201 | ||
| § 13 Bewertung der Aussichten | 203 | ||
| Fazit und Perspektiven | 206 | ||
| A. Die länderspezifischen Grundlagen der Vertragsstrafe und der penalty clauses | 208 | ||
| I. Historische und systematische Unterschiede | 208 | ||
| II. Druckausübung als Kernelement | 209 | ||
| III. Vergleichbare Anwendungsbereiche | 210 | ||
| IV. Abgrenzung zur Schadenspauschalierung bzw. liquidated damages | 210 | ||
| B. Rechtliche Grenzen der Vertragsstrafe | 211 | ||
| I. Deutsches Recht | 212 | ||
| 1. Richterliche Herabsetzung nach § 343 BGB | 213 | ||
| 2. Sittenwidrigkeit der Vertragsstrafe | 213 | ||
| 3. Richterliche Herabsetzung nach § 242 BGB | 214 | ||
| 4. Inhaltskontrolle nach §§ 305ff. BGB | 215 | ||
| II. Englisches Recht | 215 | ||
| C. Perspektiven einer europäischen Rechtsangleichung | 217 | ||
| I. Notwendigkeit einer Rechtsangleichung | 217 | ||
| II. Entwicklung der Rechtsangleichung | 218 | ||
| III. Bewertung der Aussichten | 218 | ||
| Literaturverzeichnis | 221 | ||
| Stichwortverzeichnis | 231 |