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Brockhoff, T. (2022). Ursprung der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit. Die Internationalisierung von Konzessionsverträgen. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58379-9
Brockhoff, Tabea Meta Amalie. Ursprung der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit: Die Internationalisierung von Konzessionsverträgen. Duncker & Humblot, 2022. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58379-9
Brockhoff, T (2022): Ursprung der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit: Die Internationalisierung von Konzessionsverträgen, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-58379-9
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Ursprung der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit
Die Internationalisierung von Konzessionsverträgen
Tübinger Schriften zum Staats- und Verwaltungsrecht, Vol. 108
(2022)
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Abstract
Die vorliegende Arbeit zeigt anhand der Untersuchung originärer Quellen zu Beginn der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit in den 1950er und 1960er Jahren, dass die historischen Narrative in den Lehrbüchern zur organischen Entwicklung des Völkerrechts als übergeordnetes Korrektiv in Investitionsstreitigkeiten sowie der internationalen Schiedsgerichtspraxis als Streitbeilegungsmechanismus, einen entscheidenden Zeitabschnitt in der Entstehung auslässt. Anhand der Untersuchung der Rechtsprechung nationaler und internationaler Spruchkörper, des Schrifttums und der Staatenpraxis vor und während dieser Zeit zeigt die Verfasserin auf, dass die von den Lehrbüchern dargestellten Schiedssprüche der sog. Internationalisierungslehre vielmehr eine deutliche Zäsur zu diesen darstellt und damit gerade nicht von einer organischen Entwicklung gesprochen werden kann.Following an examination of primary sources on the origination of investment arbitration in the 1950s and 1960s, the thesis demonstrates that the historical narrative in legal textbooks ignores a crucial period at the time of its formation concerning the organic development of international law as the overreaching corrective in investment disputes, including international arbitration practice as the applicable dispute resolution mechanism. By scrutinizing decisions of national and international courts, legal literature, and state practice before and during this period, the author demonstrates that the arbitral awards relied on by the legal textbooks, which are based on the internationalization doctrine, are in clear contrast to the prevailing national and international doctrines at the time, and thus cannot be used as a valid basis for an organic development of the law.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 5 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 7 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 18 | ||
| Kapitel 1: Einleitung | 21 | ||
| Kapitel 2: Historischer Kontext | 26 | ||
| I. Historischer Überblick über die Geschichte der Schiedsgerichtsbarkeit | 26 | ||
| 1. Schiedsverfahren zwischen Staaten | 26 | ||
