Rechtsdogmatische Überlegungen und rechtsvergleichende Betrachtungen zu einem zukünftigen Verbandssanktionsverfahren

Jennifer Koch

doi:10.3790/978-3-428-58209-9

Rechtsdogmatische Überlegungen und rechtsvergleichende Betrachtungen zu einem zukünftigen Verbandssanktionsverfahren

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Koch, J. (2021). Rechtsdogmatische Überlegungen und rechtsvergleichende Betrachtungen zu einem zukünftigen Verbandssanktionsverfahren. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58209-9

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Rechtsdogmatische Überlegungen und rechtsvergleichende Betrachtungen zu einem zukünftigen Verbandssanktionsverfahren

Koch, Jennifer

Schriften zum Strafrechtsvergleich, Vol. 13

(2021)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-58209-9
978-3-428-18209-1 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-58209-9
Edition: 1
Language: German
Pages: 584
Collections: RECHT 2021
D&H 2021
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Comparative law

Pricing

Institution: € 196.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 129.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Jennifer Koch untersucht Problemstellungen eines Verbandssanktionsverfahrens de lege ferenda in rechtsvergleichender Betrachtung (mit den USA, England, Österreich und der Schweiz). Im Fokus stehen vor allem die Selbstbelastungsfreiheit von Verbänden sowie in enger Verzahnung die Internal Investigations und Compliance. Berücksichtigt wird auch der aktuellste Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes.

Die Autorin kommt zu dem Ergebnis, dass Verbänden in einem Verbandssanktionsverfahren eine modifizierte Selbstbelastungsfreiheit zukommen sollte, wobei unterschiedliche Anwendungsbereiche beleuchtet werden. Internal Investigations sind im Kontext einer Selbstbelastung in Mitarbeiterinterviews und hinsichtlich der Beschlagnahmeverbote besonders brisant. Sie bedürfen in der Zukunft einer gesetzlichen Regelung, wobei sich die Autorin für ein Beweisverwertungsverbot der Erkenntnisse aus den Internal Investigations im späteren Strafverfahren und in bestimmten Konstellationen für die Geltung von Beschlagnahmeverboten ausspricht.»Jurisprudential Considerations and Comparative Law Approaches to Prospective Proceedings Involving Corporate Sanctions«

In any prospective proceedings involving corporate sanctions, there are numerous challenges to be faced, which are considered from a comparative law viewpoint. Among these are, above all, the drafting of a nemo tenetur law for the corporation, both in terms of personal and from an objective standpoint, as well as statutory provisions pertaining to internal investigations (with regard to both the interviewing of employees and the prohibition of seizure) and compliance. The most recent draft of the German Corporate Sanctions Act (Verbandssanktionengesetz) is also considered.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	11
Einführung	27
I. Problemstellung	27
II. Herausforderungen ökonomischer und rechtlicher Art	28
III. Gang der Darstellung	36
IV. Rechtsvergleichung	38
1. Funktionale Rechtsvergleichung	38
2. Einzelvergleich und typisierender Vergleich	40
3. Vergleichsparameter	41
a) Rechtskreise	41
aa) Kontinentaleuropäischer Rechtskreis	41
bb) Rechtskreis des Common Law	43
b) Rechtsordnungen	45
c) Rechtsprechung	46
d) Allgemeine Rechtsgrundsätze	46
e) Einzelaspekte	47
f) Nationale Resultate de lege lata und de lege ferenda	47
4. (Zwischen-)‌Ziel der Rechtsvergleichung	47
1. Kapitel: Grundlagen	49
A. Grundzüge der historischen Entwicklung und aktuelle Diskussion des Verbandssanktionenrechts in Deutschland	49
