Die Europäische Ermittlungsanordnung und ihre Umsetzung in die deutsche und französische Rechtsordnung

Dagna Knytel

doi:10.3790/978-3-428-55982-4

Die Europäische Ermittlungsanordnung und ihre Umsetzung in die deutsche und französische Rechtsordnung

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Knytel, D. (2020). Die Europäische Ermittlungsanordnung und ihre Umsetzung in die deutsche und französische Rechtsordnung. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55982-4

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Die Europäische Ermittlungsanordnung und ihre Umsetzung in die deutsche und französische Rechtsordnung

Knytel, Dagna

Beiträge zum Internationalen und Europäischen Strafrecht / Studies in International and European Criminal Law and Procedure, Vol. 43

(2020)

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Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-55982-4
978-3-428-15982-6 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-55982-4
Edition: 1
Language: German
Pages: 352
Collections: RECHT 2020
D&H 2020
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Public international law: criminal law

Pricing

Institution: € 150.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 99.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Dagna Knytel studierte von 2007 bis 2013 Rechtswissenschaften in Freiburg und Paris. Ihr Referendariat absolvierte sie von 2013 bis 2015 in Leipzig und Hamburg. Neben ihrer Forschungstätigkeit war sie von 2016 bis 2020 als Rechtsanwältin in Paris tätig. Ab dem September 2020 wird sie als Richterin auf Probe für das Land Baden-Württemberg tätig sein.

Abstract

Die Richtlinie über die Europäische Ermittlungsanordnung will die Zusammenarbeit der Mitgliedstaaten bei der Erlangung von Beweisen in Strafverfahren verbessern und erfasst hierfür eine Vielzahl von Ermittlungsmaßnahmen. Diese Arbeit untersucht anhand eines Vergleichs des deutschen und französischen Strafverfahrens, ob die Richtlinie die erhoffte Wirkung erzielen wird. Anhand der Gegenüberstellung der Vernehmung des Verdächtigen, der Vernehmung von Zeugen sowie der Durchsuchung und Beschlagnahme in beiden Ländern werden auch praktische Umsetzungsschwierigkeiten der Richtlinie deutlich. Diese Unterschiede erschweren die grenzüberschreitende Beweiserlangung und können nicht allein mithilfe der Richtlinie überbrückt werden. Dies geht zum Nachteil einer effektiven Straftatenbekämpfung und stellt auch die Rechtsstaatlichkeit des Verfahrens in Frage. Es bedarf mithin der Schaffung von unionseinheitlichen Beweiserhebungs- sowie Beweisverwertungsstandards.»The European Investigation Order and its Transposition into French and German Law«

This study focuses on European judicial cooperation in the search for criminal evidence and in particular the Directive 2014/41/EU. The Directive introduces a new instrument, the European Investigation Order, which is based on the principle of mutual recognition. The objective is to improve cooperation between EU Member States in the collection of cross-border evidence. This study analyses the new approaches adopted by the Directive and its transposition into French and German law. It lights up the practical implementation of the Directive through targeted examples of cooperation between France and Germany. Is the introduction of the European Investigation Order part of the harmonisation process of national criminal procedures in the European Union or does it run up against divergences in national procedural rights at the expense of the suspect's rights?