| 2. Schiedsverfahren zwischen Privatpersonen | 28 | ||
| 3. Schiedsverfahren zwischen einem Investor und einem Staat | 31 | ||
| II. Geschichtlicher Kontext der Erdölkonzessionen | 32 | ||
| 1. Die Bedeutung von Erdöl als Rohstoff | 32 | ||
| a) Die Entdeckung von Erdöl | 32 | ||
| b) Militärische Bedeutung des Rohstoffes Erdöl | 32 | ||
| c) Erdöl in der wirtschaftlichen Perspektive | 34 | ||
| 2. Historische Entwicklung der Erdölförderung in den Staaten des Mittleren Ostens | 36 | ||
| a) Erste Erdölförderungen im Mittleren Osten | 36 | ||
| b) Anfängliche Ölförderung in den Staaten des Mittleren Ostens | 36 | ||
| c) Das 50 : 50-Prinzip | 38 | ||
| aa) Übernahme des 50 : 50-Prinzips in Venezuela, Saudi-Arabien und Kuwait | 38 | ||
| bb) Ablehnung des 50 : 50-Prinzips im Iran und folgende Verstaatlichung der Ölindustrie | 40 | ||
| d) Expansion der sowjetischen Ölproduktion | 42 | ||
| e) Zusammenschluss der Erdölländer | 43 | ||
| aa) Gründung der Organization of the Petroleum Exporting Countries | 43 | ||
| bb) Ziele der OPEC | 44 | ||
| cc) Anfangsschwierigkeiten der OPEC | 45 | ||
| (1) Scheitern eines einheitlichen Produktionsprogramms | 45 | ||
| (2) Fehlender Zusammenhalt unter den Mitgliedern | 46 | ||
| (3) Scheitern des Ölembargos von 1967 | 47 | ||
| f) Die Dekade der OPEC-Offensive | 48 | ||
| g) Der Ölkrieg von 1973 | 49 | ||
| aa) Ausbruch des Jom-Kippur-Krieges und militärische Hilfslieferungen durch die USA | 49 | ||
| bb) Beschluss der arabischen Golfproduzenten vom 16. Oktober 1973 | 50 | ||
| cc) Internationale Auswirkungen | 51 | ||
| dd) Gründung der Internationalen Energieagentur | 53 | ||
| h) Der zweite Ölpreisschock | 53 | ||
| aa) Die Revolution im Iran | 53 | ||
| bb) Die Preissteigerungen als Folge der Revolution | 54 | ||
| i) Politische Änderungen und Verstaatlichungen | 55 | ||
| aa) Der Beginn des arabischen Nationalismus | 55 | ||
| bb) Einschnitt durch Verstaatlichungen | 56 | ||
| Kapitel 3: Internationalisierte Konzessionsverträge | 57 | ||
| I. Vertragsparteien | 57 | ||
| 1. Der staatliche Partner | 57 | ||
| a) Begriff des „Staates“ | 57 | ||
| b) Staatsorgane | 58 | ||
| c) Staatsunternehmen | 58 | ||
| 2. Die nichtstaatliche Vertragspartei | 59 | ||
| a) Natürliche ausländische Privatperson | 59 | ||
| b) Juristische ausländische Privatperson | 59 | ||
| c) Multinationale Unternehmen | 60 | ||
| II. Inhalt | 61 | ||
| 1. Verschiedene Vertragsarten | 61 | ||
| a) Investitionsverträge | 61 | ||
| b) Konzessionsverträge | 61 | ||
| c) Economic Development Agreements | 63 | ||
| 2. Kongruenz zwischen den einzelnen Vertragsarten | 64 | ||
| 3. Beweggründe der Internationalisierung der Konzessionsverträge | 64 | ||
| 4. Merkmale von internationalisierten Konzessionsverträgen | 65 | ||
| a) Rechtswahlklausel | 66 | ||
| aa) Verweis auf staatliches Recht | 66 | ||
| bb) Verweis auf Völkerrecht | 67 | ||
| cc) Verweis auf allgemeine Rechtsgrundsätze | 67 | ||
| dd) Verweis auf Treu und Glauben | 67 | ||
| ee) Zweistufiges System | 68 | ||
| b) Stabilisierungsklausel | 69 | ||
| c) Schiedsklausel | 70 | ||
| Kapitel 4: Kasuistischer Ursprung der Internationalisierten Konzessionsverträge | 72 | ||
