Die Anwendbarkeit von Schiedsvereinbarungen auf Kartellschadensersatzansprüche

Ole Schley

doi:10.3790/978-3-428-58531-1

Die Anwendbarkeit von Schiedsvereinbarungen auf Kartellschadensersatzansprüche

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Schley, O. (2022). Die Anwendbarkeit von Schiedsvereinbarungen auf Kartellschadensersatzansprüche. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58531-1

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Die Anwendbarkeit von Schiedsvereinbarungen auf Kartellschadensersatzansprüche

Schley, Ole

Schriften zum Wirtschaftsrecht, Vol. 334

(2022)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-58531-1
978-3-428-18531-3 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-58531-1
Edition: 1
Language: German
Pages: 416
Collections: D&H 2022
RECHT 2022
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Competition law / Antitrust law

Pricing

Institution: € 166.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 109.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Ole Schley studierte Rechtswissenschaften an der Universität Hamburg und der China-EU School of Law in Peking. Den juristischen Vorbereitungsdienst am Hanseatischen Oberlandesgericht schloss er im Jahr 2018 nach Stationen in Peking, Berlin und New York ab. Im Jahr 2021 wurde er nach einem Forschungsaufenthalt am Max-Planck-Institut für ausländisches und internationales Privatrecht mit seiner durch die Studienstiftung des deutschen Volkes geförderten Arbeit zur Anwendbarkeit von Schiedsvereinbarungen auf Kartellschadensersatzansprüche an der Universität Hamburg promoviert. Seit 2020 ist er als Rechtsanwalt in einer internationalen Wirtschaftskanzlei in Düsseldorf tätig.