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	11
Abkürzungsverzeichnis	20
Einleitung	23
I. Die Rechtshilfe in Strafsachen auf Unionsebene	23
II. Gegenstand der Untersuchung – Einführung in die Problematik	26
III. Gang der Darstellung	31
A. Die Reform der sonstigen Rechtshilfe in Strafsachen	32
I. Die Rechtshilfe in Strafsachen von 1959 bis 2014	33
1. Das Europäische Übereinkommen über die Rechtshilfe in Strafsachen vom 20. April 1959	33
2. Das Übereinkommen über die Rechtshilfe in Strafsachen zwischen den Mitgliedstaaten der Europäischen Union vom 29. Mai 2000	35
a) Historischer Kontext	35
b) Das Übereinkommen	36
3. Der Rahmenbeschluss über den Europäischen Haftbefehl	37
a) Die Reform des europäischen Auslieferungsverfahrens	37
b) Aussichten für die Rechtshilfe in Strafsachen	40
aa) Grundsatz gegenseitiger Anerkennung	40
bb) Formblätter/Tatverdacht	42
cc) Kommunikation zwischen Anordnungs- und Vollstreckungsbehörde	43
dd) Fortfall der beiderseitigen Strafbarkeit	44
ee) Verhältnismäßigkeit	44
ff) Rechtsschutz	45
4. Der Rahmenbeschluss über die Vollstreckung von Entscheidungen über die Sicherstellung von Vermögensgegenständen oder Beweismitteln in der Europäischen Union	46
5. Der Rahmenbeschluss über die Europäische Beweisanordnung	47
6. Status quo der Rechtshilfe in Strafsachen vor Inkrafttreten der Richtlinie	47
7. Unionsrechtliche Reformideen und -initiativen	48
a) Das Grünbuch der Kommission der Europäischen Gemeinschaften	48
b) Das Stockholmer Programm des Europäischen Rates	49
II. Die Richtlinie über die Europäische Ermittlungsanordnung	50
1. Konzept und Systematik der Richtlinie	50
2. Ermächtigungsgrundlage	52
3. Traditionelle Rechtshilfe, Grundsatz gegenseitiger Anerkennung, Harmonisierung	53
a) Traditionelle Rechtshilfe	53
b) Grundsatz gegenseitiger Anerkennung	54
c) Harmonisierung	58
d) Kritik in Bezug auf die Richtlinie	59
4. Das deutsche und französische Umsetzungsgesetz	64
a) Deutschland	65
b) Frankreich	66
5. Inhaltliche Neuerungen der Richtlinie	67
a) Formelle Veränderungen bei Erlass einer EEA	67
aa) Anordnungsbehörde	67
bb) Formular	70
cc) Sprache	70
b) Materielle Veränderungen bei Erlass einer EEA	72
aa) Art. 1 Abs. 4 RL	72
bb) Art. 6 RL	72
(1) Verhältnismäßigkeit	72
(2) „Forum shopping“	73
c) Übermittlung einer EEA	74
d) Eingang einer EEA im Vollstreckungsstaat	75
aa) Vollstreckungsbehörde	75
bb) Materielle Prüfungskompetenz der Vollstreckungsbehörde	75
cc) Nationale Richtervorbehalte	76
e) Vollstreckung einer EEA	78
aa) Art. 9 RL	78
bb) Art. 10 RL	79
cc) Art. 11 RL	80
dd) Artt. 12, 13 RL	83
ee) Art. 15 RL	83
f) Rechtsbehelfe gegen eine EEA	84
III. Zusammenfassung	87
B. Die Umsetzung der Richtlinie in die deutsche und französische Rechtsordnung	90
I. Das Ermittlungsverfahren in Deutschland und Frankreich	91
1. Untersuchungsgegenstand: „Ermittlungsverfahren“	91
a) Deutschland	92
b) Frankreich	95
aa) Allgemeiner Verfahrensablauf	95
bb) Traditionelle Grundkonzeption	97
(1) „Phase d'enquête“	97
(a) „Enquête de flagrance“	97
(b) „Enquête préliminaire“	98
(2) „Information“	98
c) Festlegung des Untersuchungsgegenstands	100
2. Die Einleitung des Ermittlungsverfahrens in Deutschland und Frankreich	105
a) Tabellarischer Überblick über mögliche Ermittlungsmaßnahmen	105