| I. Bestehende Ansichten in der Rechtsprechung in der Zeit bis zu den Schiedssprüchen | 85 | ||
| 1. Nationale Rechtsprechung | 86 | ||
| a) Anwendbares Recht | 86 | ||
| aa) England | 86 | ||
| bb) Deutschland | 91 | ||
| cc) Frankreich | 93 | ||
| dd) Japan | 93 | ||
| b) Unwirksamkeit von Stabilisierungsklauseln nach nationalem Recht | 94 | ||
| aa) England | 94 | ||
| bb) USA | 96 | ||
| cc) Australien | 97 | ||
| dd) Thailand | 98 | ||
| c) Anerkennung und Verneinung der Überprüfungsmöglichkeit von Maßnahmen durch Staaten | 100 | ||
| aa) USA | 100 | ||
| (1) Die traditionelle „Act of State Doctrine“ | 100 | ||
| (2) Die Bestätigung der Doktrin durch Sabbatino | 101 | ||
| (3) Reaktionen auf Sabbatino – das „Sabbatino Amendment“ | 102 | ||
| (4) Anwendbarkeit der „Act of State Doctrine“ auf iranische Nationalisierungsgesetze | 103 | ||
| bb) England | 104 | ||
| cc) Japan | 106 | ||
| dd) Deutschland | 107 | ||
| ee) Niederlande | 109 | ||
| ff) Italien | 110 | ||
| gg) Frankreich | 112 | ||
| 2. Schiedsverfahren zwischen einem Staat und einer ausländischen Privatperson | 112 | ||
| a) Ägypten v. Compagnie Universelle du Canal Maritime de Suez, 1864 | 113 | ||
| b) Reparationskommission v. Deutsches Reich, 1924 | 113 | ||
| c) La Société Rialet v. The Government of Ethopia, 1929 | 114 | ||
| d) United States Mexican General Claims Commission | 115 | ||
| aa) USA (George W Cook) v. United Mexican States, 1927 | 115 | ||
| bb) International Fisheries-Fall, 1931 | 115 | ||
| e) The Greek Telephone Case v. Government of Greece, 1935 | 117 | ||
| 3. Zwischenstaatliche Verfahren | 118 | ||
| a) StIGH-Fälle | 119 | ||
| aa) Mavrommatis-Konzessionen, 1924 | 119 | ||
| bb) Serbian Loans, 1929 | 119 | ||
| cc) Brazilian Loans, 1929 | 121 | ||
| dd) Leuchtturmkonzessionen, 1934 | 122 | ||
| ee) Losinger, 1936 | 123 | ||
| ff) Elekrizitätsgesellschaft von Sofia, 1939 | 124 | ||
| b) IGH, Anglo-Iranian Oil Company-Fall, 1951 | 124 | ||
| c) Schiedsverfahren – Shufeldt Claim, 1930 | 125 | ||
| 4. Staatenpraxis | 126 | ||
| II. Die „neuen“ Schiedssprüche | 127 | ||
| 1. Lena Goldfields, 1930 | 128 | ||
| a) Hintergrund der Streitigkeit | 128 | ||
| b) Regelungen des Konzessionsvertrages | 128 | ||
| c) Schiedsspruch | 129 | ||
| 2. Petroleum Development Ltd. v. The Sheikh of Abu Dhabi, 1951 | 129 | ||
| a) Hintergrund der Streitigkeit | 129 | ||
| b) Regelungen des Konzessionsvertrages | 130 | ||
| c) Schiedsspruch | 130 | ||
| 3. International Marine Oil Company v. The Sovereign of Qatar, 1953 | 131 | ||
| a) Hintergrund der Streitigkeit | 131 | ||
| b) Regelungen der Konzessionsvereinbarung | 131 | ||
| c) Schiedsspruch | 132 | ||
| 4. Saudi Arabia v. Arabian American Oil Company, 1958 | 132 | ||
| a) Hintergrund der Streitigkeit | 132 | ||
| b) Regelungen des Konzessionsvertrages | 133 | ||
| c) Schiedsspruch | 133 | ||
| 5. Sapphire International Petroleum Ltd. v. National Iranian Oil Company, 1963 | 136 | ||
| a) Hintergrund der Streitigkeit | 136 | ||
| b) Regelungen des Konzessionsvertrages | 136 | ||
| c) Schiedsspruch | 137 | ||
| d) Aufhebungsverfahren | 139 | ||
