Die unionsrechtlich veranlasste Rechtskraftdurchbrechung

Szymon Kohlhepp

doi:10.3790/978-3-428-58465-9

Die unionsrechtlich veranlasste Rechtskraftdurchbrechung

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Kohlhepp, S. (2022). Die unionsrechtlich veranlasste Rechtskraftdurchbrechung. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58465-9

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Die unionsrechtlich veranlasste Rechtskraftdurchbrechung

Kohlhepp, Szymon

Schriften zum Europäischen Recht, Vol. 206

(2022)

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Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-58465-9
978-3-428-18465-1 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-58465-9
Edition: 1
Language: German
Pages: 344
Collections: RECHT 2022
D&H 2022
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Constitution

Pricing

Institution: € 136.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 89.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Der Autor ist Rechtsreferendar am Brandenburgischen Oberlandesgericht. Er studierte von 2011 bis 2016 an der Europa-Universität-Viadrina in Frankfurt (Oder) Rechtswissenschaften. Dieses Studium schloss er mit dem Staatsexamen und einem LL.B. ab. Im Anschluss daran promovierte er als wissenschaftlicher Mitarbeiter am Jean-Monet-Lehrstuhl für öffentliches Recht, insbesondere Europarecht bei Prof. Matthias Pechstein an der Europa-Universität-Viadrina in Frankfurt (Oder). Sein Referendariat absolvierte der Autor mit Stationen am Landgericht Neuruppin, der Staatsanwaltschaft Neuruppin, im Bundesministerium für Wirtschaft und Energie sowie bei der Kanzlei Blomstein in Berlin. Aktuell absolviert er seine Wahlstation bei der Kanzlei Freshfields Bruckhaus Deringer LLP in Brüssel.

