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Petry, S. (2021). Zwischen Individualrechtsschutz und völkerrechtlichen Auslieferungspflichten. Grundrechtsvorbehalt im Auslieferungsverkehr Deutschlands als Mitgliedstaat der EU mit Drittstaaten am Beispiel der USA. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58226-6
Petry, Sandra. Zwischen Individualrechtsschutz und völkerrechtlichen Auslieferungspflichten: Grundrechtsvorbehalt im Auslieferungsverkehr Deutschlands als Mitgliedstaat der EU mit Drittstaaten am Beispiel der USA. Duncker & Humblot, 2021. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58226-6
Petry, S (2021): Zwischen Individualrechtsschutz und völkerrechtlichen Auslieferungspflichten: Grundrechtsvorbehalt im Auslieferungsverkehr Deutschlands als Mitgliedstaat der EU mit Drittstaaten am Beispiel der USA, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-58226-6
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Zwischen Individualrechtsschutz und völkerrechtlichen Auslieferungspflichten
Grundrechtsvorbehalt im Auslieferungsverkehr Deutschlands als Mitgliedstaat der EU mit Drittstaaten am Beispiel der USA
Kölner Kriminalwissenschaftliche Schriften, Vol. 75
(2021)
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About The Author
Sandra Petry studierte Rechtswissenschaften an der Westfälischen Wilhelms-Universität Münster. Von 2016 bis 2017 war sie wissenschaftliche Mitarbeiterin am Institut für Kriminalwissenschaften der WWU Münster (Prof. Dr. Bettina Weißer). Von 2017 bis 2020 war sie wissenschaftliche Mitarbeiterin am Institut für ausländisches und internationales Strafrecht an der Universität zu Köln (Prof. Dr. Bettina Weißer) und wurde dort 2020 promoviert. Inzwischen ist sie Rechtsreferendarin beim Landgericht Düsseldorf.Abstract
Gegenstand der Arbeit ist die Frage, wie ein hinreichender Individualrechtsschutz im europäisierten Auslieferungsverkehr mit Drittstaaten gewahrt werden kann. Das Auslieferungsverfahren von Deutschland mit den USA wird daraufhin untersucht, wann eine Auslieferung unter Berufung auf eine drohende grundrechtswidrige Behandlung nach erfolgter Auslieferung abgelehnt werden kann. Die in den Auslieferungsverträgen geregelten Ablehnungsgründe hinterlassen eine Schutzlücke. Diese führt zu einem Konflikt zwischen den Auslieferungspflichten gegenüber den USA und den Individualrechten des Auszuliefernden, weil deutsche Behörden nicht die Hand zu Grund- und Menschenrechtsverletzungen nach erfolgter Auslieferung reichen dürfen. Auf der Grundlage der verschiedenen Rechtsebenen und der Grundrechtsbindungen deutscher Justizbehörden wird eine Ablehnungsklausel zugunsten von Unionsgrundrechten entworfen, die in Auslieferungsübereinkommen der EU mit Drittstaaten aufgenommen werden sollte.»Legal Protection of the Individual Versus Extradition Obligations Under International Law. Constitutional Rights in the Extradition Proceedings of Germany as an EU Member State with third States by the Example of the USA«This thesis examines the legal protection of an individual in Germany‘s extradition proceedings with third states. The extradition treaties with the USA only contain limited grounds for refusal. This leads to a conflict of extradition obligations to the USA and the individual rights of the person who is to be extradited. In favor of the EU‘s constitutional rights the author drafts a ground for refusal that should be included in extradition treaties of the EU and third states.