I. Die Entwicklung im Mittelalter	49
II. Die Entwicklung in der Industrialisierung	52
III. Das Verbandsstrafrecht nach dem 2. Weltkrieg	57
IV. Das Verbandsstrafrecht in den 1960er–1990er Jahren	57
V. Die gescheiterte Reform des strafrechtlichen Sanktionensystems im Jahre 2000	59
VI. Überblick über den aktuellen Diskussionsstand zur Einführung einer Verbandssanktionierbarkeit nach deutschem Recht	61
B. Begriff des Unternehmens, des Verbandes, der juristischen Person oder der Personenvereinigung und der Sanktion – eine interdisziplinäre Betrachtung	63
I. Im Privatrecht	65
1. Unternehmen	65
2. Juristische Person	67
3. Verband	69
II. Im deutschen Straf- und Ordnungswidrigkeitenrecht	70
III. Auf europarechtlicher Ebene	72
1. Im unionsrechtlichen Primärrecht	72
2. Im unionsrechtlichen Sekundärrecht	72
a) Im Zweiten Protokoll, der Richtlinie (EU) 2017/1371 (PIF-Richtlinie) und dem Umsetzungsgesetz (Gesetz zur Stärkung des Schutzes der finanziellen Interessen der Euorpäischen Union – EU-Finanzschutzstärkungsgesetz – EUFinSchStG)	72
b) Im Corpus Juris strafrechtlicher Regelungen zum Schutz der finanziellen Interessen der Europäischen Union	73
IV. Verwendung der Begriffe Unternehmen, Verband, juristische Person oder Personenvereinigung in dieser Arbeit	75
V. Verwendung der Begriffe Strafe und Sanktion in dieser Arbeit	76
C. Normadressatenkreis nach deutschem Recht	77
I. De lege lata	77
II. De lege ferenda	79
D. Kritische Würdigung und Fazit	81
2. Kapitel: Die Sanktionierung von Verbänden de lege lata	82
A. Sanktionsmöglichkeiten gegen Verbände nach deutschem Recht – ein Sonderweg	82
I. Regelungen im OWiG	83
1. Materielle Voraussetzungen und Rechtsfolgen des § 30 OWiG	83
2. Anwendungspraxis des § 30 OWiG in Deutschland	87
3. Die Aufsichtspflichtverletzung nach § 130 OWiG	88
a) Allgemein	88
b) Materielle Voraussetzungen des § 130 OWiG	89
c) Rechtsfolgen	91
4. Das Handeln für einen anderen nach § 9 OWiG	91
II. Einziehung und Abschöpfung des Mehrerlöses	91
1. Einziehung von Taterträgen nach §§ 73ff. StGB	92
2. Einziehung nach §§ 74ff. StGB	93
3. Abführung von Mehrerlös	93
III. Verwaltungsrechtliche Sanktionen, Spezialgesetze und weitere außerstrafrechtliche Sanktionsmöglichkeiten	94
B. Sanktionsmöglichkeiten im Europäischen Recht	97
I. Allgemeines	97
II. Recht der Europäischen Union	97
1. EU-Wettbewerbsrecht	97
a) Die materiellen Grundlagen der Bebußung	100
aa) Geldbuße nach Art. 15 VO 17/62	100
bb) Geldbuße nach Art. 23 Abs. 1 VO (EG) Nr. 1/2003	100
cc) Geldbuße nach Art. 5 VO (EG) Nr. 1/2003	101
b) Das Verfahren zur Festsetzung einer Geldbuße nach Art. 23 VO (EG) Nr. 1/‍2003	102
2. Zweites Protokoll aufgrund von Artikel K.3 des Vertrags über die Europäische Union zum Übereinkommen über den Schutz der finanziellen Interessen der Europäischen Gemeinschaften, Richtlinie (EU) 2017/1371 (PIF-Richtlinie) und Umsetzungsgesetz: Gesetz zur Stärkung des Schutzes der finanziellen Interessen der Europäischen Union (EU-Finanzschutzstärkungsgesetz – EUFinSchStG)	103
a) Inhaltliche Vorgaben und Sanktionen der EU-RL 2017/1371	104
b) Die Mindesttrias der Sanktionen	105
aa) Wirksame, abschreckende und angemessene Sanktionierung	105
bb) Die Vereinbarkeit eines Verzichts auf strafrechtliche Sanktionen und das Effizienzgebot (effet utile)	107
c) Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2017/1371 über die strafrechtliche Bekämpfung von gegen die finanziellen Interessen der Union gerichtetem Betrug: Gesetz zur Stärkung des Schutzes der finanziellen Interessen der Europäischen Union (EU-Finanzschutzstärkungsgesetz – EUFinSchStG)	109
