Unternehmerische Haftung in grenzüberschreitenden Wertschöpfungsketten

Paul Meder

doi:10.3790/978-3-428-58532-8

Unternehmerische Haftung in grenzüberschreitenden Wertschöpfungsketten

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Meder, P. (2022). Unternehmerische Haftung in grenzüberschreitenden Wertschöpfungsketten. Eine international-privatrechtliche und international-prozessrechtliche Untersuchung rechtsträgerübergreifender Verkehrspflichten. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58532-8

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Unternehmerische Haftung in grenzüberschreitenden Wertschöpfungsketten

Eine international-privatrechtliche und international-prozessrechtliche Untersuchung rechtsträgerübergreifender Verkehrspflichten

Meder, Paul

Schriften zum Internationalen Recht, Vol. 235

(2022)

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Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-58532-8
978-3-428-18532-0 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-58532-8
Edition: 1
Language: German
Pages: 372
Collections: RECHT 2022
D&H 2022
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Public international law: economic & trade

Pricing

Institution: € 150.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 99.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Leipzig; 2017 erstes Staatsexamen; 2019 LL.M. (Europarecht) an der Universität Belgrad; 2018-2021 wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrstuhl für Bürgerliches Recht, Deutsches und Internationales Wirtschaftsrecht, Rechtsökonomik und Rechtstheorie der Universität Rostock; 2022 Promotion; Referendariat in Hannover und Hongkong; seit 2023 Rechtsanwalt in Hamburg im Bereich Dispute Resolution.