Abstract

Die Arbeit untersucht die Bedeutung der Rechtskraft im Kontext des Unionsrechts. Insbesondere wird der Frage nachgegangen, wann es die einheitliche Durchsetzung des Unionsrecht gebietet, die Rechtskraft zu durchbrechen. Hierzu werden zunächst die Rolle der Rechtskraft im Unionsprozessrecht sowie die darin vorgesehenen Möglichkeiten ihrer Durchbrechung untersucht. Im Anschluss wird das Verhältnis des Unionsrechts zur Rechtskraft nationaler Gerichtsentscheidungen beleuchtet. Dabei wird die Judikatur der Unionsgerichte zu diesem Themenkomplex vollumfänglich ausgewertet. Die unionsrechtlich veranlasste Rechtskraftdurchbrechung wird anhand ihrer Erscheinungsformen kategorisiert und die Kriterien, deren Vorliegen eine Rechtskraftdurchbrechung nach sich ziehen, werden aufgezeigt. Im letzten Abschnitt werden Überlegungen anhand der herausgearbeiteten Kriterien angestellt, in welchen Rechtsgebieten die unionsrechtlich veranlasste Rechtskraftdurchbrechung gegebenenfalls zukünftig auftreten könnte.»Breach of Res Judicata under Union Law«: Res judicata is necessary to give final effect to court decisions. For this reason, res judicata is also indispensable for Union law. Nevertheless, it can also be an obstacle to the uniform enforcement of Union law. Especially when Member State courts misapply Union law, the question arises whether the court decision can continue to stand. This thesis deals with the clarification of the question under which conditions the uniform enforcement of Union law is to be given priority over res judicata.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Abkürzungsverzeichnis	15
A. Einleitung	19
B. Neueste Entwicklung in der Rechtsprechung des EuGH als Ausgangspunkt dieser Untersuchung	20
C. Zielsetzung und Fortgang der Untersuchung	21
Erstes Kapitel: Die Bedeutung der Rechtskraft im Unionsrecht	24
A. Zur allgemeinen Bedeutung der Rechtskraft	24
I. Existenz und normative Verankerung der Rechtskraft nim primären Unionsrecht	25
1. EUV und AEUV	26
a) Art. 2 Satz 1 EUV	26
b) Art. 19 EUV	29
c) Art. 260 Abs. 1 AEUV	30
d) Art. 264 AEUV	32
e) Art. 266 AEUV	33
f) Zwischenergebnis	34
2. Grundrechte-Charta	34
a) Art. 50 GRCh	34
b) Art. 47 GRCh	35
aa) Rückschlüsse auf die Rechtskraft durch Art. 47 GRCh	35
bb) Ergänzender Rückgriff auf Art. 6 Abs. 1 EMRK	37
cc) Schlussfolgerungen für die normative Verankerung der Rechtskraft im Unionsrecht	38
c) Zwischenergebnis	39
3. Bewertung der primärrechtlichen Ausgangslage	40
II. Positivrechtliche Verankerung der Rechtskraft im abgeleiteten Unionsrecht	42
1. EuGH-VerfO und EuG-VerfO	43
a) Außerordentliche Rechtsbehelfe	43
b) Übertragung einer Entscheidung auf den Einzelrichter	44
c) Regelungen zu den Entscheidungswirkungen von EuGH und EuG	45
aa) Normative Verankerung der Rechtskraft in Art. 91 EuGH-VerfO?	45
bb) Normative Verankerung der Rechtskraft in Art. 121 EuG-VerfO?	49
2. Zwischenergebnis	50
III. Ungeschriebene Verankerung der unionsrechtlichen Rechtskraft als allgemeiner Rechtsgrundsatz	51
1. Anerkennung des Prinzips der Rechtskraft als allgemeiner Rechtsgrundsatz	51
2. Folgen für die Rechtskraft im Unionsrecht	52
B. Funktion der unionsrechtlichen Rechtskraft	54
I. Zielsetzungen der unionsrechtlichen Rechtskraft	54
1. Absicherung der Endgültigkeit unionsgerichtlicher Verfahren	54
2. Eintritt des Rechtsfriedens und der Beständigkeit rechtlicher Beziehungen	55
3. Sicherstellung einer geordneten Rechtspflege	57
4. Vorherrschend objektiver Charakter der Zielrichtung der Rechtskraft im Unionsrecht	58
II. Wirkungsdimensionen der unionsrechtlichen Rechtskraft	60
1. Negative Wirkungsdimension	60
a) Grundsätzliche Wirkungsweise	60
b) Abgeschwächte negative Wirkungsdimension von Entscheidungen im Vorabentscheidungsverfahren	62
aa) Grundsätzlich verbleibende Vorlagemöglichkeit im Vorabentscheidungsverfahren	63