3. Weitere Regelungen auf europäischer Ebene	109
a) Gemeinsame Maßnahmen	109
b) Rahmenbeschlüsse	110
c) Richtlinien	110
III. Regelungswerke des Europarates	111
C. Überblick über weitere internationale Regelungen zur Verbandsstrafbarkeit	113
I. OECD-Übereinkommen 1997	113
II. UN-Übereinkommen 1999	115
III. UN-Übereinkommen 2003	116
IV. Andere internationale Vorgaben	116
D. Ausgewählte Regelungen anderer Staaten zur Sanktionierung von Verbänden	117
I. USA	117
II. China	119
III. England	120
IV. Schweiz	122
V. Österreich	124
VI. Liechtenstein	126
E. Kritische Würdigung und Fazit	127
3. Kapitel: Das Verfahren zur Verhängung einer Verbandsgeldbuße de lege lata in Deutschland	130
A. Allgemeine Regelungen	130
I. Der Grundsatz: Das verbundene Verfahren	131
II. Die Ausnahme: Das selbstständige Verfahren	133
1. Straftat als Anknüpfungstat	133
a) Nichteinleitung des Verfahrens, § 30 Abs. 4 S. 1 Var. 1 OWiG	133
b) Einstellung des Verfahrens, § 30 Abs. 4 S. 1 Var. 2 OWiG	133
aa) Opportune Einstellungsgründe	134
(1) Nach § 153 StPO wegen Geringwertigkeit	134
(2) Nach § 153a StPO gegen Auflagen und Weisungen	135
(3) Nach § 153b StPO bei der Möglichkeit des Absehens von Strafe	136
(4) Nach §§ 153c–f StPO aus anderweitigen Gründen	137
(5) Nach §§ 154, 154a StPO bei Teileinstellung bei mehreren Taten und der Beschränkung der Verfolgung	138
bb) Zwingende Einstellungsgründe	138
c) Absehen von Strafe, § 30 Abs. 4 S. 1 Var. 3 OWiG	140
d) Ausdrückliche Anordnung, § 30 Abs. 4 S. 2 OWiG	141
e) Unmöglichkeit eines selbstständigen Verfahrens	144
2. Ordnungswidrigkeit als Anknüpfungstat	145
a) Nichteinleitung des Verfahrens, § 30 Abs. 4 S. 1 Var. 1 OWiG	145
b) Einstellung des Verfahrens, § 30 Abs. 4 S. 1 Var. 2 OWiG	146
c) Übrige Varianten, § 30 Abs. 4 S. 1 Var. 3, Abs. 4 S. 2 OWiG und Unmöglichkeit eines selbstständigen Verfahrens	146
III. Trennung und Verbindung von Verfahren: Vor- und Nachteile	146
IV. Opportunitätsherausforderungen	149
1. Opportunitätsprinzip versus Legalitätsprinzip	149
2. Das pflichtgemäße Ermessen	150
a) Entschließungsermessen	150
b) Auswahlermessen	153
3. Anwendung des Opportunitätsprinzips auf § 30 OWiG	154
4. Complianceansätze und -auswirkungen	154
V. Die Vertretung und die Verteidigung des Verbandes im Verfahren	155
VI. Abspracheoptionen mit dem Betroffenen	156
1. Bei einer Ordnungswidrigkeit als Anknüpfungstat	157
a) Herleitung aus § 78 Abs. 2 OWiG	157
b) Herleitung aus § 257c StPO i.V.m. § 46 Abs. 1 OWiG	159
c) Herleitung aus § 160b StPO i.V.m. § 46 Abs. 1 OWiG	159
aa) Keine Verständigung über den Tatvorwurf	160
bb) Verständigung über Rechtsfolgen	161
cc) Rechtsmittelverzicht	162
2. Bei einer Straftat als Anknüpfungstat	162
3. Verständigung und Opportunitätsprinzip	163
B. Das Verfahren nach § 30 OWiG bei einer Straftat als Anknüpfungstat	163
I. Grundlagen	163
II. Im verbundenen Verfahren	167
1. Das Verfahren „itself“	167
2. Beweise	167
3. Selbstbelastungsfreiheit – Verweigerungsrechte	169
4. Rechtsmittel	170
III. Im selbstständigen Verfahren	171
C. Das Verfahren nach § 30 OWiG bei einer Ordnungswidrigkeit als Anknüpfungstat	172
I. Grundlagen	172
II. Im verbundenen Verfahren	173
1. Das Verfahren „itself“	173
2. Beweise und Selbstbelastungsfreiheit	174
3. Rechtsmittel	175
III. Im selbstständigen Verfahren	178
D. Kritische Würdigung und Fazit	180
4. Kapitel: Grundlagen eines Verbandssanktionenrechts de lege ferenda	181
A. Überblick	181
B. Zuordnung des Verbandssanktionenrechts	182
C. Wirtschaftspolitik	183
I. Begriff und Bestandteile der Wirtschaftspolitik	183
II. Ordnungspolitische Komponente	184
1. Ordnungstheorie nach Walter Eucken	185
2. Ordoliberale Komponente eines Verbandssanktionenrechts	187