| 6. Die libyschen Schiedssprüche, BP, Texaco und Liamco | 140 | ||
| a) Hintergrund der Streitigkeiten | 140 | ||
| b) Regelungen des Konzessionsvertrages | 140 | ||
| c) Schiedssprüche | 141 | ||
| aa) Zusammensetzung der Schiedsgerichte | 141 | ||
| bb) Rechtsnatur der Konzessionen | 142 | ||
| (1) BP | 142 | ||
| (2) Texaco | 142 | ||
| (3) Liamco | 144 | ||
| cc) Anwendbares materielles Recht | 144 | ||
| (1) BP | 144 | ||
| (2) Texaco | 145 | ||
| (3) Liamco | 146 | ||
| dd) Rechtmäßigkeit der Nationalisierungen | 147 | ||
| (1) BP | 147 | ||
| (2) Texaco | 148 | ||
| (3) Liamco | 149 | ||
| ee) Rechtsfolgen der Nationalisierung | 150 | ||
| (1) BP | 150 | ||
| (2) Texaco | 151 | ||
| (3) Liamco | 151 | ||
| d) Versuch der Vollstreckung der Schiedssprüche | 152 | ||
| e) Vergleich der Schiedssprüche | 152 | ||
| 7. Revere Copper and Brass Inc. v. Overseas Private Investment Corporation, 1980 | 153 | ||
| a) Hintergrund der Streitigkeit | 153 | ||
| b) Vertragliche Regelungen | 154 | ||
| c) Schiedsspruch | 154 | ||
| 8. The Government of Kuwait v. American Independent Oil Company, 1982 | 156 | ||
| a) Hintergrund der Streitigkeit | 156 | ||
| b) Regelungen des Konzessionsvertrages | 156 | ||
| c) Schiedsspruch | 157 | ||
| Kapitel 5: Rezeption der Internationalisierung von Konzessionsverträgen im Schrifttum | 160 | ||
| I. Ursprüngliche Qualifizierung von Konzessionsverträgen im Schrifttum | 163 | ||
| 1. Die französische Rechtswissenschaft | 163 | ||
| 2. Die deutsche, österreichische und Schweizer Rechtswissenschaft | 164 | ||
| 3. Die angelsächsische Rechtswissenschaft | 167 | ||
| 4. Sozialistische Rechtswissenschaft | 168 | ||
| 5. Internationale Berichte | 169 | ||
| a) Der Bericht des Völkerbundausschussses | 169 | ||
| b) Der Bericht der International Law Commission zur Staatenverantwortlichkeit | 169 | ||
| c) Der Bericht des Asian-African Legal Consultative Committee | 171 | ||
| II. Reaktion des Schrifttums auf die Internationalisierungslehre | 172 | ||
| 1. Westliche Autoren | 172 | ||
| a) Einordnung in ein neues Rechtssystem | 172 | ||
| aa) Transnational law | 173 | ||
| (1) Jessup | 173 | ||
| (2) Lalive | 173 | ||
| bb) Lex contractus | 174 | ||
| (1) Verdross | 174 | ||
| (2) Kipp | 175 | ||
| cc) Lex Mercatoria | 177 | ||
| b) Unterstellung der Verträge unter die allgemeinen Rechtsgrundsätze | 178 | ||
| aa) Lord McNair | 178 | ||
| bb) Alt | 179 | ||
| cc) Fawcett | 181 | ||
| dd) Friedmann | 181 | ||
| ee) Zweigert | 182 | ||
| ff) Geiger | 183 | ||
| gg) Kojanec | 184 | ||
| hh) Audit | 186 | ||
| c) Unterstellung der Verträge unter das Völkerrecht | 187 | ||
| aa) Mann | 187 | ||
| bb) Borchers | 188 | ||
| cc) Rengeling | 189 | ||
| dd) Vellas | 190 | ||
| ee) Jennings | 190 | ||
| ff) Fischer | 191 | ||
| gg) Seidl-Hohenveldern | 192 | ||
| hh) Böckstiegel | 193 | ||
| d) Vorrang der Parteivereinbarung | 195 | ||
| aa) Sohn und Baxter | 195 | ||
| bb) Paulsson | 197 | ||
| cc) Redfern and Hunter | 197 | ||
| dd) Resolution des Institut de Droit International | 199 | ||
| (1) Athen Resolution, 1979 | 199 | ||
| (2) Santiago de Compostela Resolution, 1990 | 199 | ||