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Danksagung | 5 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 7 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 13 | ||
| Einleitung Gegenstand, Zielsetzung und Gang der Untersuchung | 17 | ||
| Kapitel 1: Völkervertraglicher Individualrechtsvorbehalt im Auslieferungsverkehr mit den USA? | 28 | ||
| A. Auslieferungspflicht im vertraglichen Auslieferungsverkehr zwischen Deutschland und den USA | 29 | ||
| I. Der rechtliche Rahmen: Der Auslieferungsverkehr zwischen Deutschland und den USA | 29 | ||
| 1. Die völkerrechtlichen Auslieferungsverträge D / USA und EU / USA | 29 | ||
| 2. Innerstaatliche Anwendbarkeit der völkerrechtlichen Auslieferungsverträge mit den USA | 33 | ||
| II. Überblick über die Auslieferungsvoraussetzungen in den völkerrechtlichen Auslieferungsverträgen mit den USA | 34 | ||
| 1. Positive Auslieferungsvoraussetzungen | 35 | ||
| 2. Negative Auslieferungsvoraussetzungen: Nichteingreifen von Ablehnungsgründen | 36 | ||
| a) Ablehnungsgründe aus dem multilateralen AuslAbk EU-USA | 37 | ||
| b) Ablehnungsgründe aus dem bilateralen AuslV D-USA | 37 | ||
| c) Zwischenergebnis | 38 | ||
| B. Begrenzung der Auslieferungspflicht im Auslieferungsverkehr mit den USA durch völkervertraglich geregelten Grund- und Menschenrechtsvorbehalt? | 39 | ||
| I. Explizit völkervertraglich geregelter Grund- und Menschenrechtsvorbehalt? | 39 | ||
| 1. Individualrechtsschutz in Art. 13 AuslAbk EU-USA und Art. 12 AuslV D-USA i. V. m. ZusV und 2. ZusV | 40 | ||
| 2. Individualrechtsschutz in Art. 17 Abs. 1 AuslAbk EU-USA i. V. m. dem AuslV D-USA | 42 | ||
| 3. Zwischenergebnis | 45 | ||
| II. Durch Auslegung ermittelbarer Individualrechtsschutz? | 46 | ||
| 1. Auslegungsgrundsätze | 46 | ||
| 2. Auslegung der innerstaatlich anwendbaren Auslieferungsverträge: EU / USA und D / USA | 49 | ||
| a) Präambel des AuslAbk EU-USA | 49 | ||
| b) Art. 17 Abs. 1 AuslAbk EU-USA i. V. m. Art. 27 AuslV D-USA | 52 | ||
| aa) Wortlaut | 53 | ||
| bb) Sinn und Zweck | 54 | ||
| cc) Systematik | 55 | ||
| dd) Historie | 56 | ||
| ee) Zusammenfassung: Art. 17 Abs. 1 AuslAbk EU-USA i. V. m. Art. 27 AuslV D-USA | 56 | ||
| c) Art. 17 Abs. 2 AuslAbk EU-USA | 57 | ||
| aa) Der Wortlaut der Norm, Art. 31 Abs. 1 WVK | 57 | ||
| bb) Sinn und Zweck | 58 | ||
| cc) Systematik | 59 | ||
| dd) Historie | 60 | ||
| ee) Zusammenfassung: Art. 17 Abs. 2 AuslAbk EU-USA | 61 | ||
| d) Zwischenergebnis | 62 | ||
| e) Generelle grund- und menschenrechtsfreundliche Auslegung? | 62 | ||
| aa) Inzidenter Vorbehalt der Beachtung nationaler oder europäischer Werte? | 63 | ||
| bb) Inzidenter Vorbehalt der Beachtung gemeinsamer Werte? | 63 | ||
| 3. Ergebnis der Auslegung der innerstaatlich im Auslieferungsverkehr mit den USA anwendbaren Auslieferungsverträge | 64 | ||