D. Straftheorie	188
I. Die absoluten Strafzwecktheorien	189
1. Sühnetheorie	189
2. Vergeltungstheorie	189
3. Kritik an den absoluten Strafzwecktheorien	190
II. Die relativen Strafzwecktheorien	191
1. Generalprävention	192
2. Spezialprävention	192
3. Kritik an den relativen Strafzwecktheorien	193
III. Die Vereinigungstheorien	194
IV. Lösungsansatz für ein Verbandssanktionenrecht	195
1. Keine Anwendung der reinen absoluten Strafzwecktheorien	195
2. Keine Anwendung (innerhalb der relativen Straftheorien) der reinen negativen Spezialprävention	195
3. Kombinationsmodell: Primäre positive Spezialprävention unter Berücksichtigung von Aspekten der Generalprävention	196
E. Kriminalpolitik	197
F. Kritische Würdigung und Fazit	200
5. Kapitel: Materielles Verbandssanktionenrecht de lege ferenda	201
A. Reines Zurechnungs- oder Aufsichtspflichtverletzungsmodell	201
I. Zurechnungsmodell	201
II. Aufsichtspflichtverletzungsmodell	203
B. Modell nach dem NRW-Entwurf	204
C. Kombinationsmodell	205
I. Tatbestandsvoraussetzungen	205
1. Verantwortungsauslösende Tat	205
2. Verantwortungsauslösender Personenkreis	206
3. Verantwortungsauslösendes Verhalten	207
II. Gründe für einen Ausschluss der Sanktionierbarkeit	208
D. Sanktionen und Anwendbarkeit	208
I. Rahmen der möglichen Geldsanktionen	209
II. Verwarnung mit Verbandsgeldsanktionsvorbehalt	209
III. Verbandsauflösung	212
IV. Vermögensabschöpfung	212
V. Anwendbarkeit des Verbandssanktionenrechts	213
1. Ausgangspunkt	213
2. Regelung im VerSanG-E	214
3. Sonderregelung des § 9 Abs. 2 S. 2 StGB	214
E. Kritische Würdigung und Fazit	216
6. Kapitel: Grundstruktur eines prozessualen Verbandssanktionenrechts de lege ferenda	218
A. Die Anwendung der StPO in einem künftigen Verbandssanktionsverfahren	218
B. Die Verfolgungspflicht gegenüber Verbänden	220
I. Opportunitätsprinzip oder Legalitätsprinzip?	220
II. Verfolgungspflicht von Verbänden in anderen Rechtsordnungen	222
1. USA	222
a) Grundlagen	222
b) Das Thompson-Memorandum	224
c) Das Yates-Memorandum	226
d) Das „Rosenstein-Memorandum“	227
e) Deferred Prosecution Agreement, Plea Agreement und Non Prosecution Agreement	229
2. England	232
a) Grundlagen	232
b) Deferred Prosecution Agreement	232
3. Österreich	237
a) Grundlagen	237
b) Verfolgungsermessen gemäß § 18 und österreichische Diversion gemäß § 19 östVbVG	238
4. Schweiz	241
5. Fazit	247
III. Lösungsansatz: Kombinationsmodell beider Prinzipien	251
1. Ermittlungspflicht	251
2. Anklageermessen	253
IV. Regelungen im VerSanG-E	255
1. Legalitätsprinzip und Einstellungsmöglichkeiten gemäß StPO/VerSanG-E	255
2. Einstellungsgründe nach dem VerSanG-E	256
a) § 35 VerSanG-E (Absehen von der Verfolgung wegen Geringfügigkeit)	256
b) § 36 VerSanG-E (Absehen von der Verfolgung unter Auflagen und Weisungen)	257
c) § 41 VerSanG-E (Absehen von der Verfolgung bei verbandsinternen Untersuchungen)	258
V. Kritische Würdigung und Fazit	259
C. Der Verband als Beschuldigter	260
I. Die Beschuldigtenstellung einer natürlichen Person de lege lata	260
II. Die Beschuldigtenstellung eines Verbandes de lege ferenda	261
III. Die Wahrnehmung der Vertretung des Verbandes im Verfahren	263
1. Allgemeines und Problematik	263
2. Regelungen in anderen Rechtsordnungen	263
a) USA	264
aa) Federal Rules of Criminal Procedure	264
bb) US-amerikanisches Gesellschaftsrecht	265
cc) Die Rolle der Vertreter beim corporate plea	268
b) England	269
aa) Criminal Justice Act 1925	269
bb) Englisches Gesellschaftsrecht	270
c) Österreich	272
d) Schweiz	274
e) Fazit	274
3. Lösungsansatz	276
a) Ausgangspunkt	276
b) Regelungen im VerSanG-E	277
4. Anwesenheitspflicht des Verbandes in der Hauptverhandlung	279
a) § 230 StPO	279