| e) Ablehnung der Internationalisierung | 200 | ||
| aa) Fatouros | 200 | ||
| bb) Redfern | 201 | ||
| cc) Wolff | 202 | ||
| dd) Kuusi | 202 | ||
| ee) Delaume | 203 | ||
| ff) Lando | 204 | ||
| gg) Luzzatto | 204 | ||
| 2. Sozialistisch geprägte Autoren | 205 | ||
| a) Hobza | 205 | ||
| b) Bystricky | 206 | ||
| c) Brehme | 206 | ||
| d) Lee | 208 | ||
| 3. Lateinamerikanische Autoren | 209 | ||
| a) Naón | 209 | ||
| b) García-Amador | 211 | ||
| 4. Asiatische Autoren | 212 | ||
| a) Sornarajah | 212 | ||
| b) Amerasinghe | 216 | ||
| c) Cherian | 217 | ||
| 5. Afrikanische Autoren | 218 | ||
| a) Atsegbua | 218 | ||
| b) Igbokwe | 219 | ||
| c) Chukwumerije | 220 | ||
| d) Akinsanya | 222 | ||
| e) Asante | 222 | ||
| f) Osode | 224 | ||
| g) Onejeme | 225 | ||
| 6. Autoren aus dem Mittleren und Nahen Osten | 227 | ||
| a) Shalakany | 227 | ||
| b) Abi-Saab | 228 | ||
| c) Farmanfarma | 229 | ||
| d) El-Chiati | 230 | ||
| e) El-Kosheri / Riad | 231 | ||
| f) Sultan | 233 | ||
| Kapitel 6: Rezeption der Internationalisierung von Konzessionsverträgen in der Staatenpraxis | 235 | ||
| I. UNO-Aktivitäten | 243 | ||
| 1. UN-Resolutionen | 243 | ||
| a) Resolution 1803 vom 14. Dezember 1962 | 243 | ||
| aa) Vorgehende Untersuchungen des Sekretariats und der Kommission | 244 | ||
| bb) Diskussionen in der Kommission und in der Generalversammlung | 245 | ||
| (1) Der bindende Charakter von Investitionsverträgen | 245 | ||
| (2) Die Frage des anwendbaren Rechts und der zuständigen Gerichte | 246 | ||
| cc) Finale Fassung der Resolution 1803 (XVII) | 247 | ||
| b) Resolution 2158 vom 25. November 1966 | 248 | ||
| c) Resolution 3171 | 249 | ||
| aa) Travaux Préparatoires | 249 | ||
| bb) Endgültige Fassung | 250 | ||
| d) Resolution 320 „New International Economic Order“ | 251 | ||
| aa) 4. Konferenz der Staatenvertreter in Algier, 1973 | 251 | ||
| bb) Der Weg zur „New International Economic Order“ | 252 | ||
| cc) Diskussionen im Ad-hoc-Komitee | 252 | ||
| dd) Endgültige Fassung | 253 | ||
| (1) „Declaration on the Establishment of a New Economic Order“ | 253 | ||
| (2) „Programme of Action on the Establishment of a New Economic Order“ | 255 | ||
| e) Charter of Economic Rights and Duties of States | 255 | ||
| aa) Travaux Préparatoires | 255 | ||
| bb) Endgültige Fassung | 258 | ||
| cc) Erklärungen der Staaten | 259 | ||
| f) Resolution 3362 „Development and International Economic Co-Operation“ | 260 | ||
| aa) „Global Consensus and Economic Development“ Ansprache der USA | 260 | ||
| bb) Diskussionen in der Generalversammlung | 260 | ||
| cc) Resolution 3362 in der Endfassung | 261 | ||
| 2. Draft UN-Code on Transnational Corporations | 261 | ||
| a) Etablierung der „Commission on Transnational Corporations“ und des „Centre on Transnational Corporations“ | 261 | ||
| b) Diskussionen in der Kommission | 262 | ||
| c) Verschiedene Entwürfe | 263 | ||
| d) Weiterer Verlauf | 264 | ||
| II. OPEC-Staaten | 265 | ||
| 1. Evolution der Konzessionsverträge | 265 | ||
| a) Das Allgemeine Beteiligungsabkommen von 1972 | 266 | ||
| b) Neue Vertragsmodi | 267 | ||