| C. Ergebnisse Kapitel 1 | 65 | ||
| Kapitel 2: Anwendbarkeit eines allgemeinen Individualrechtsvorbehalts jenseits völkervertraglicher Klauseln | 68 | ||
| A. Relevanz von Grund- und Menschenrechten des Auszuliefernden im ersuchenden Staat nach Auslieferung | 68 | ||
| I. Die Extraterritorialität grund- und menschenrechtlicher Fragen | 68 | ||
| II. Umfassender Grund- und Menschenrechtsschutz durch Gesamtschau punktueller individualrechtsschützender Ablehnungsgründe? | 71 | ||
| 1. Der Anwendungsbedarf von Individualrechten als Ablehnungsgrund | 72 | ||
| 2. Bedenken bezüglich der Strafe / des Strafvollzugs im ersuchenden Staat | 73 | ||
| 3. Bedenken bezüglich des Straverfahrensrechts des ersuchenden Staates | 76 | ||
| 4. Weitere Gründe | 79 | ||
| III. Ergebnis | 80 | ||
| B. Völkerrechtliche Grenzen der Auslieferung: Existenz eines genuin völkerrechtlichen Menschenrechtsvorbehalts? | 81 | ||
| I. Menschenrechte als Teil eines völkerrechtlichen Ordre-Public-Vorbehalts | 82 | ||
| 1. Rechtsquellen völkerrechtlicher Menschenrechte | 83 | ||
| 2. Menschenrechte als objektive Wertordnung | 85 | ||
| II. Normenhierarchie im Völkerrecht zur Auflösung einer völkerrechtlichen Pflichtenkollision? | 86 | ||
| 1. Genereller Vorrang von Menschenrechten? | 86 | ||
| 2. Die Unterscheidung von ius-cogens- und erga-omnes-Normen | 88 | ||
| a) Auslieferungspflichten und ius-cogens-Normen | 90 | ||
| aa) Das Verbot von Folter und unmenschlicher oder erniedrigender Behandlung im ersuchenden Staat | 91 | ||
| (1) Teil des ius cogens | 91 | ||
| (2) Die problematische Inhaltsbestimmung des Verbots von Folter und unmenschlicher oder erniedrigender Behandlung | 96 | ||
| bb) Rechtspraktische Grenzen | 98 | ||
| cc) Zusammenfassung | 101 | ||
| b) Auslieferungspflichten und andere völkerrechtliche Menschenrechte | 101 | ||
| 3. Völkervertragliche Auslieferungspflicht und regionales ius cogens | 102 | ||
| III. Andere völkerrechtliche Vorrangregelungen: „Lex posterior“ und „lex specialis“ bei gleichwertigen Völkerrechtsquellen | 102 | ||
| IV. Zwischenergebnis | 104 | ||
| C. Genuin europäischer Ordre Public | 105 | ||
| D. Innerstaatliche Perspektive und Grundrechtsbindungen | 106 | ||
| I. Anwendbarkeit des § 73 S. 1 IRG im Auslieferungsverkehr mit den USA – das Verhältnis zwischen Gesetz und Vertrag | 108 | ||
| II. Bindung deutscher Hoheitsträger an Recht und Gesetz | 113 | ||
| 1. Korrektur des völkerrechtlichen Auslegungsergebnisses? | 114 | ||
| 2. Grundsätzliche Anwendbarkeit regionaler und nationaler Grund- und Menschenrechte im Auslieferungsverkehr | 118 | ||
| a) Die rein völkerrechtliche Betrachtungsweise | 119 | ||
| b) Regionale und nationale Grundrechte als Schranken einer Auslieferung? | 120 | ||
| aa) Kompletter Ausschluss regionaler und nationaler Grundrechte? | 120 | ||
| bb) Volle oder eingeschränkte Grundrechtsgeltung trotz einer etwaig abweichenden völkerrechtlichen Verpflichtung | 125 | ||
| (1) Volle Grundrechtsgeltung | 125 | ||
| (2) Eingeschränkte Grundrechtsgeltung | 126 | ||
| c) Bestandsaufnahme und Stellungnahme | 129 | ||