b) § 73 OWiG	280
c) Lösungsansatz	280
d) Regelungen im VerSanG-E	281
5. Kritische Würdigung und Fazit	282
IV. Die Verteidigung des Verbandes	283
1. Umfang der Untersuchung und Problematik	283
2. Regelungen in anderen Rechtsordnungen	284
a) USA	284
b) England	285
c) Österreich	286
d) Schweiz	286
e) Fazit	287
3. Grundlagen des Rechts auf einen Verteidigerbeistand	287
a) Das Recht auf Beistand eines Verteidigers für natürliche Personen	288
b) Das Recht auf Beistand eines Verteidigers für juristische Personen	288
4. Probleme und Lösungsansätze der anwaltlichen Verteidigung	289
a) Verbot der Mehrfachverteidigung nach § 146 StPO	290
b) Sockelverteidigung	291
aa) Begriff, Sinn und Zweck	291
bb) Ausgestaltung und Übertragbarkeit auf ein künftiges Verbandssanktionenrecht	292
c) Lösung des VerSanG-E	292
5. Notwendige Verteidigung	293
6. Kritische Würdigung und Fazit	293
D. Der Anspruch des Verbandes auf rechtliches Gehör im Verbandssanktionsverfahren (Art. 103 Abs. 1 GG)	294
I. Der Gegenstand des Anspruchs auf rechtliches Gehör	294
II. Anwendung auf Verbände	295
E. Der Nemo-tenetur-Grundsatz im Verbandssanktionsverfahren	296
I. Ausgangslage	296
1. Umfang der Untersuchung	297
2. Gegenstand der Selbstbelastungsfreiheit	298
a) Historischer Ursprung der Selbstbelastungsfreiheit in Deutschland im Überblick	298
b) Heutiges grundlegendes Verständnis von „nemo tenetur se ipsum accusare“: Die Ratio der Selbstbelastungsfreiheit	299
aa) Absicherung der Beweisführungslast	299
bb) Verteidigungsfreiheit des Prozesssubjekts	301
II. Die Geltung des Nemo-tenetur-Grundsatzes in anderen Rechtsordnungen	302
1. USA	302
a) Selbstbelastungsfreiheit für natürliche Personen	302
b) Selbstbelastungsfreiheit für juristische Personen	302
c) Zwischenfazit	305
2. England	305
a) Selbstbelastungsfreiheit für natürliche Personen	305
b) Selbstbelastungsfreiheit für juristische Personen	307
c) Zwischenfazit	309
3. Österreich	310
a) Selbstbelastungsfreiheit für natürliche Personen	310
b) Selbstbelastungsfreiheit für juristische Personen	310
c) Zwischenfazit	312
4. Schweiz	313
a) Selbstbelastungsfreiheit für natürliche Personen	313
b) Selbstbelastungsfreiheit für juristische Personen	314
c) Zwischenfazit	318
5. Der Schutz vor Selbstbelastung im europäischen Kartellordnungswidrigkeitenverfahren	319
a) SGL Carbon AG-Entscheidung	320
b) Zwischenfazit	321
6. Fazit	322
III. Grundlagen der Anwendung des Nemo-tenetur-Grundsatzes für Verbände	324
1. Allgemeines Persönlichkeitsrecht (Art. 2 Abs. 1 GG i.V.m. Art. 1 Abs. 1 GG)	326
2. Anspruch auf rechtliches Gehör (Art. 103 Abs. 1 GG)	328
3. Fair-Trial-Grundsatz (Art. 6 Abs. 1 EMRK)	329
a) Art. 6 Abs. 1 EMRK und Art. 34 EMRK	329
b) Die Rechtsprechung	330
aa) Die Orkem-Entscheidung des EuGH	331
bb) Die Funke-Entscheidung des EGMR	332
cc) Die Saunders-Entscheidung des EGMR	333
dd) Die Jalloh-Entscheidung des EGMR	334
ee) Die SGL Carbon AG-Entscheidung des EuGH	334
ff) Zwischenfazit	335
c) Konsequenzen für die deutsche Rechtsordnung	335
d) Ratio eines Nemo-tenetur-Rechts für Verbände basierend auf dem Fair-Trial-Grundsatz	336
aa) Für natürliche Personen	336
bb) Für Verbände	337
4. Rechtsstaatsprinzip Art. 20 Abs. 3 GG, Art. 6 Abs. 3 lit. b und lit. c EMRK, § 148 StPO, Recht des Schutzes auf Verteidigung	338
5. Aus dem Strafverfahren selbst	341
6. Art. 14 Abs. 3 lit. g IPbpR	341
7. Aktuelle Entwürfe	342
8. VerSanG-E	343
9. Zwischenfazit	343
IV. Der Nemo-tenetur-Grundsatz in der Praxis	344
1. Die Aussage als kommunikativer Akt (Selbstbelastungsfreiheit sensu stricto)	345
a) Im Verfahren gegen den Haftungsauslöser	346
aa) Selbstbelastungsfreiheit des Haftungsauslösers	346