b) Deutschland	107
aa) Strafanzeige	108
bb) Sonstiges Kriterium „Kenntnis auf andere Weise“	108
c) Frankreich	109
aa) „Enquête de flagrance“	109
bb) „Enquête préliminaire“	111
cc) „Information“	112
d) Zwischenergebnis	113
II. Die Ermittlungsmaßnahmen im Vergleich	115
1. Die verdächtige Person in Deutschland und Frankreich	115
a) Deutschland	116
aa) Definition	116
bb) Rechte des Beschuldigten	117
(1) Vernehmung des Beschuldigten	117
(2) Verteidiger	119
(3) Rechtsbehelfe	119
cc) Verlust der Beschuldigtenrechte – Abtrennung des Verfahrens	120
b) Frankreich	122
aa) „Information“	124
(1) Person „mise en examen“ und „témoin assisté“	124
(2) Rechte der Person „mise en examen“	127
(3) „Mise en examen“ und „garde à vue“	129
(4) „Mise en examen“ und Verfahrensabtrennung	129
(5) Rechte des „témoin assisté“	130
(6) „Témoin assisté“ und „garde à vue“	131
(7) „Témoin assisté“ und Verfahrensabtrennung	131
(8) Zusammenfassung	131
bb) „Phase d'enquête“	131
(1) Begriff des „suspect“	131
(2) „Garde à vue“	134
(3) „Audition libre“	134
(4) Rechte des „suspect“ während einer „enquête préliminaire“	135
(5) Verfahrensabtrennung	136
cc) Unterschiede während einer „information“ und einer „enquête“ – Kritik an dem Gesetz vom 27. Mai 2014	136
dd) „Criminalité organisée“	138
c) Praktische Umsetzungsschwierigkeiten im deutsch-französischen Rechtshilfeverkehr	138
aa) Vernehmungsformen	138
bb) Vollstreckung einer deutschen EEA in Frankreich	141
(1) Anordnungsbehörde	141
(2) Vollstreckungsbehörde	142
(3) Einführung und Verwertbarkeit eines im Ausland erhobenen Beweismittels	145
(a) Einführung in die Hauptverhandlung	145
(b) Verwertbarkeit	150
(4) Bewilligung und Vollstreckung der EEA durch einen „juge d'instruction“	154
(5) Sonderfall „garde à vue“	158
(6) Bewilligung und Vollstreckung der EEA durch einen Staatsanwalt	159
(7) Vollstreckung der EEA gemäß französischer Sondervorschriften	160
(8) Beschuldigtenvernehmung ordnungsgemäß nach französischem Recht	160
(a) Vernehmung einer Person „mise en examen“	161
(b) Vernehmung eines „témoin assisté“	161
(c) Vernehmung eines „suspect“	161
(d) Vernehmung gemäß den Sondervorschriften	165
(9) Audiovisuelle Vernehmung	165
(10) Zeugenaussage eines Mitbeschuldigten	166
cc) Vollstreckung einer französischen EEA in Deutschland	166
(1) Anordnungsbehörde	166
(2) Vollstreckungsbehörde und Prüfungsumfang	166
(3) Einführung und Verwertbarkeit eines im Ausland erhobenen Beweismittels	169
(4) Vollstreckung einer Beschuldigtenvernehmung	172
(a) „Première comparution“	173
(b) Vernehmung einer Person „mise en examen“	174
(c) Vernehmung eines „témoin assisté“	175
(d) Vernehmung eines „suspect“	176
(e) Vernehmung gemäß den Vorschriften der „criminalité organisée“	176
(5) Audiovisuelle Vernehmung	176
dd) Umsetzung des Art. 1 Abs. 3 RL	177
ee) Zusammenfassung	177
ff) Tabellarische Übersicht	180
2. Der Zeuge in Deutschland und Frankreich	181
a) Deutschland	181
aa) Begriff des Zeugen und der Zeugenvernehmung	181
bb) Zeugenpflichten	181
cc) Zeugenrechte	183
(1) Ausnahmen von der Aussagepflicht	183
(a) Zeugnisverweigerungsrechte	184
(b) Auskunftsverweigerungsrecht	186
(2) Ausnahmen von der Eidespflicht	187
(3) Recht auf anwaltlichen Beistand und Zeugenschutz	187