(1) von Auslegungsfragen	63
(2) bei Ungültigkeitserklärungen	66
bb) Auswirkungen auf die Zielsetzungen der unionsrechtlichen Rechtskraft	67
2. Positive Wirkungsdimension	69
a) Spezifisch erweiterte Ausprägung der Rechtskraft im Vertragsverletzungsverfahren	71
aa) Rechtskraftbindung innerstaatlicher Stellen und Organe	72
bb) Bindungswirkung gegenüber verfahrensunbeteiligten Mitgliedstaaten	73
cc) Auswirkungen auf den Einzelnen	74
b) Mögliche Grundlagenfunktion im Rahmen der Haftungsbegründung des unionsrechtlichen Staatshaftungsanspruchs	75
c) Bindungswirkung von Entscheidungen des Vorabentscheidungsverfahrens	77
aa) Bindung innerstaatlicher Gerichte	77
(1) an Auslegungsentscheidungen des EuGH	77
bbb) an Ungültigkeitserklärungen des EuGH	81
bb) Wirkungen auf den Einzelnen	83
C. Grenzen der Rechtskraft	84
I. Der Streitgegenstand als objektive Grenze der Rechtskraft	84
II. Subjektive Grenzen der Rechtskraft	87
D. Reichweite der Rechtskraft	88
E. Mittel der Rechtskraftdurchbrechung unionsgerichtlicher Entscheidungen	90
I. Das Rechtsmittelverfahren der Unionsgerichtsbarkeit	90
II. Die Überprüfung von Entscheidungen des EuG durch den Ersten Generalanwalt	93
1. Art. 62b Abs. 1 EuGH-Satzung	94
2. Art. 62b Abs. 2 EuGH-Satzung	95
3. Dogmatische Betrachtung	97
4. Systematische Argumentation	97
III. Die Wiederaufnahme des Verfahrens	98
IV. Der Drittwiderspruch	101
V. Existenz ungeschriebener Möglichkeiten der Rechtskraftdurchbrechung?	103
1. Zuständigkeitsüberschreitung durch die unionale Judikative	103
a) Anerkennung einer ungeschriebenen Möglichkeit der Rechtskraftdurchbrechung?	104
b) Möglichkeit der Unwirksamkeitserklärung unionsgerichtlicher Entscheidungen	105
c) Aus der Unwirksamkeitserklärung unionsgerichtlicher Entscheidungen resultierende Folgen für die Rechtskraft	106
2. Verletzung von Grundrechten durch die Unionsgerichte	107
a) Verletzung der EMRK	108
b) Verletzung der Grundrechte-Charta	111
aa) Verletzungen durch das EuG	111
bb) Verletzungen durch den EuGH	111
(1) Überprüfungszuständigkeit	113
(2) Eingegrenzter Berechtigtenkreis	114
VI. Die Urteilsauslegung	115
VII. Urteilsberichtigung und Urteilsergänzung	116
VIII. Zwischenergebnis	117
F. Zusammenfassung	119
Zweites Kapitel: Zum Spannungsverhältnis zwischen rder Rechtskraft nationaler Gerichtsentscheidungen und dem Gebot der praktischen Wirksamkeit rdes Unionsrechts	124
A. Das Verhältnis des Unionsrechts zu nationalem Recht	127
B. Das Verhältnis des Unionsrechts zur Rechtskraft nationaler Gerichtsentscheidungen	129
I. Grundsätzliche Anerkennung und Achtung der innerstaatlichen Rechtskraft	129
II. Akzeptanz durch die mitgliedstaatliche Verfahrensautonomie	131
III. Modifizierung und Aufweichung der mitgliedstaatlichen Verfahrensautonomie	133
1. Der Äquivalenzgrundsatz	133
2. Das Effektivitätsprinzip	134
3. Grundsätzliche Akzeptanz nationaler Präklusionsvorschriften des Gerichtsverfahrens	136
a) Rechtssache Van Schijndel	137
b) Rechtssache Peterbroeck	139
c) Zwischenergebnis	139
4. Erste Grundposition gegenüber innerstaatlichen Rechtskraftregelungen	143
5. Konsequenzen für das Prinzip der Rechtskraft in den Mitgliedstaaten	146
C. Indirekte Rechtskraftdurchbrechung	148
I. Differenzierung auftretender Kollisionslagen zwischen Unionsrecht und nationalem Recht	148
II. Spezifizierung der indirekten Rechtskraftdurchbrechung	150
1. Unterschiedliche Subformen der indirekten Rechtskraftdurchbrechung	150
a) Innerstaatlich entwickelte Rechtskraftdurchbrechung	150
b) Unionsrechtlich bewirkte Rechtskraftdurchbrechung	151
D. Erscheinungsformen der innerstaatlich entwickelten Rechtskraftdurchbrechung	152
I. Pflicht zur vollumfänglichen Ausschöpfung der nationalen Verfahrensautonomie	152
1. Rechtssache Kommission/Slowakische Republik „Frucona“	152