bb) Selbstbelastungsfreiheit anderweitiger Mitarbeiter	346
cc) Selbstbelastungsfreiheit der Organe und gesetzlichen Vertreter des Verbandes	346
dd) Selbstbelastungsfreiheit der Verteidiger, der Syndikusanwälte und der Rechtsabteilung	347
ee) Verwertbarkeit von Internal Investigations?	347
b) Im Verfahren gegen den Verband	349
aa) Selbstbelastungsfreiheit des Haftungsauslösers	349
bb) Selbstbelastungsfreiheit anderweitiger Mitarbeiter	351
cc) Selbstbelastungsfreiheit aktueller Organe und gesetzlicher Vertreter	351
dd) Selbstbelastungsfreiheit ehemaliger Organe und gesetzlicher Vertreter	352
ee) Interessenkonflikt: Schweigerecht und Schweigepflicht	354
ff) Selbstbelastungsfreiheit der Verteidiger, der Syndikusanwälte und der Rechtsabteilung	357
gg) Selbstbelastungsfreiheit faktischer Organe	357
hh) Verwertbarkeit von Internal Investigations?	359
2. Die Gewinnung von sächlichen Beweismitteln (Selbstbelastungsfreiheit sensu lato)	359
a) Im Verfahren gegen den Haftungsauslöser	359
aa) Haftungsauslöser	360
bb) Anderweitige Mitarbeiter	360
cc) Organe und gesetzliche Vertreter des Verbandes	360
dd) Verteidiger, Syndikusanwälte und Rechtsabteilung	361
b) Im Verfahren gegen den Verband	361
aa) Haftungsauslöser	362
bb) Anderweitige Mitarbeiter	362
cc) Organe und gesetzliche Vertreter des Verbandes	362
(1) Duldungspflichten des Verbandes	363
(2) Abhängigkeit der Mitwirkungspflichten des Verbandes von der Ratio des Nemo-tenetur-Rechts	364
(a) Sicherung der prozessualen Beweisführungslast als Ratio der Selbstbelastungsfreiheit	364
(b) Verteidigungsfreiheit des Prozesssubjekts und Rechtsstaatsprinzip als Ratio der Selbstbelastungsfreiheit	365
(aa) Zulässige Herausgabepflicht von Beweismitteln: Voraussetzungen	366
(bb) Unzulässige Herausgabepflicht von Beweismitteln	367
dd) Verteidiger, Syndikusanwälte und Rechtsabteilung	369
c) Verwertbarkeit der Ergebnisse von Internal Investigations?	369
aa) Verwertbarkeit der Ergebnisse von Internal Investigations des Verbandes im Strafverfahren gegen den Haftungsauslöser	369
bb) Verwertbarkeit der Ergebnisse von Internal Investigations des Verbandes im Verfahren gegen den Verband	370
d) Zwischenfazit	370
3. Die mittelbare Wirkung des Nemo-tenetur-Grundsatzes auf andere Verfahrensarten	370
a) Die Mitwirkung im Verwaltungsverfahren	371
aa) Auskunftspflichten gegenüber einer Behörde	372
bb) Gesetzliche Anzeige- und Erklärungspflichten	372
cc) Duldungs- und Mitwirkungspflichten	373
dd) Lösungsansätze	373
(1) Das Nemo-tenetur-Recht des Verbandes im Verwaltungsverfahren	374
(2) Die Aussetzung des Verwaltungsverfahrens	374
(3) Ein Verwertungsverbot für das Strafverfahren	375
dd) Zwischenfazit	376
b) Die Mitwirkung im zivilgerichtlichen Verfahren	377
aa) Zivilprozessuale Mitwirkungspflichten	377
bb) Materiell-rechtliche und zwangsvollstreckungsrechtliche Mitwirkungspflichten	377
cc) Lösungsansatz	378
dd) Zwischenfazit	379
4. Regelungen im VerSanG-E	379
V. Ausblick auf die künftige Anwendung des Nemo-tenetur-Grundsatzes für Verbän‍de	380
VI. Kritische Würdigung und Fazit	381
7. Kapitel: Sonderfragen eines Verbandssanktionsverfahrens	383
A. Internal Investigations	383
I. Allgemeines	383
1. Begriff der Internal Investigations und Regelbedürftigkeit	384
2. Ausgangssituation	386
II. Problemstellungen und Lösungen de lege lata	389
1. Mitwirkung in Interviews versus Selbstbelastungsfreiheit	389
a) (Arbeitsrechtliche) Mitwirkungspflicht des Arbeitnehmers	389
b) (Arbeitsrechtliche) Mitwirkungspflicht von Organen und gesetzlichen Vertretern des Verbandes	393
c) Kollision von arbeitsrechtlicher Mitwirkungspflicht mit der Selbstbelastungsfreiheit	394
d) Transfer der Ergebnisse von Internal Investigations in das Strafverfahren	395
