Wirtschaftsadhäsion

Carl von Tippelskirch

doi:10.3790/978-3-428-58132-0

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Tippelskirch, C. (2021). Wirtschaftsadhäsion. Verletztenentschädigung in Wirtschaftsstrafverfahren. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58132-0

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Wirtschaftsadhäsion

Verletztenentschädigung in Wirtschaftsstrafverfahren

Tippelskirch, Carl von

Beiträge zum Wirtschaftsstrafrecht, Vol. 2

(2021)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-58132-0
978-3-428-18132-2 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-58132-0
Edition: 1
Language: German
Pages: 232
Collections: RECHT 2021
D&H 2021
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Criminal procedure

Pricing

Institution: € 106.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 69.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Carl von Tippelskirch studierte Rechtswissenschaften an der Bucerius Law School (Hamburg), der Cornell Law School (NY, USA) sowie der Ludwig-Maximilians-Universität München (LMU) und ist zertifizierter Wealth Advisor (European Business School, Oestrich-Winkel). Seit 2007 arbeitet er im Wealth Management der Deutsche Bank AG, davon sechs Jahre in New York City, derzeit als Director in Frankfurt a. M. Die von Prof. Dr. Helmut Satzger betreute Promotion wurde im Sommersemester 2020 durch die Juristische Fakultät der LMU angenommen.

Abstract

Für Geschädigte in Wirtschaftsstrafverfahren sind zivilrechtliche Ersatzansprüche von herausragender Bedeutung. Deren Durchsetzung würde durch die Entscheidung über Schadensersatzansprüche bereits im Strafverfahren - im Wege des sog. Adhäsionsverfahrens (§§ 403 ff. StPO) - deutlich gefördert. Die Arbeit beleuchtet die klassischen Probleme des in der Gerichtspraxis trotz diverser gesetzgeberischer Anstrengungen immer noch seltenen Adhäsionsverfahrens, vertieft die spezifischen Herausforderungen mit Bezug auf Wirtschaftsstrafverfahren und zieht systematische Vergleiche mit der Entschädigung von Opfern von Wirtschaftsstraftaten nach US-amerikanischem Bundesstrafrecht. Auf dieser Grundlage entwickelt die Untersuchung Reformvorschläge für »Wirtschaftsadhäsionen« mit entsprechenden Gesetzesvorschlägen.»Wirtschaftsadhäsion. Compensation in (German) White-Collar Criminal Proceedings«