Abstract

Geschädigte von unternehmerischer Tätigkeit im Globalen Süden können zumeist weder die gaststaatliche Konzern- oder Zulieferergesellschaft noch die entsprechende Mutter- oder Abnehmergesellschaft aus dem Globalen Norden in Anspruch nehmen. Paul Meder untersucht die für diese Fälle einschlägigen Gerichtsstände des deutschen IZPR, insbesondere § 23 ZPO und die Notzuständigkeit, sowie das geltende IPR, und zeigt ihre völkerrechtlichen Grenzen auf. Darauf aufbauend diskutiert er, ob und inwiefern es rechtspolitisch wünschenswert ist, einer deutschen Gesellschaft hinsichtlich ihrer ausländischen Konzern- oder Zulieferergesellschaften deliktische Sorgfaltspflichten wie z. B. die Durchsetzung angemessener Arbeitsschutz- oder Sicherheitsstandards aufzuerlegen. Sodann unterbreitet er einen Regelungsvorschlag für ein Wertschöpfungskettengesetz, das diese Sorgfaltspflichten verpflichtend vorsieht.»Corporate Liability in Global Supply Chains. Jurisdiction, Private International Law and Duty of Care«: Due to matters of law or fact transnational corporations are generally not liable for damages caused by their subsidiaries or suppliers to victims from the Global South. Paul Meder examines the current legal situation with regard to private international law and jurisdiction. On this basis he offers a legislative proposal for a German due diligence act regarding the liability of parent and buyer companies.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Abkürzungsverzeichnis	19
Kapitel 1: Einführung	23
§ 1 Untersuchung	23
A. Gang	25
B. Eingrenzung	26
C. Forschungsstand	28
D. Begriffsbestimmungen	29
E. Aktuelle rechtliche Entwicklungen	31
I. Deutschland	31
II. EU	31
§ 2 Typische Fallkonstellationen	32
A. Rohstoffextraktion	32
I. Union Carbide in Bhopal	32
1. Unternehmensstruktur und Sachverhalt	32
2. Gerichtsverfahren	33
II. Shell in Nigeria	33
1. Unternehmensstruktur und Sachverhalt	33
a) Umwelt- und Rechtsgutsverletzungen durch Ölförderung	34
b) Auseinandersetzungen mit nigerianischen Sicherheitskräften	34
2. Gerichtsverfahren	35
a) Umwelt- und Rechtsgutsverletzungen	35
b) Auseinandersetzungen mit nigerianischen Sicherheitskräften	36
III. Cape plc in Südafrika	37
Kapitel 2: Internationale Zuständigkeit deutscher Gerichte	70
§ 4 Einführung	70
A. Gerichtssysteme der Gaststaaten	70
B. Klagegegner	74
§ 5 Klagen gegen Mutter- oder Abnehmergesellschaften mit Sitz in Deutschland	75
§ 6 Klagen gegen Konzern- oder Zulieferergesellschaften mit Sitz im Ausland	76
A. Brüssel Ia-VO	77
I. Vorrang des Arbeitnehmerschutzregimes gemäß Art. 20 I Brüssel Ia-VO?	77
II. Gerichtsstand für Klagen gegen den Arbeitgeber – Art. 21 II Brüssel Ia-VO	78
III. Kein Konzerngerichtsstand	78
IV. Mehrparteiengerichtsstand – Art. 8 Nr. 1 Brüssel Ia-VO	79
B. Nationales Prozessrecht	80
I. Anwendbarkeit deutscher Zuständigkeitsvorschriften	80
1. Grundsatz: Nationales IZPR bei Drittstaatenbeklagten	80
2. Vorrang des Arbeitnehmerschutzregimes gemäß Art. 20 I Brüssel Ia-VO?	81
3. Vorrang des Arbeitnehmerschutzregimes gemäß Art. 6 I Brüssel Ia-VO?	81
II. Nationale „Ankergerichtsstände“	83
III. Gerichtsstand der unerlaubten Handlung – § 32 ZPO	84
1. Maßgebliche Rechtsordnung für materiell-rechtliche Tatbestandsvoraussetzungen des § 32 ZPO	86
2. Beteiligung	88
3. Schlüssige Behauptung	89