2. Lösungsansatz de lege lata	397
a) Verwertung von Ergebnissen der Internal Investigations im Strafverfahren gegen natürliche Personen	397
aa) Internal Investigations als private Ermittlungen	397
bb) Beweisverwertungsverbot bei drohender Selbstbelastung des Haftungsauslösers und anderweitiger Mitarbeiter im späteren Strafver‍fah‍ren	399
cc) Beweisverwertungsverbot bei drohender Selbstbelastung der Organe und gesetzlichen Vertreter des Verbandes im späteren Strafverfahren	401
b) Verwertung von Ergebnissen der Internal Investigations im Ordnungswidrigkeitenverfahren gegen den Verband	402
c) Zwischenfazit	403
3. Übermittlung der Ergebnisse von Internal Investigations an die Behörden	404
4. Lösungsansatz de lege lata	405
a) Freiwillige Übermittlung der Ergebnisse der Internal Investigations an die Strafverfolgungsbehörden	405
aa) Herausgabe der Ergebnisse in Bezug auf Straftaten einzelner Mitarbeiter – eigenständige Meldung der Ergebnisse durch das Unternehmen	405
bb) Kooperation: Unternehmen – Strafverfolgungsbehörden	406
b) Zugriff der Strafverfolgungsbehörden auf Aufzeichnungen interner Ermittlungen	407
aa) Durchsuchung nach §§ 102ff. StPO	407
bb) Herausgabeverlangen und Beschlagnahme nach §§ 94ff. StPO	408
cc) Beschlagnahmeverbot nach § 97 Abs. 1 StPO?	408
(1) Entscheidung des LG Hamburg	409
(2) Entscheidung des LG Bonn	411
(3) Entscheidung des LG Mannheim	411
(4) Entscheidung des BVerfG	412
(5) Kritische Würdigung der Entscheidungen	413
dd) Verhältnis des § 160a Abs. 5 StPO zu § 97 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 StPO	417
ee) Gewahrsam nach § 97 Abs. 2 StPO an Aufzeichnungen der Internal Investigations	420
(1) Gewahrsam der Rechtsanwaltskanzlei	420
(2) Gewahrsam des Unternehmens	420
ff) Anwendbarkeit und Voraussetzungen des § 148 StPO	421
(1) Formell eingeleitetes Ermittlungsverfahren	422
(2) Materielles Verteidigungsverhältnis	423
gg) Zwischenergebnis	423
c) Zwischenfazit	424
III. Internal Investigations in anderen Rechtsordnungen	425
1. USA	425
a) Ausgangssituation	425
b) Zuständigkeit der SEC und des DOJ	427
c) (Rechtliche) Bedeutung von Internal Investigations	428
aa) Bei der Anklageerhebung	428
bb) Bei der Strafzumessung	429
d) Problemstellungen der Internal Investigations in den USA	431
aa) Qualifizierung der internen Ermittlungen und Mitarbeiterinterviews	431
bb) Das Anwalts- und Beratungsgeheimnis	434
e) Zusammenhang zwischen USA – Deutschland	437
aa) Interne Ermittlungen auf Aufforderung der US-Behörden in deutschen Unternehmen	437
bb) Rechtshilfeabkommen	437
cc) Völkerrechtliche Regelungen: Grundsatz der Staatensouveränität	439
f) Zwischenfazit	439
2. England	441
a) Ausgangssituation	441
b) (Rechtliche) Bedeutung von Internal Investigations	443
c) Problemstellungen der Internal Investigations in England	444
aa) Qualifizierung der internen Ermittlungen und Mitarbeiterinterviews	444
bb) Das Anwalts- und Beratungsgeheimnis	447
d) Zwischenfazit	451
3. Österreich	452
a) Ausgangssituation	452
b) (Rechtliche) Bedeutung von Internal Investigations	453
c) Problemstellungen der Internal Investigations in Österreich	454
aa) Qualifizierung der internen Ermittlungen	454
bb) Mitarbeiterinterviews	455
cc) Das Anwalts- und Beratungsgeheimnis	457
d) Zwischenfazit	459
4. Schweiz	460
a) Ausgangssituation	460
b) (Rechtliche) Bedeutung von Internal Investigations	461
c) Problemstellungen der Internal Investigations in der Schweiz	462
aa) Qualifizierung der internen Ermittlungen	462
bb) Mitarbeiterinterviews	462
cc) Das Anwalts- und Beratungsgeheimnis	464
(1) Grundlagen	464
(2) Die Linie der Rechtsprechung des Bundesgerichtes der Schweiz	468