Disassociating criminal and civil proceedings can make it harder for victims to obtain compensation for their losses. The so-called »Adhäsionsverfahren« (Sections 403 - 406c German Code of Criminal Procedure) enables decisions on civil law damages in criminal proceedings - but it is rarely used. Based on an analysis of »Adhäsionsverfahren« in white-collar criminal proceedings under German and US federal criminal law, this study develops reform proposals for »Adhäsionsverfahren« in Germany.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsübersicht	9
Inhaltsverzeichnis	11
Einleitung	19
Erstes Kapitel: Grundlagen und Bedeutung von Adhäsionsverfahren	26
A. Problemstellung	26
B. Entwicklung des Adhäsionsverfahrens	28
I. Vorläufer des heutigen Adhäsionsverfahrens	28
II. (Wieder-)Einführung des Adhäsionsverfahrens 1943	30
1. Ausgestaltung des Adhäsionsverfahrens 1943	32
2. Übernahme in das Recht der Bundesrepublik	33
III. Opferschutzgesetz 1986	34
IV. Opferrechtsreformgesetz 2004	34
V. 2. Opferrechtsreformgesetz 2009	35
VI. 3. Opferrechtsreformgesetz 2015	35
VII. „Normalfall“ des Adhäsionsverfahrens	36
C. Alternativen zum Adhäsionsverfahren	37
I. Geltendmachung von Schadensersatzansprüchen nach den Regeln der ZPO	38
1. Zivilklage	38
2. Bindungswirkung eines bereits ergangenen Strafurteils	38
3. Opferanspruchssicherungsgesetz	40
II. Formen der Wiedergutmachung nach der StPO	41
1. Wiedergutmachungsauflagen	42
a) § 153a Abs. 1 S. 2 Nr. 1 StPO	42
b) § 56b Abs. 2 Nr. 1 StGB	43
c) § 46 Abs. 2 StGB	43
2. Täter-Opfer-Ausgleich, Schadenswiedergutmachung	44
a) Einstellung nach § 153a Abs. 1 S. 2 Nr. 5 StPO	44
b) § 46a Nr. 1 StGB	45
c) § 46a Nr. 2 StGB	45
3. Opferentschädigungsverfahren im Rahmen der Vermögensabschöpfung	46
a) Bis 2017 gültige Regelung der Rückgewinnungshilfe	46
b) Seit 2017: Einziehung im Rahmen der Opferentschädigung	47
4. Exkurs: Opferentschädigungsgesetz	51
D. Zielsetzungen des Adhäsionsverfahrens im System der Schadenswiedergutmachung	52
I. Prozessökonomie	52
II. Interesse des Geschädigten an schneller Schadenswiedergutmachung	53
E. Praktische Bedeutung des Adhäsionsverfahrens	54
F. Ursachen der geringen praktischen Bedeutung von Adhäsionsverfahren	57
I. Mögliche Gründe für das Fehlen von Adhäsionsanträgen	58
1. Fehlende Kenntnis des Rechts zur Antragstellung	58
2. Gründe für eine bewusste Entscheidung des Verletzten gegen einen Adhäsionsantrag	62
a) Kostenrisiko	62
b) Keine Wirkung gegen Dritte	63
c) Prozesstaktische Erwägungen	65
d) (Bislang) fehlende Erfolgsaussichten	67
e) Reputationsrisiken	67
3. Fehlender Anreiz aus Sicht des Rechtsbeistands des Antragstellers	68
4. Fazit zur fehlenden Antragstellung trotz Möglichkeit	69
II. Mögliche Gründe für die Unzulässigkeit von Adhäsionsanträgen	70
1. Fehlende Zuständigkeit der ordentlichen Gerichte	70
2. Kein vermögensrechtlicher Anspruch	71
3. Fehlende Antragsbefugnis	72
a) Mittelbar Geschädigter	72
aa) Grundsatz	72
bb) Sonderfall: Gesellschafter eines geschädigten Verbandes	73
(1) Exkurs 1: Begriff des Verletzten im Rahmen von § 172 StPO	73
(2) Exkurs 2: Begriff des Verletzten im Rahmen der Vermögensabschöpfung	74
(3) Übertragung auf § 403	75
b) Gesamtrechtsnachfolger	76
aa) Erben	76
bb) Unternehmensübernahme und Fusion	77
cc) Weitere Beispiele	78
c) Einzelrechtsnachfolger	79
d) Verfügungsbeschränkung aufgrund Insolvenzverwaltung	81
4. Fehlende Prozessfähigkeit des Antragstellers	83
5. Verspätete Stellung des Antrags	84
6. Antragstellung nach Rücknahme des Antrags	85
7. Unzulässiger Antragsgegner	85
a) Prozessfähigkeit des Beschuldigten	85
b) Möglicher Beschuldigter	86
c) Lediglich zivilrechtliche Haftung	86
d) Jugendlicher Beschuldigter	86
8. Mangelnde Begründung	87
a) Antragsgegenstand	87
aa) Exkurs: Zinsen im Adhäsionsverfahren	88
bb) Fazit zum Exkurs	88
b) Antragsgrund	89
c) Beweismittel	90
9. Fehlende Hauptverhandlung	90
a) Strafbefehlsverfahren	90
b) Einstellungen nach §§ 153, 153a, 154 StPO	91
10. Anderweitige Rechtshängigkeit	92
III. Mögliche Gründe für die Unbegründetheit von Adhäsionsanträgen	92
1. Zivilrechtliche Unbegründetheit	93
2. Strafrechtliche Unbegründetheit	93
3. Schlussbemerkung zur Unbegründetheit	94