IV. Vermögensgerichtsstand – § 23 S. 1 Alt. 1 ZPO	90
1. Verfassungsrechtliche Vorgaben	92
a) Allgemeines	92
b) Eingriff in den Justizanspruch des Beklagten	93
c) Abwägung	95
aa) Zweck	95
bb) Geeignetheit	96
cc) Erforderlichkeit	96
dd) Verhältnismäßigkeit im engeren Sinne	96
d) Verfassungskonforme Auslegung	99
aa) In Betracht kommende Auslegungsvarianten	99
bb) Einwand: Gesetzgeber wusste um das Problem geringwertiger Vermögensstücke	100
cc) Verfassungskonformität der in Betracht kommenden Auslegungsvarianten	101
2. Völkerrechtliche Vorgaben	102
3. Auslegung abseits von Verfassungs- und Völkerrecht	105
4. „Rauhe Wirklichkeit“?	106
V. Forum necessitatis (Notzuständigkeit)	107
1. Konstellationen und Anerkennung	108
2. Erscheinungsformen in ausländischen Rechtsordnungen	109
3. Verfassungs- und menschenrechtliche Vorgaben	112
a) Vereinbarkeit der Notzuständigkeit mit dem Justizanspruch des Beklagten	113
b) Internationale Reichweite des Justizanspruchs	114
4. Völkerrechtliche Vorgaben	117
a) Völkerrechtliches Müssen der Einrichtung von Notzuständigkeit	117
b) Völkerrechtliches Dürfen der Einrichtung von Notzuständigkeit	118
5. Voraussetzungen	119
a) Subsidiarität	119
b) Rechtsschutzhindernis im ausländischen Forum	120
aa) Unmöglichkeit einer Klage im ausländischen Forum	120
bb) Unzumutbarkeit einer Klage im ausländischen Forum	121
(1) Internationale Beziehungen	121
(2) Konkretisierung der Unzumutbarkeit	123
cc) Objektiv begründete Gefahr der Rechtsschutzvereitelung ausreichend	125
c) Inlandsbezug	126
§ 7 Internationale Zuständigkeit de lege ferenda	128
A. § 23 S. 1 Alt. 1 ZPO	128
B. Notzuständigkeit	128
C. Einfügung einer Nr. 5 in Art. 8 Brüssel Ia-VO?	131
D. Korrektur von Art. 8 Nr. 1 Brüssel Ia-VO	132
Kapitel 3: Anwendbares Recht	133
§ 8 Klagen gegen deutsche Mutter- oder Abnehmergesellschaften	133
A. Vertragliche Ansprüche	134
I. UN-Kaufrecht	134
1. Anwendungsbereich	134
a) Sachlicher Anwendungsbereich	135
b) Räumlich-persönlicher Anwendungsbereich	136
c) Zeitlicher Anwendungsbereich	136
2. Rückgriff auf nationales IPR gemäß Art. 7 II CISG	136
II. Rom I-VO	137
1. Anwendungsbereich	137
2. Art. 4 Rom I-VO (Grundanknüpfung)	139
B. Deliktische Ansprüche	141
I. Sachlicher Anwendungsbereich der Rom II-VO bei Persönlichkeitsverletzungen	141
II. Art. 7 Rom II-VO (Umweltschäden)	143
1. Rechtsgutsverletzungen und Umweltschutz	143
2. Handlungsort	144
a) In Betracht kommende Handlungen	145
b) Mosaik- oder Einheitslösung	146
c) Übertragbarkeit der zu Art. 8 II Rom II-VO ergangenen EuGH-Entscheidung auf Art. 7 Rom II-VO	147
d) Differenzierung nach Art der Pflicht	148
3. Erfolgsort	149
4. Analoge Anwendung auf Menschenrechts- bzw. Rechtsgutsverletzungen	149
III. Art. 4 Rom II-VO (Grundanknüpfung)	151
1. Erfolgsort	151
2. Offensichtlich engere Verbindung	152
a) Vertrag (mit Schutzwirkung) zu Gunsten Dritter	152
b) Korrektur im Interesse des Opferschutzes	153
aa) Strenges deutsches und lasches ausländisches Recht?	154
bb) Auslegung des Art. 4 III Rom II-VO	159
IV. Art. 17 Rom II-VO (Sicherheits- und Verhaltensregeln)	160
1. In Betracht kommende Sicherheits- und Verhaltensregeln i.S.d. Art. 17 Rom II-VO	160
2. Sich im Kontext von Art. 17 Rom II-VO stellende Probleme	161
3. Vorliegen eines Distanzdelikts	162
V. Art. 16 Rom II-VO (Eingriffsnormen)	163