dd) Rechte des Beschuldigten während einer Zeugenvernehmung	187
b) Frankreich	187
aa) „Information“	188
(1) Begriff des Zeugen und der Zeugenvernehmung	188
(2) Pflichten des Zeugen	189
(3) Vereinbarkeit der französischen Vorschriften mit den Vorgaben der EMRK	192
(a) Vereinbarkeit des französischen Rechts mit Art. 6 EMRK – Eidespflicht der verdächtigen Person	192
(b) Vereinbarkeit des französischen Rechts mit Art. 6 EMRK – Eidespflicht des tatbeteiligten Zeugen	194
(c) Vereinbarkeit des französischen Rechts mit Art. 6 EMRK – Eidespflicht des mitbeschuldigten Zeugen	195
(d) Vereinbarkeit des französischen Rechts mit Art. 8 EMRK – Aussage- und Eidespflicht von Angehörigen	196
bb) „Phase d'enquête“	199
(1) Begriff des Zeugen	199
(2) Pflichten des Zeugen	200
cc) „Criminalité organisée“	200
c) Praktische Umsetzungsschwierigkeiten im deutsch-französischen Rechtshilfeverkehr	201
aa) Vernehmungsformen	201
bb) Vollstreckung einer deutschen EEA in Frankreich	201
(1) Anordnung einer EEA	201
(2) Vollstreckungsbehörde und Bewilligungsprüfung	202
(3) Einführung der Zeugenaussage in die Hauptverhandlung	203
(4) Vollstreckung am Maßstab der Vorschriften einer „information“	209
(a) Strafbarkeit des nicht erschienenen, nicht (eidlich) aussagenden und falsch aussagenden Zeugen	209
(b) Belehrung über persönliche Zeugnisverweigerungsrechte	209
(c) Belehrung über das Auskunftsverweigerungsrecht	211
(d) Eidliche Vernehmung	213
(e) Rechte des Beschuldigten	214
(f) Beschränkung von wesentlichen Grundsätzen der französischen Strafprozessordnung	217
(5) Vollstreckung am Maßstab der Vorschriften einer „enquête“	217
(a) Zwangsmaßnahmen gegen einen Zeugen	217
(b) Zeugnis- und Auskunftsverweigerungsrechte	217
(c) Rechte des Beschuldigten	217
(d) Beschränkung von wesentlichen Grundsätzen der französischen Strafprozessordnung	218
(6) Vollstreckung am Maßstab der Vorschriften der „criminalité organisée“	218
(7) Zeugenvernehmung ordnungsgemäß nach französischem Recht	218
(a) Zeugenvernehmung im Rahmen einer „information“	218
(b) Zeugenvernehmung im Rahmen einer „enquête“	218
(8) Zusammenfassung	219
cc) Vollstreckung einer französischen EEA in Deutschland	220
(1) Anordnungsbehörde	220
(2) Zulässigkeit der Vollstreckung	220
(3) Vollstreckung einer französischen EEA im Rahmen einer „information“	221
(4) Vollstreckung einer französischen EEA im Rahmen einer „enquête“	224
(5) Audiovisuelle Vernehmung	225
dd) Strafbarkeit bei Falschaussage	226
(1) Strafbarkeit eines in Frankreich vernommenen Zeugen auf Grundlage einer deutschen EEA	227
(2) Strafbarkeit eines in Deutschland vernommenen Zeugen auf Grundlage einer französischen EEA	227
ee) Zusammenfassung	228
(1) Umsetzung der RL in die deutsche Rechtsordnung	228
(2) Umsetzungsschwierigkeiten	228
ff) Tabellarische Übersicht	229
3. Die Durchsuchung und Beschlagnahme in Deutschland und Frankreich	230
a) Anforderungen gem. Art 8 EMRK	230
b) Deutschland	232
aa) Durchsuchung	232
(1) Formelle Voraussetzungen der Durchsuchungsanordnung	234
(2) Materielle Voraussetzungen der Durchsuchungsanordnung	235
(3) Durchsuchung bei dem Beschuldigten und bei einem Dritten	235
(4) Vollstreckung	236
(5) Schutz von Berufsgeheimnisträgern	237