IV. Mögliche Gründe für die fehlende Eignung von Adhäsionsanträgen	94
1. Grundsatz: Regelmäßige Behandlung zivilrechtlicher Fragestellungen in strafrechtlichen Adhäsionsverfahren	94
2. Ausnahme: Fehlende Eignung zur Erledigung im Adhäsionsverfahren	95
a) Fehlende Eignung wegen Unvereinbarkeit mit den im Zivilverfahren verfolgten Zielen im Einzelfall	96
aa) Konstellationen mit Interesse des Angeklagten am Erklären einer Streitverkündung	96
bb) Fälle einer Haupt- oder Hilfsaufrechnung	98
b) Fehlende Eignung wegen Unvereinbarkeit mit den im Strafprozess geltenden Grundsätzen im Einzelfall	99
aa) Erhebliche Verfahrensverzögerung durch den Adhäsionsantrag	99
bb) Behinderung der Verteidigung im Strafverfahren durch existenzbedrohenden zivilrechtlichen Anspruch	100
c) Fehlende Eignung wegen spezialisierungswidrigen Einsatzes der am Strafprozess beteiligten Juristen im Einzelfall	102
aa) Kompetenzdefizite der Strafrichter	102
(1) Internationales Privatrecht	103
(2) Urheber-, Marken- und Patentrecht	103
(3) Umfang des Verfahrensstoffes	103
(4) Feststellungen zur Schadenshöhe und zum Mitverschuldensanteil	104
(5) Strafgericht als Gericht der Hauptsache i. S. v. §§ 919, 927 Abs. 2, 2. Hs. ZPO	104
bb) Kompetenz- und Versicherungsdefizite bei einem Pflichtverteidiger	105
3. Entscheidung über die fehlende Eignung	107
4. Fazit zur fehlenden Eignung	107
V. Mögliche Gründe für restriktive Auslegung der Adhäsionsvoraussetzungen durch Strafgerichte	108
G. Fazit des ersten Kapitels	109
Zweites Kapitel: Herausforderungen des Wirtschaftsstrafverfahrens und Chancen für die „Wirtschaftsadhäsion“	111
A. Wirtschaftsstrafrecht	111
I. Definition	111
II. Schäden durch Wirtschaftskriminalität	113
III. Verletzte in Wirtschaftsstrafsachen	115
B. Praktische Schwierigkeiten in Wirtschaftsstrafverfahren	116
I. Rechtliche Komplexität	117
II. Sachliche Komplexität	118
III. Internationalisierung und Europäisierung	119
IV. Beweisführung	120
C. Folgen der praktischen Schwierigkeiten für Wirtschaftsstrafverfahren	121
I. Spezialisierung der Akteure	121
1. Justiz	121
2. Verteidigung	123
II. Überlange Verfahrensdauer	123
III. Anpassungen des Verfahrensrechts	124
IV. Verständigung im Wirtschaftsstrafverfahren	125
V. Einstellungen gemäß § 153a StPO	127
VI. Internal Investigations	128
D. Adhäsion als Chance für Wirtschaftsstrafverfahren	129
I. Begriff der Wirtschaftsadhäsion	130
II. Durchsetzung von Ersatzansprüchen im Wirtschaftsstrafverfahren	130
1. Zwecke des Wirtschaftsstrafrechts	130
2. Rechtsgüter des Wirtschaftsstrafrechts	131
3. Opferschutz	131
III. Chancen und Risiken aus Sicht der Verfahrensbeteiligten an Wirtschaftsstrafverfahren	132
1. Verletzter	132
a) Vorteile	132
aa) Zeitliche Einsparung	133
bb) Mitwirkungsrechte des Geschädigten	134
cc) Sachverstand des Geschädigten	134
dd) Recht der Richterablehnung	135
ee) Vorrang des Adhäsionstitels gegenüber Geldstrafe	136
ff) Erleichterte Antragstellung	136
gg) Geschädigter als Zeuge in eigener Sache	137
hh) Konzentration des Angeklagten auf die Verteidigung des Strafvorwurfs	138
ii) Amtsermittlungsgrundsatz	138
jj) Absprachenpraxis	139
kk) Gerichtskostenvorschuss	140
ll) Fälle der Einstellung nach § 153a StPO	140
b) Nachteile	141
c) Stellungnahme	141
2. Angeklagter	142
a) Vorteile	142
b) Nachteile	143
aa) Einschränkung der Verteidigungsmöglichkeiten des Angeklagten	143
bb) Verkürzung des Instanzenzuges	143
(1) Folge der Rechtswegverkürzung	145
(2) Mögliche Rechtfertigung des Gleichheitsverstoßes	145
(3) Stellungnahme	146
cc) Vereinbarkeit des Nemo-tenetur-Grundsatzes mit einer Verteidigungsstrategie gegen den Adhäsionsantrag	146
c) Stellungnahme	148
3. Strafgericht	148
a) Vorteile	148
b) Nachteile	149
aa) Steigerung der Komplexität des Verhandlungsstoffes	149
bb) Erfordernis zur Auseinandersetzung mit „fachfremden“ Rechtsfragen	149
c) Stellungnahme	149
4. Staatsanwaltschaft	150
a) Vorteile	150
b) Nachteile	150
c) Stellungnahme	150
5. Verteidigung	151
a) Vorteile	151
b) Nachteile	151
aa) Doppelte Verteidigungsstrategie	151
bb) Mögliche existenzgefährdende Haftung des beigeordneten (Pflicht-)Verteidigers	151
(1) Erstreckung der Pflichtverteidigung auf das Adhäsionsverfahren?	151