1. International zwingende Normen im deutschen Recht	164
2. Das SorgfaltspflichtenG als Eingriffsnorm?	166
3. Anwendung mitgliedsstaatlicher Eingriffsnormen?	167
VI. Art. 26 Rom II-VO (ordre public)	168
C. Gesellschaftsrechtliche Ansprüche	170
§ 9 Klagen gegen ausländische Konzern- oder Zulieferergesellschaften	171
A. Vertragliche Ansprüche	171
I. Anwendungsbereich der Rom I-VO	171
1. Arbeitsverhältnis zwischen ausländischer Gesellschaft und den Geschädigten	171
2. Qualifikation der Haftung für verletzte Bestandsinteressen des Vertragspartners	172
II. Art. 8 II Rom I-VO (Individualarbeitsverträge)	173
B. Deliktische Ansprüche	174
§ 10 Anwendbares Recht de lege ferenda	174
A. Sachgerechte kollisionsrechtliche Ausgangslage	175
B. Eingriffslösung oder Wahlrecht der Geschädigten?	176
I. Vorschlag im draft report zur Änderung der Rom II-VO (Art. 6a)	177
II. Erwägungen zugunsten einer solchen Änderung	177
III. Erwägungen gegen eine solche Änderung	178
C. WertschöpfungskettenG als Eingriffsnorm	180
I. Völkerrechtskonformität präskriptiver Jurisdiktion	181
II. „Große“ oder „kleine“ kollisionsrechtliche Lösung?	182
1. Ausgestaltungsmöglichkeiten einer Eingriffsnorm	182
2. Aufwendige Fremdrechtsermittlung	183
3. Fremdrechtsermittlung als generelle Herausforderung im IPR	183
4. Erfolgsortprinzip und Entscheidungseinklang	184
Kapitel 4: Materiell-rechtliche Haftungsregeln de lege ferenda	186
§ 11 Abriss der materiellen Rechtslage de lege lata	188
A. Mögliche Anknüpfungspunkte im geltenden Recht	188
I. Vertrag mit Schutzwirkung zu Gunsten Dritter	188
II. Vertrag zu Gunsten Dritter	191
III. Geschäftsherrenhaftung	192
1. Konzernierte Verbindung	192
2. Vertragliche Verbindung	193
IV. Haftung für eigene Verkehrs- bzw. Sorgfaltspflichtverletzung	194
1. Konzernierte Verbindung	195
2. Vertragliche Verbindung	196
V. Durchgriffshaftung	197
B. Menschenrechtliche Spezialregelungen im internationalen Vergleich	198
I. Frankreich: loi relative au devoir de vigilance	198
1. Regelungsadressaten	199
2. Pflichten	199
3. Rechtsfolgen	199
II. USA	200
1. Dodd-Frank Act	200
a) Regelungsadressaten	201
b) Pflichten	201
c) Rechtsfolgen	202
2. Victims of Trafficking and Violence Protection Act	202
a) Regelungsadressaten	202
b) Tatbestand	203
c) Rechtsfolgen	203
3. Kalifornien: Transparency in Supply Chains Act	203
a) Regelungsadressaten	204
b) Pflichten	204
c) Rechtsfolgen	205
III. Großbritannien: Modern Slavery Act	205
1. Regelungsadressaten	205
2. Pflichten	205
3. Rechtsfolgen	206
IV. Niederlande: Wet Zorgplicht Kinderarbeid	206
1. Regelungsadressaten	206
2. Pflichten	206
3. Rechtsfolgen	207
V. EU: Holzhandelsverordnung/HolzSiG	207
1. Regelungsadressaten	208
2. Pflichten	208
3. Rechtsfolgen	208
VI. Fazit	208
§ 12 Erforderlichkeit rechtsträgerübergreifender Sorgfaltspflichten	209
A. Zweifelhafte Anreizstruktur der geltenden Rechtslage	210
I. Hinsichtlich deliktischer Verkehrspflichten	210
II. Hinsichtlich innergesellschaftlicher Haftung von Leitungsorganen	212
B. Folgen von Transnationalisierung und Verhaltensanreizen	213
I. Transnationalisierung von Unternehmen	213
1. Ausländische Niederlassung	213
2. Gründung eines neuen oder Beteiligung an einem ausländischen Rechtsträger	214
3. Kauf von lokalen Zulieferern	214
4. Auswirkungen dieser Vorgehensweise	215
II. Verhaltensanreize	217