| 3. Anwendbarer Grundrechtskatalog für die Beurteilung der Rechtmäßigkeit einer Auslieferungsentscheidung | 131 | ||
| a) Unionsrechtliche Grundrechtsgarantien | 132 | ||
| b) Anwendungsvorrang von Unionsrecht | 133 | ||
| c) Anwendungsbereich des Unionsrechts | 134 | ||
| aa) Durchführung von Unionsrecht | 134 | ||
| bb) Ausgangslage | 135 | ||
| cc) Beurteilungen bei Auslieferungsentscheidungen bezüglich der USA als ersuchendem Staat | 138 | ||
| (1) Überstellung von Unionsbürgern | 138 | ||
| (2) Überstellung von Drittstaatsangehörigen | 140 | ||
| (3) Zwischenergebnis | 144 | ||
| dd) Extraterritorialität von Auslieferungssachverhalten und die Anwendbarkeit der GrCh | 145 | ||
| d) Grundrechtliche Grenzen einer Überstellung im Anwendungsbereich von Unionsrecht | 147 | ||
| aa) Grund- und Menschenrechtsstandards bei Übergabe auf der Grundlage eines Europäischen Haftbefehls | 148 | ||
| (1) Grenzen des gegenseitigen Vertrauens und des Grundsatzes gegenseitiger Anerkennung | 153 | ||
| (2) Die Rechtsprechung des EuGH zur Berücksichtigung unionaler Grundrechte | 159 | ||
| (a) Strikte Ablehnung eines europäischen Grundrechtsvorbehalts | 160 | ||
| (b) Ansätze eines europäischen Grundrechtsvorbehalts | 162 | ||
| (aa) Die Gefahr des Verstoßes gegen das Verbot von Folter und unmenschlicher oder erniedrigender Strafe oder Behandlung | 162 | ||
| (bb) Die Gefahr des Verstoßes gegen das Recht auf ein faires Verfahren | 165 | ||
| (cc) Die Chance des EuGH zur Entwicklung echter Mindeststandards in Bezug auf Art. 4 GrCh | 168 | ||
| (c) Bewertung | 172 | ||
| (aa) Erforderlicher Grundrechtsstandard | 173 | ||
| (bb) Nachweis und Zurechenbarkeit einer drohenden Grundrechtsverletzung | 180 | ||
| (3) Berücksichtigung nationaler Grundrechte im Anwendungsbereich von Unionsrecht? | 184 | ||
| (a) Hintergrund: Uneingeschränkter Vorrang von Unionsgrundrechten vor nationalen Grundrechten? | 185 | ||
| (aa) Parallele Anwendbarkeit von nationalen und unionalen Grundrechten i. S. e. Meistbegünstigung? | 185 | ||
| (bb) Die Anwendungsbereiche von Unionsgrundrechten und nationalem Verfassungsrecht | 187 | ||
| (b) Das BVerfG und die Identitätskontrolle | 190 | ||
| (c) Ansätze eines nationalen Grundrechtsvorbehalts in der Rechtsprechung des EuGH? | 193 | ||
| (d) Unionsrechtskonformität einer Identitätskontrolle? | 195 | ||
| (aa) Schutzgehalt nationaler Identität: Grundlegende Verfassungsstrukturen eines Nationalstaats | 197 | ||
| (bb) Der unionsrechtliche Schutz nationaler Identitäten und seine Grenzen | 198 | ||
| (cc) Die Entscheidungsbefugnis über die Verletzung identitätsbildender Verfassungsstrukturen | 202 | ||
| (dd) Zwischenergebnis: Keine Anwendbarkeit des GG, Maßstab: Art. 52 Abs. 1 GrCh in den Grenzen des Art. 2 EUV | 207 | ||
| bb) Übertragbarkeit des Maßstabs der GrCh auf Auslieferungen an die USA | 207 | ||
| (1) Übertragbarkeit des Maßstabs der GrCh | 208 | ||
| (2) Anwendbarkeit nationalen Verfassungsrechts? | 209 | ||
| (3) Einschränkung der Unionsgrundrechte bei Auslieferungen an die USA | 210 | ||
| (a) Grundsatz gegenseitigen Vertrauens im Verhältnis zu Drittstaaten? | 210 | ||