(2) Fehlende Eignung aufgrund der Haftung des Pflichtverteidigers?	153
c) Stellungnahme	154
E. Wirtschaftsadhäsion als Chance für die Verwirklichung verfassungsrechtlicher Prinzipien	154
I. Effizienter Ressourceneinsatz?	154
II. Einheit der Rechtsordnung?	156
III. Adhäsion als Ausfluss des Rechtsstaatsprinzips	159
F. Fazit des zweiten Kapitels	159
Drittes Kapitel: Rechtsvergleichende Betrachtung der Verletztenentschädigung im Wirtschaftsstrafverfahren nach US-amerikanischem Bundesrecht	160
A. Ausgangslage und Fragestellung	160
B. Opferausgleich im US-amerikanischen Bundesstrafverfahren	161
I. Problemstellung	161
II. Kontext: Rechtsinstrumente des US-Bundesrechts mit Bezug zur Verletztenentschädigung	162
1. Restitution	162
2. Compensation	162
3. Civil damages	163
4. Forfeiture	163
III. Entstehungsgeschichte der heutigen Regelungen zur Restitution	163
1. Vorläuferregelungen	163
2. Federal Probation Act of 1925	163
3. Victims Witness and Protection Act of 1982	164
4. Mandatory Victim Restitution Act of 1996 (MVRA)	164
5. Crime Victims’ Rights Act of 2004	165
IV. Normalfall der Restitution	165
1. Anwendungsbereich	165
2. Verfahren	165
3. Bindungswirkung	166
4. Vollstreckung	167
V. Einzelfragen der Restitution	167
1. Schadensbemessung und -umfang	167
2. Berücksichtigung anderweitig erlangten Schadensausgleichs	168
3. Ausschluss von Restitution	168
a) Vielzahl an Opfern	169
b) Komplexität der Schadensberechnung	169
VI. Zusammenspiel von Forfeiture und Restitution – insbesondere in Wirtschaftstrafverfahren	169
VII. Rechtsnatur der Restitution	171
1. Relevanz der Einordnung	171
2. Einordnung der Restitution als zivilrechtliches oder strafrechtliches Instrument	172
a) Argumente für die zivilrechtliche Einordnung	172
b) Argumente für die strafrechtliche Einordnung	173
aa) Entscheidung von Amts wegen	173
bb) Schadensberechnung nach „strafrechtlichen Grundsätzen“	173
cc) Durchsetzung	174
c) Stellungnahme: Strafrechtliche Einordnung	175
C. Vergleich der deutschen Adhäsion mit der US-amerikanischen Restitution	175
I. Anwendbarkeit	175
II. Grundsätze der Schadensberechnung	175
III. Vollstreckung	176
IV. Bindungswirkung	176
D. Fazit des dritten Kapitels	176
Viertes Kapitel: Reformvorschläge für die Wirtschaftsadhäsion	177
A. Allgemeine Reformvorschläge für das Adhäsionsverfahren	177
I. Die Wirtschaftsadhäsion in der aktuellen Reformdiskussion	177
II. Adhäsion als Teil des Strafverfahrens?	178
III. Verpflichtung zur Durchführung eines Adhäsionsverfahrens?	180
1. Ausgestaltungsmöglichkeiten	180
2. Meinungsstand	180
3. Stellungnahme	181
IV. Einführung einer Adhäsionswirkung?	182
V. Zwangsvollstreckung nach den Regeln der StPO?	183
B. Stärkung der Wirtschaftsadhäsionen durch Anpassung strafverfahrensrechtlicher Elemente	183
I. Reichweite der Beteiligungsrechte des Verletzten	184
1. Recht zur Anwesenheit, Frage- und Beweisantragsrecht	184
a) Aktuelle Rechtslage	184
b) Reformbedarf	185
2. Einbeziehung des Verletzten in den Kreis der Verfahrensbeteiligten einer Verständigung	186
II. Adhäsion im Strafbefehlsverfahren	187
1. Zulässigkeit de lege lata	188
2. Argumente für eine Anwendung de lege ferenda	192
3. Umsetzung einer Anwendung der Adhäsion im Strafbefehlsverfahren	192
a) Regelungsvorschläge de lege ferenda	192
aa) Vorschlag von Sommerfeld/Guhra	192
bb) Vorschlag von Zander	193
cc) Stellungnahme	193
C. Anpassung zivilverfahrensrechtlicher Elemente von Wirtschaftsadhäsionen	193
I. Ausweitung der Aktivlegitimation	193
1. Abtretung des Anspruchs	193
2. Insolvenzverwalter als Antragsteller	194
II. Ausweitung der Passivlegitimation: Beteiligung eines Dritten am Adhäsionsverfahren (de lege ferenda)	194
III. Ausweitung der verfolgbaren Ansprüche	196
1. Arbeitsgerichtliche Ansprüche	196
2. Anerkenntnisurteil auch bei Freispruch zulässig?	197
IV. Änderung des Instanzenzugs?	198
D. Fazit des Vierten Kapitels	199
Zusammenfassung und Ausblick	200
Anhang 1: Statistik zur Praxis der Adhäsion	204
Anhang 2: Rechtsprechungsübersicht Wirtschaftsadhäsionen seit Einführung des Opferrechtsreformgesetzes 2004	205
Literaturverzeichnis	215
Sachregister	230

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