1. Konzern	217
2. Lieferkette	217
III. Kombination von Transnationalisierung und Verhaltensanreizen	219
1. Ungefährliche Tätigkeiten werden gefährlich	219
2. Mangelndes Bewusstsein über Auslandswirkungen von Unternehmensaktivität	219
3. Kein Problem: Mangelnder Inlandsbezug von Eingriffsnormen/ordre public	220
C. Status quo	221
I. UN- und OECD-Leitprinzipien	221
II. Freiwillige Selbstverpflichtungen	221
III. Berichtspflichten	222
D. Sorgfaltspflichten als Lösung	222
I. Wiederherstellung wirksamer Verhaltensanreize	222
II. Sachgerechter dogmatischer Ausgangspunkt	223
1. Vertrag mit Schutzwirkung (zu Gunsten) Dritter	223
2. Durchgriffshaftung	224
3. Deliktsrechtliche Generalklausel für Menschenrechtsverletzungen	224
4. Deliktische Sorgfalts- bzw. Verkehrspflichten	224
5. Gesellschaftsrechtliche Regelung	225
§ 13 Politische und rechtliche Einwände gegen ein WertschöpfungskettenG	226
A. Abriss politischer Bedenken	226
I. Wettbewerbsnachteil Wirtschaftsstandort Deutschland	227
II. Rückzug deutscher/europäischer Unternehmen aus dem Auslandsgeschäft	228
III. Abwanderung deutscher Unternehmen in Länder ohne Sorgfaltspflichten	229
IV. Keine Verbesserung des Rechtsgüterschutzes in Entwicklungsländern	230
V. Europäische Regelung macht deutsche Initiative obsolet	231
VI. Schädliche Klageindustrie nach US-amerikanischem Vorbild	232
B. Rechtliche Bedenken	233
I. Verhaltenssteuerung durch Privatrecht	233
II. Hindernis Haftungsbeschränkung?	235
1. Wohlfahrtsfördernde Funktion der Haftungsbeschränkung	236
2. Wohlfahrtsförderung im Konzern?	237
3. Externalisierung: Verlagerung potenzieller Kosten auf Deliktsgläubiger	238
4. Gesellschafter als bessere Risikoträger	241
5. Haftungsbeschränkung als einfachgesetzliches Prinzip	242
III. Sperrwirkungen gesellschaftsrechtlicher Ausgleichsmechanismen?	243
IV. Verhältnis zu vertraglichen Haftungsgrundlagen	244
V. Haftung für das Verhalten Dritter	246
§ 14 Regelungsvorschlag haftungsbezogener Aspekte eines WertschöpfungskettenG	247
A. Normzweck (§ 1)	248
I. Wortlaut	248
II. Konkretisierung und Begründung	248
B. Anwendungsbereich (§ 2)	249
I. Wortlaut	249
II. Konkretisierung und Begründung	249
1. Verpflichtete (Abs. 1)	249
a) Keine Erfassung ausländischer Gesellschaften	249
b) Große Gesellschaften (Abs. 1 Nr. 1)	251
c) Mittelgroße Gesellschaften (Abs. 1 Nr. 2)	252
aa) Hochrisikosektor	253
bb) Konflikt- und Hochrisikogebiet	253
2. Berechtigte (Abs. 2)	253
3. Räumliche Begrenzung des Gesetzes (Abs. 3)	254
a) Grenzüberschreitende Geschäftsaktivität	254
b) Typische Gefahren	254
4. Geschäftstätigkeit (Abs. 4)	256
C. Pflicht zur Risikoanalyse (§ 3)	256
I. Wortlaut	256
II. Konkretisierung und Begründung	257
1. Inhalt	257
2. Reichweite	258
3. Richtung	259
a) Kriterien zur Bestimmung der Richtung der Risikoanalyse	259
b) Begrenzung der Risikoanalyse auf die Wertschöpfungskette des Endprodukts	260
4. Frequenz	261
5. Relevanz für die zivilrechtliche Haftung	262
D. Pflicht rechtsgüterschützende Maßnahmen zu ergreifen (§ 4)	262
I. Wortlaut	262
II. Konkretisierung und Begründung	263
1. Rechtsgüter	263
a) Geschützte Rechtsgüter	264
b) Was fehlt?	264
c) Schwierigkeiten der zivilrechtlichen Konkretisierung von Menschenrechten	266
aa) Umwelt	266
bb) Soziale Sicherheit	267
cc) Existenzsichernde Löhne	267
dd) Fazit	268