| aa) Wandel in der Vertragsgestaltung | 267 | ||
| bb) Joint Venture Verträge | 268 | ||
| (1) Allgemeines Prinzip | 268 | ||
| (2) Das iranische Modell | 269 | ||
| (3) Das libysche Modell | 270 | ||
| (4) Versuche der Mehrheitsbeteiligung | 270 | ||
| (5) Fazit – Keine verbesserte Kontrolle durch Joint-Venture-Formen | 270 | ||
| cc) Service-Verträge | 272 | ||
| dd) Technical Assistance Agreements | 274 | ||
| ee) Production Sharing Agreements | 275 | ||
| (1) Historischer Ursprung des Production Sharing Agreements | 275 | ||
| (2) Begriffsbestimmung | 276 | ||
| (3) Inhalt der Production Sharing Agreements | 276 | ||
| ff) Besonderheiten der neuen Vertragsformen | 280 | ||
| (1) Gebietsrückgabeklauseln | 280 | ||
| (2) Explizite Rechtswahlklausel mit Verweis auf nationales Recht | 281 | ||
| (3) Kürzere Vertragslaufzeiten | 283 | ||
| (4) Beendigungsmöglichkeiten | 284 | ||
| (5) Vorrang zwischen Vertragssprachen | 285 | ||
| (6) Fortbildung einheimischer Arbeiter | 286 | ||
| 2. Errichtung eines „Inter-OPEC High Court“ | 287 | ||
| 3. Renationalisierung durch legislatorische Veränderungen | 288 | ||
| a) Saudi-Arabien | 289 | ||
| b) Libyen | 292 | ||
| c) Iran | 293 | ||
| d) Irak | 295 | ||
| e) Kuwait | 296 | ||
| f) Katar | 297 | ||
| g) Algerien | 299 | ||
| h) VAE | 300 | ||
| i) Auswirkungen gesetzlicher Verbote und Einschränkungen von Schiedsverfahren | 300 | ||
| III. Andere Staaten aus dem Mittleren Osten | 301 | ||
| 1. Ägypten | 302 | ||
| 2. Bahrain | 302 | ||
| 3. Libanon | 303 | ||
| 4. Oman | 303 | ||
| IV. Afrikanische Staaten | 304 | ||
| 1. Betonung des staatlichen Eigentums an natürlichen Bodenschätzen | 304 | ||
| 2. Etablierung von Verhandlungen als primärer Streitbeilegungsmechanismus | 305 | ||
| 3. Nationales Recht als entscheidendes materielles Recht | 306 | ||
| 4. Nigeria als Beispiel | 307 | ||
| V. Lateinamerikanische Staaten | 309 | ||
| 1. Einführung von Service Verträgen | 309 | ||
| 2. Betonung nationalen Rechts | 310 | ||
| 3. Misstrauen gegenüber dem Konzept der Schiedsgerichtsbarkeit | 312 | ||
| VI. Asiatische Staaten | 318 | ||
| 1. Betonung des staatlichen Eigentums an natürlichen Bodenschätzen | 319 | ||
| 2. Einführung der Production Sharing Agreements | 320 | ||
| 3. Betonung nationalen Rechts | 321 | ||
| 4. China als Sonderfall | 322 | ||
| VII. Sozialistisch geprägte Staaten | 324 | ||
| 1. Joint Venture als Kooperationsform | 325 | ||
| 2. Staatliche Schiedsgerichte als Streitbeilegungsmechanismen | 326 | ||
| 3. Divergierende Staatenpraxis in den neuen Staaten | 328 | ||
| Kapitel 7: Fazit | 330 | ||
| Literaturverzeichnis | 333 | ||
| I. Monographien | 333 | ||
| II. Kommentare | 340 | ||
| III. Aufsätze | 340 | ||
| IV. Reports | 350 | ||
| V. Resolutionen der UNO | 351 | ||
| 1. Resolutionen der Generalversammlung | 351 | ||
| 2. Resolutionen des Wirtschafts- und Sozialrates | 352 | ||
| VI. Weitere UN-Dokumente | 352 | ||
| VII. OPEC-Dokumente | 355 | ||
| VIII. Sonstige Konventionen | 356 | ||
| IX. Rechtsprechung | 357 | ||
| X. Gesetze | 364 | ||
| XI. Verträge | 365 | ||
| XII. Abkommen | 366 | ||
| XIII. Misc | 370 | ||
| Sachverzeichnis | 372 |