2. Rechtssache Impresa Pizzarotti	154
II. Unionsrechtskonforme Auslegung innerstaatlicher Vorschriften mit Rechtskraftbezug	155
1. Begrenzende Auslegung innerstaatlicher Rechtskraftvorschriften	157
a) Reduktion der Rechtskrafterstreckung	157
b) Reduktion des Streitgegenstands auf tatsächlich erörterte Wirksamkeitshindernisse des Unionsrechts	159
2. Erweiterte Auslegung die Rechtskraft durchbrechender Mittel des nationalen Verfahrensrechts	162
a) Slowakische Zivilprozessordnung	163
b) Deutsche Zivilprozessordnung	163
c) Klarstellung im Vorlagebeschluss zur Rechtssache Klausner Holz Niedersachsen	167
E. Niederschlag der unionsrechtlich bewirkten Rechtskraftdurchbrechung in der Rechtsprechung des EuGH	168
I. Relevanz der Kühne & Heitz-Kriterien für eine unionsrechtlich zwingende Rechtskraftdurchbrechung	168
1. Wesensverschiedenheit von Bestandskraft und Rechtskraft	169
2. Erschwerung der Rechtskraftdurchbrechung	171
II. Einwirkung auf die nationale Rechtskraft durch den Äquivalenzgrundsatz	173
1. Allgemeine Anwendung auf innerstaatliche Rechtskraftvorschriften	174
2. Anwendung auf verfahrensautonome Rechtsbehelfe der Rechtskraftdurchbrechung innerstaatlicher Gerichtsentscheidungen	175
a) Rechtssache Impresa Pizzarotti	175
b) Rechtssache Târșia	176
3. Anwendung auf verfahrensautonome Instrumente der Wiederaufnahme des Verfahrens aufgrund der Verletzung der EMRK	179
a) Rechtssache XC/Generalprokuratur	179
b) Konsequenzen für die deutsche Rechtsordnung	182
4. Anwendung auf verfassungsrechtliche Rechtsbehelfe und die Rechtskraft durchbrechende Normen	183
5. Spezifische Ausprägung des Äquivalenzgrundsatzes im Rahmen der Vollstreckung rechtskräftiger Schiedssprüche	187
a) Verletzung des unionsrechtlichen Kartellrechts	187
aa) Rechtssache Eco Swiss	188
bb) Rechtssache Renault/Maxicar	189
cc) Bedeutung des Merkmals eines offensichtlichen Verstoßes	190
dd) Zwischenergebnis	191
b) Verletzung von Art. 6 Abs. 1 der Verbraucherrichtlinie 93/13/EWG	192
aa) Rechtssache Mostaza Claro	193
bb) Rechtssache Asturcom Telecomunicaciones	193
cc) Zwischenergebnis	194
c) Kritik an der Methodik des EuGH	195
aa) Fehlende Zuständigkeit des EuGH	195
bb) Kritikwürdige Vergleichsgruppenbildung	197
cc) Kritik an der Methodik	198
d) Bewertung der Ausdehnung des nationalen ordre public	199
III. Einfluss des Effektivitätsgrundsatzes auf die innerstaatliche Rechtskraft	200
1. Grundsätzlich fehlender Einfluss auf innerstaatliche Rechtskraftprinzipien	201
2. Anwendung auf Ausschluss- und Präklusionsfristen	202
3. Keine Pflicht zum Einfügen unionsrechtsspezifischer Rechtsbehelfe der Rechtskraftdurchbrechung	204
4. Anwendung auf die gegenständliche und zeitliche Reichweite der nationalen Rechtskraft	206
a) Konkrete Anwendung des Effektivitätsgrundsatzes	206
b) Einordnung in den Kontext der unionsrechtlich bewirkten Rechtskraftdurchbrechung	208
IV. Die Rechtssache Lucchini als Präzedenzfall für die Rechtskraftdurchbrechung am Maßstab des Effektivitätsgrundsatzes	210
1. Sachverhalt	210
2. Undurchsichtige methodische Vorgehensweise des EuGH	211
3. Erörterung der auftretenden Kollision	213
4. Verschleierter Rückgriff auf den Effektivitätsgrundsatz	215
V. Bestimmung der maßgeblichen Kriterien für die unionsrechtlich bewirkte Rechtskraftdurchbrechung durch den Effektivitätsgrundsatz	216
1. Fehlende Zuständigkeit des entscheidenden innerstaatlichen Gerichts	217
a) Generelle Rechtskraftdurchbrechung bei fehlender Zuständigkeit innerstaatlicher Gerichte?	219
b) Punktuelle Rechtskraftdurchbrechung bei der Untergrabung der ausschließlichen Entscheidungszuständigkeit der Kommission im Beihilfenrecht	220
aa) Unerheblichkeit eines vorausgehenden Negativbeschlusses der Kommission	222
bb) Fehlende Relevanz einer vorsätzlichen Verletzung des Beihilfenrechts	225
2. Offenkundigkeit des Verstoßes	226