d) Exkurs: Lösungsvorschlag für existenzsichernde Löhne	269
aa) Lösung 1	269
bb) Lösung 2	269
cc) Stellungnahme	271
2. Systemische Rechtsgutsverletzungen	271
a) Erforderlichkeit eines einschränkenden Kriteriums	272
b) Herkunft und Inhalt des Kriteriums	272
c) Abgrenzung systemische/nicht-systemische Rechtsgutsverletzungen	273
d) Abgrenzung zu „typischen Gefahren“ gemäß § 2 III WertschöpfungskettenG	274
3. Dogmatische Einordnung der Schadensvorhersehbarkeit (Abs. 1 S. 2)	274
4. Fallgruppenbezogene Konkretisierung und Begründung der Pflicht	275
a) Lieferkette	276
aa) Drücken von Preis und Lieferzeit	276
(1) Vorgehensweise und Art des Einflusses der Abnehmerunternehmen	276
(2) Inhalt und Reichweite der Pflicht in diesen Fällen	277
bb) Mangelhafte Sicherheitsstandards im Zuliefererbetrieb	279
(1) Fehlende rechtliche Zutrittsbefugnisse	279
(2) Vorauswahl und Sanktionierung	279
(3) Langfristige Geschäftsbeziehungen und Kooperation zwischen Abnehmer und Zulieferer	280
cc) Kauf vom Händler am Beispiel der Lieferkette von Metallerz	281
(1) Charakteristika dieser Art von Lieferketten	282
(2) Pflichten beim Kauf vom Großhändler	283
(3) Pflichten beim Kauf vom Schmelzer	284
(4) Pflichten beim Komponentenkauf	285
dd) Rechtsgutsverletzung in nachgelagerten Ebenen der Lieferkette	285
(1) Gründe für Pflichten betreffend Zulieferer in tieferen Ebenen der Lieferkette	286
(2) Einflussmöglichkeiten auf Zulieferer in tieferen Ebenen	287
(3) Begrenzung der Pflicht auf die Lieferkette des Endprodukts	288
(4) Tiefere Zuliefererebenen im SorgfaltspflichtenG	288
ee) Zulieferer weigert sich Maßnahmen umzusetzen	289
(1) Gründe für die Pflicht zur Beendigung der Geschäftsbeziehung	289
(2) Wechselwirkungen mit anderen deliktischen Tatbestandsmerkmalen	290
ff) Erhöhung des Einflusses deutscher Gesellschaften	292
b) Konzern	293
aa) Gesellschaftsrechtliche Einflussmöglichkeiten im Mutter-Tochter-Verhältnis	293
(1) Kontrollrechte im deutschen Gesellschaftsrecht: Vertrags- und faktischer Konzern	293
(2) Internationales Gesellschaftsrecht	294
(3) Rechtsvergleichender Abriss gesellschaftsrechtlicher Kontrollrechte	294
bb) Aktive Handlung durch Tochterunternehmen	296
(1) Paramilitärs in Konfliktregionen	296
(2) Staatliche Sicherheitskräfte	297
cc) Mangelhafte Sicherheitsstandards in Konzerngesellschaften	298
(1) Leckende Ölpipelines im Shell-Fall	298
(2) Dazwischentreten Dritter	299
(3) Parallelen zur Lieferkettenkonstellation	299
5. Beweislast	300
a) Allgemeine Kriterien zur Beweislastverteilung	300
b) Modifikation kollisionsrechtlich nicht zur Anwendung berufener Tatbestandsmerkmale	301
c) Pflicht	301
d) Kausalität	302
e) Schaden	304
E. Subsidiäre Inanspruchnahme der deutschen Gesellschaft (§ 5)	304
I. Wortlaut	304
II. Konkretisierung und Begründung	304
1. Konzern- bzw. Zulieferergesellschaft als idealtypisch Hauptverantwortliche	305
2. Verjährungshemmung	306
3. Voraussetzungen	306
a) Unzureichende Haftungsmasse (Abs. 1 S. 1)	306
b) Sonstige Gründe (Abs. 1 S. 2)	307
F. Kollisionsrechtlicher Anwendungsbefehl (§ 6)	307
I. Wortlaut	307
II. Konkretisierung und Begründung	308
Kapitel 5: Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse	309
Anhang: Vorschlag für ein WertschöpfungskettenG	325
Literaturverzeichnis	328
Stichwortverzeichnis	367

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