d) Zwischenfazit	470
5. Fazit	471
IV. Lösungsansätze für ein Verbandssanktionenrecht de lege ferenda	474
1. Mitwirkung in Interviews versus Selbstbelastungsfreiheit	474
a) Im Verfahren gegen den Haftungsauslöser: Beweisverwertungsverbot	474
aa) Der Haftungsauslöser selbst und anderweitige Mitarbeiter	474
bb) Organe und gesetzliche Vertreter (Der Verband selbst)	474
b) Im Verfahren gegen den Verband: Differenziertes Beweisverwertungsver‍bot	475
aa) Der Haftungsauslöser selbst und anderweitige Mitarbeiter	475
bb) Organe und gesetzliche Vertreter (Der Verband selbst)	475
c) Regelungen im VerSanG-E	475
2. Freiwillige Übermittlung der Aufzeichnungen der Internal Investigations	475
3. Zugriff der Strafverfolgungsbehörden auf Aufzeichnungen der internen Ermittlungen	476
a) Durchsuchung: §§ 102ff. StPO anwendbar	476
b) Herausgabepflicht und Beschlagnahme: §§ 94ff. StPO anwendbar	476
c) Beschlagnahmeverbot nach § 97 StPO für Aufzeichnungen interner Ermittlungen	476
d) Folgen einer Beschlagnahme von Aufzeichnungen der Internal Investigati‍ons trotz Beschlagnahmeverbotes	477
e) Regelungen im VerSanG-E	477
4. Gestaltung und rechtliche Konsequenzen von „verbandsinternen Untersuchungen“ nach dem VerSanG-E	479
a) § 17 VerSanG-E (Milderung der Verbandssanktion bei verbandsinternen Untersuchungen)	480
aa) Grundlegendes	480
bb) Die einzelnen Voraussetzungen des § 17 Abs. 1 und 2 VerSanG-E	480
cc) § 17 Abs. 3 VerSanG-E	483
b) § 18 VerSanG-E (Umfang der Milderung)	484
V. Kritische Würdigung und Fazit	485
B. Compliance	488
I. Allgemeines und Begrifflichkeiten	488
II. Empirie: Compliance in Deutschland	490
1. Der Deutsche Corporate Governance Kodex	490
2. Complianceaspekte in der PricewaterhouseCoopers-Studie zur Wirtschaftskriminalität 2018	494
III. Defizitäre gesetzliche Regelungen zur (Berücksichtigung von) Compliance in Deutschland	496
IV. Compliance in anderen Rechtsordnungen	502
1. USA	502
a) Ursprung	502
b) U.S. Federal Sentencing Guidelines	503
c) Sarbanes-Oxley Act	506
d) Memoranda und Justice Manual	507
2. England	508
3. Österreich	512
4. Schweiz	514
5. Fazit	515
V. Lösungsansatz	518
1. Notwendigkeit gesetzlicher Mindest-Compliance-Vorgaben de lege ferenda	518
2. Berücksichtigung von zum Tatzeitpunkt bestehender Compliance de lege ferenda	519
a) Compliance-Defense	519
b) Compliance als Einstellungsgrund	521
aa) Einstellung als regelmäßige Folge (Soll-Vorschrift)	523
(1) Vor der Tat existierendes Compliance-Programm	524
(2) Offenbarung der Straftat und Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden	524
(3) Sicherstellung geeigneter Maßnahmen zur Verhinderung weiterer Straftaten	525
bb) Einstellung als mögliche Folge (Kann-Vorschrift)	526
cc) Bindung der Einstellung des Verfahrens an richterliche Zustimmung	527
c) Berücksichtigung im Rahmen der Sanktionszumessung	529
3. Berücksichtigung künftiger Compliance de lege ferenda	530
a) Einstellung des Verbandssanktionsverfahrens?	531
b) Bedingte Sanktion bzw. Bewährungsauflage (Compliance und Monitoring)	532
c) Berücksichtigung im Rahmen der Sanktionszumessung	533
4. Regelungen im VerSanG-E	533
a) § 3 VerSanG-E	533
b) § 10 und § 15 VerSanG-E	534
c) § 35 und § 36 VerSanG-E	537
VI. Berücksichtigung von vergangenen Straftaten im Unternehmen	537
1. Im Unternehmen selbst	537
2. Bei Rechtsnachfolge	538
VII. Kritische Würdigung und Fazit	539
Gesamtfazit und Ausblick	541
Literaturverzeichnis	544
Stichwortverzeichnis	580

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Rechtsdogmatische Überlegungen und rechtsvergleichende Betrachtungen zu einem zukünftigen Verbandssanktionsverfahren

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