a) Unschärfe des Begriffs „offenkundiger Verstoß“	227
b) Überprüfung der Eignung des Kriteriums „offenkundiger Verstoß“ anhand der Rechtsprechung des EuGH	229
c) Differierende Beeinträchtigung innerstaatlicher Rechtskraftprinzipien	232
3. Verstoß gegen die Vorlagepflicht nach Art. 267 Abs. 3 AEUV	233
4. Grad der Harmonisierung der betroffenen Rechtsmaterie	235
F. Bewertung der Rechtskraftdurchbrechung durch den Effektivitätsgrundsatz bei der Verletzung des Beihilfenrechts	239
I. Konsequentes Einfügen in den Kontext der EuGH-Rechtsprechung zur Durchsetzung des Beihilfenrechts	239
II. Praktische Notwendigkeit der Rechtskraftdurchbrechung zur effektiven Durchsetzung des Beihilfenrechts	242
1. Kollusives Zusammenwirken	242
2. Feststellungsklagen	245
III. Rechtskraftdurchbrechung anhand des Effektivitätsgrundsatzes nur ultima-ratio zur Durchsetzung des Beihilfenrechts	246
G. Bedeutung des unionsrechtlichen Staatshaftungsanspruchs für judikatives Unrecht im Kontext der Rechtskraftdurchbrechung	247
I. Schwächung nationaler Rechtskraftprinzipien durch die Anerkennung des unionsrechtlichen Staatshaftungsanspruchs für judikatives Unrecht?	248
1. Lückenhafte Argumentation des EuGH	249
2. Infragestellung der materiellen Richtigkeit der gerichtlichen Ausgangsentscheidung und Beeinträchtigung der materiellen Rechtskraft	251
3. Beeinträchtigung der Rechtskraftziele	253
II. Schutz vor übermäßiger Schwächung der Rechtskraft über das Tatbestandsmerkmal des offenkundigen Verstoßes	255
III. Gründe für die Haftungsprivilegierung mitgliedstaatlicher Gerichte	259
IV. Anwendung auf steuerrechtliche Fallkonstellationen	261
V. Anwendung auf beihilfenrechtliche Fallkonstellationen	263
VI. Zwischenergebnis	265
H. Zusammenfassung	266
Drittes Kapitel: Möglichkeiten zur Ausdehnung der unionsrechtlich gebotenen Rechtskraftdurchbrechung und ihre Auswirkung auf mitgliedstaatliche Rechtsordnungen	274
A. Grenzen der unionsrechtlich intendierten Rechtskraftdurchbrechung	275
I. Aus dem Unionsrecht resultierende Grenzen	276
II. Aus dem Grundgesetz resultierende Grenzen	277
III. Die Grenzen des unionsrechtlichen Staatshaftungsanspruchs bei judikativem Unrecht	282
B. Ausweitung der unionsrechtlich zwingenden Rechtskraftdurchbrechung auf weitere Rechtsgebiete des Unionsrechts	284
I. Verletzung von Grundfreiheiten	284
II. Verstoß gegen Unionsgrundrechte	285
III. Verstoß gegen die unionsrechtliche Freizügigkeit aus Art. 21 AEUV	286
IV. Kartellverbot Art. 101 AEUV und Missbrauch einer marktbeherrschenden Stellung Art. 102 AEUV	288
1. Vergleichbarkeit der Entscheidungskompetenzen	289
2. Vergleichbare Gefährdungslage	293
3. Konsequenzen	294
V. Fusionskontrollrecht	296
VI. Zwischenergebnis	298
C. Anforderungen an mitgliedstaatliche Verfahrensordnungen	299
I. Pflicht zur Erweiterung nationaler Verfahrensordnungen?	300
1. Art. 260 Abs. 1 Hs. 2 AEUV	302
a) Pflicht zur innerstaatlichen Rechtskraftdurchbrechung aufgrund eines festgestellten Vertragsverstoßes?	303
b) Praktische Notwendigkeit zum Bereithalten verfahrensautonomer Mittel der Rechtskraftdurchbrechung?	306
c) Zwischenergebnis	309
2. Art. 19 Abs. 1 UAbs. 2 EUV in Verbindung mit Art. 47 Abs. 1 GRCh	309
II. Lösungen in den Verfahrensordnungen anderer Mitgliedstaaten	313
III. Zweckmäßige Modifikationen der deutschen Verfahrensordnung	314
1. Vom EuGH festgestellte Vorlagepflichtverletzung	315
2. Kollision mit dem Beihilfenrecht	318
3. Untergrabung alleiniger Entscheidungszuständigkeiten von Unionsorganen	320
D. Vorschlag eines neuen Rechtsbehelfs der Rechtskraftdurchbrechung in der deutschen Prozessordnung	320
E. Ausblick	322
Viertes Kapitel: Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse dieser Untersuchung	324
Literaturverzeichnis	328
Stichwortverzeichnis	343

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