bb) Beschlagnahme	238
(1) Voraussetzungen	238
(2) Beschlagnahmeverbote	239
(3) Zufallsfunde	241
c) Frankreich	241
aa) Durchsuchung im Rahmen einer „information“	241
(1) Ermächtigungsgrundlage	242
(2) Anordnung	243
(3) Vollstreckung	243
(4) Wohnungsdurchsuchungen	244
(5) Schutz von Berufsgeheimnisträgern	246
(6) Uhrzeiten der Durchsuchung	248
bb) Beschlagnahme im Rahmen einer „information“	248
(1) Anordnung und Vollstreckung	248
(2) Beschlagnahme bei einem Berufsgeheimnisträger	249
(3) Zufallsfunde	251
cc) Rechtsschutzsmöglichkeiten im Rahmen einer „information“	251
dd) Durchsuchung im Rahmen einer „enquête“	252
ee) Beschlagnahme im Rahmen einer „enquête“	253
ff) Rechtsschutzmöglichkeiten im Rahmen einer „enquête“	253
gg) „Criminalité organisée“ und andere Sondervorschriften	255
(1) Uhrzeiten	255
(2) Ausnahmen von Anwesenheitsregeln	256
d) Praktische Umsetzungsschwierigkeiten im deutsch-französischen Rechtshilfeverkehr	256
aa) Vollstreckung einer deutschen EEA in Frankreich	256
(1) Anordnung	256
(2) Vollstreckungsbehörde	257
(3) Bewilligung der Maßnahme – Anfangsverdacht	258
(4) Vollstreckung der Durchsuchung – Anwesenheitsrechte	260
(5) Vollstreckung der Durchsuchung – Uhrzeit	260
(6) Vollstreckung der Durchsuchung – Berufsgeheimnisträger	261
(7) Beschlagnahme – Beschlagnahmeverbote	262
(8) Rechtsschutz	263
(9) Zusammenfassung	264
bb) Vollstreckung einer französischen EEA in Deutschland	264
(1) Anordnungs- und Vollstreckungsbehörde	264
(2) Prüfungsumfang der Vollstreckungsbehörde	267
(3) Vollstreckung	268
(a) Maßnahme im Rahmen einer „information“	268
(b) Maßnahme im Rahmen einer „enquête“	270
cc) Zusammenfassung	271
dd) Tabellarische Übersicht	273
Schlussbetrachtung	275
I. Ergebnisse der Untersuchung	275
1. Struktur und Konzeption der Verfahrensordnungen	276
a) Die Bedeutung und die Rolle des Ermittlungsverfahrens für das Strafverfahren	276
b) Die Kompetenzverteilung im Rahmen einer Rechtshilfeleistung	277
c) Die Stellung der Verfahrensbeteiligten und die Natur des Ermittlungsverfahrens	279
aa) Formal	279
bb) Inhaltlich	279
cc) Anspruch auf rechtliches Gehör im Ermittlungsverfahren	281
d) Befugnisse der Ermittlungsbehörden im Rahmen der Anordnung einer EEA	282
2. Die Rechtsstaatlichkeit des Verfahrens	285
a) Absolute Schranken der Beweiserhebung	285
b) Relative Schranken der Beweiserhebung	286
aa) Das Recht auf Verteidigung	288
bb) Das Recht auf einen Übersetzer	292
cc) Der „nemo tenetur“-Grundsatz	292
dd) Der Schutz der Privatsphäre	294
ee) Der Schutz von Berufsgeheimnisträgern	294
ff) Schutz der Familie und Rechtsgüterschutz unbeteiligter Dritter als Ausdruck eines rechtsstaatlichen Verfahrens	295
c) Effektiver Rechtsschutz	296
3. Die Verwertbarkeit ausländischer Beweismittel	298
4. Materielles Strafrecht – Das Rechtsgut „ausländische Strafverfolgungsinteressen“	299
5. Haltung der nationalen Gesetzgeber zu der Reform der sonstigen Rechtshilfe in Strafsachen	299
II. Ausblick	302
Literaturverzeichnis	312
I. Europäisches und internationales Strafrecht	312
II. Rechtsvergleichung, Schriften zum ausländischen Recht	321
III. Deutsches Recht	322
IV. Französisches Recht	326
Annex	331
Sachwortverzeichnis	351

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