| (b) Grundrechtsreduzierung aufgrund einer „Völkerrechtsfreundlichkeit“ der Union? | 212 | ||
| (c) Grundrechtsreduzierung auf Null wegen entgegenstehender Souveränitätsinteressen der USA? | 214 | ||
| 4. Zwischenergebnis und weiterführende Überlegungen | 219 | ||
| III. Vereinbarkeit von Überstellungen aufgrund von Zusicherungen mit dem reduzierten Maßstab der GrCh | 223 | ||
| 1. Vereinbarkeit der Auslieferung bei drohender Todesstrafe mit dem reduzierten Grundrechtsmaßstab? | 225 | ||
| 2. Zusicherung der Nichtvollstreckung der Todesstrafe als Zurechnungsausschluss grundrechtswidrigen Verhaltens? | 227 | ||
| a) Die Rechtsnatur völkerrechtlicher Zusicherungen im Auslieferungsverkehr | 228 | ||
| b) Zurechnungsausschluss möglicher Grundrechtsverletzungen durch Zusicherungen | 228 | ||
| aa) Bedenken gegen und Begründungen für Zusicherungen im Auslieferungsverkehr zu Drittstaaten | 229 | ||
| bb) Mindestanforderungen an eine die reale Gefahr einer Unionsgrundrechtsverletzung beseitigende Zusicherung | 231 | ||
| cc) Der Fall der drohenden Todesstrafe im Auslieferungsverkehr mit den USA | 237 | ||
| c) Vereinbarkeit von Art. 13 AuslAbk EU-USA und Art. 12 AuslV D-USA i. V. m. ZusV und 2. ZusV mit dem Sinn und Zweck völkerrechtlicher Zusicherungen | 240 | ||
| IV. Übermaßverbot nationaler Justizbehörden bei Auslieferungsentscheidungen | 241 | ||
| E. Ergebnisse Kapitel 2 | 242 | ||
| Kapitel 3: Vorgaben für einen Grundrechtsvorbehalt im Auslieferungsverkehr der EU mit Drittstaaten | 247 | ||
| A. Unionsgesetzgeberische Pflicht zur Ausgestaltung eines unionalen Grundrechtsvorbehalts | 247 | ||
| I. Schutzpflichten für den Unionsgesetzgeber im Rahmen des Untermaßverbots | 247 | ||
| II. Legitimität eines Grundrechtsvorbehalts durch die EU in Form einer völkervertraglichen Regelung | 253 | ||
| 1. Prinzip der begrenzten Einzelermächtigung, Art. 5 Abs. 2 EUV | 253 | ||
| 2. Subsidiaritätsprinzip, Art. 5 Abs. 1 S. 2, Abs. 3 EUV | 258 | ||
| 3. Verhältnismäßigkeit, Art. 5 Abs. 4 EUV | 261 | ||
| a) Das Verfolgen eines legitimen Ziels | 262 | ||
| b) Die Geeignetheit und Erforderlichkeit einer europäischen Grundrechtsklausel | 262 | ||
| c) Die Angemessenheit | 265 | ||
| III. Vorschlag eines europäischen Grundrechtsvorbehalts im Auslieferungsverkehr mit Drittstaaten | 267 | ||
| B. Prozessuale Ausgestaltung im Auslieferungsverkehr mit Drittstaaten | 268 | ||
| I. Durchsetzung eines Grundrechtsvorbehalts vor dem Hintergrund des innerstaatlichen Auslieferungsverfahrens | 268 | ||
| 1. Gegenstand des Zulässigkeits- und Bewilligungsverfahrens | 268 | ||
| 2. Rechtsschutzmöglichkeiten gegen positive Auslieferungsentscheidungen unter Berücksichtigung der unionsrechtlichen Garantie effektiven Rechtsschutzes (Art. 47 Abs. 1 GrCh) | 272 | ||
| a) Die Garantie effektiven Rechtsschutzes im Unionsrechtsgefüge: Eine geteilte Verantwortung von EU und Mitgliedstaaten | 273 | ||
| b) Rechtsschutzmöglichkeiten des Auszuliefernden | 274 | ||
| 3. Zusammenfassung | 288 | ||
| II. Prozessuale Geltendmachung einer Zusicherung | 289 | ||
| Resümee | 293 | ||
| Literaturverzeichnis | 295 | ||
| Sachverzeichnis | 312 |