Abstract

Die Beziehung von Kartellrecht und Schiedsrecht ist eine wechselvolle. Bei der schiedsgerichtlichen Beilegung kartellrechtlicher Streitigkeiten richten private Schiedsrichter kraft privatautonomer Vereinbarung über ein marktschützendes und deshalb auch dem öffentlichen Interesse dienendes Rechtsgut mit gesamtgesellschaftlicher Relevanz. In der Ausarbeitung wird rechtsvergleichend untersucht, wie der darin liegende Konflikt zwischen Privatautonomie und rechtsstaatlichen Anforderungen an die schiedsgerichtliche Durchsetzung des Wettbewerbsrechts aufzulösen ist. Gleichzeitig wird mit der Arbeit ein Beitrag zum Recht der Forenwahlklauseln geliefert. Hierzu werden die rechtspraktischen Auswirkungen von Schiedsvereinbarungen im kartelldeliktischen Spannungsfeld von Unionsrecht und divergierenden nationalen Herangehensweisen an die Auslegung von Parteivereinbarungen beleuchtet.»Applicability of Arbitration Agreements to Antitrust Damages Claims«: When arbitrating competition law disputes, party-appointed arbitrators rule on a legal right that protects the market and therefore serves the public interest and is relevant to society as a whole. The study examines from a comparative law perspective how the tension between private autonomy and the requirements of the rule of law for the arbitral enforcement of competition law can be resolved, taking German law, EU law and US law into account.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	13
Abkürzungsverzeichnis	24
Kapitel 1: Einleitung	33
A. Prolog	33
B. Zielsetzung	34
C. Gang der Untersuchung	35
D. Vier Steine des Anstoßes	36
Kapitel 2: Bestandsaufnahme	38
A. Grundlagen, Begrifflichkeiten und Kurzüberblick über den Untersuchungsgegenstand	38
I. Kartell- und Wettbewerbsrecht	38
II. Private enforcement	39
III. Private Schiedsgerichtsbarkeit	41
IV. Kartellrecht und Schiedsgerichtsbarkeit – ein Zielkonflikt	43
V. Korrektive zur Schiedsfähigkeit kartellrechtlicher Ansprüche	45
B. Kleine Geschichte der Kartellschiedsgerichtsbarkeit: Von der frühen Schiedsfeindlichkeit des Kartellrechts zur Liberalisierung	46
I. USA	47
1. Eine frühe Weichenstellung	47
2. Aufstieg und Fall der public policy defense	47
II. Deutschland	52
1. Das Land der Kartelle	52
2. „Die Geschichte der Kartellbildung ist auch eine Geschichte der privaten Schiedsgerichtsbarkeit“	54
3. Der Weg zur Liberalisierung	58
III. Unionsrecht: „From distrust to embrace“	59
IV. Weitere Rechtsordnungen	62
V. Zusammenfassung und ein zweiter Blick	62
C. Private enforcement und Kartellschadensersatz in der EU, Deutschland und den USA	63
I. USA	63
1. Normative Grundlagen	63
2. Überblick über das kartellrechtliche Sanktionssystem	64
3. Insbesondere: Kartellschadensersatz	66
a) Funktion des Kartellschadensersatzes	66
b) Materiellrechtliche und prozessuale Privilegierungen von Kartellschadensersatzklägerinnen	67
aa) Treble damages & Beweiserleichterungen	67
bb) Gesamtschuldnerische Haftung	67
cc) Class actions	68
dd) Discovery & pleading standards	70
ee) Kostenfragen	70
ff) Passing-on defence	71
gg) Sonstiges	71
4. Internationales Kartellprivatrecht	72
II. EU und Deutschland	73
1. Normative Grundlagen	73
2. Überblick über das kartellrechtliche Sanktionssystem	75
3. Insbesondere: Kartellschadensersatz	78
a) Zweck des Kartellschadensersatzanspruchs	78
aa) Verlautbarungen der Europäischen Kommission	79
bb) Stellungnahme	81
b) Verfahrenszahlen	83
c) Materiellrechtliche und prozessuale Privilegierungen von Kartellschadensersatzklägerinnen	84
aa) Haftungstatbestand und Rechtsfolge	84
bb) Gesamtschuld	86
cc) Verfahrensharmonisierung	86
dd) Kollektiver Rechtsschutz	87
(1) Stand der europäischen Sekundärrechtsgesetzgebung	87
(2) Verbandsklagen	87
(3) Deutsche Musterfeststellungsklage	88
(4) Streitgenossenschaft	89
(5) Abtretungsmodell	89
ee) Discovery	90
ff) Passing-on defence	92
gg) Rolle der Wettbewerbsbehörden	92
hh) Sonstiges	93
d) Allgemeine Anspruchsgrundlagen	94
aa) Konkurrenzen	94
bb) § 280 Abs. 1 BGB	96
cc) Cic	96
dd) Bereicherungsrecht	97
4. Internationales Kartellprivatrecht	99
a) Die Anknüpfung der Art. 101f. AEUV	99
b) Das auf Schadensersatzansprüche nach Maßgabe der Rom-Verordnungen anwendbare Recht	99
c) Mitgliedstaatliche Sonderkollisionsnormen	101
III. Zusammenfassung	102
D. Normqualität des Kartellrechts	103
I. Kartellrecht als Teil der Eingriffsnormen	103
II. Kartellrecht als Teil des ordre public	104
E. Überblick über Grundsätze der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit	105
I. Regelungswerke	105
II. Die Schiedsvereinbarung	107
1. Trennung von Hauptvertrag und Schiedsvertrag	107
2. Die Wirksamkeit einer Schiedsvereinbarung	108
a) Das auf die Schiedsvereinbarung anwendbare Recht	108
b) Objektive Schiedsfähigkeit	109
c) Materielle Unwirksamkeitsgründe	109
3. Reichweite von Schiedsvereinbarungen	110
a) Persönliche Reichweite	110
b) Sachliche Reichweite	111
4. Wirkungen der Schiedsvereinbarung	111
III. Das prozessual anwendbare Recht	112
IV. Das auf den Hauptvertrag anwendbare Recht	112
V. Die Anerkennung und Vollstreckung von Schiedssprüchen	113
1. Verfahren in Deutschland	114
2. Verfahren in den USA	115
VI. Empirisches zur Kartellschiedsgerichtsbarkeit	115
VII. Zusammenfassung	117
F. Teilweiser Exkurs: Rechtliche Grundlagen von Gerichtsständen und Gerichtsstandsvereinbarungen	118
I. Einordnung	118
II. Grundsätzliches	119
III. Gerichtsstände unter der Brüssel Ia-VO	120
1. Systematik	120
2. Gerichtsstände gem. Art. 7 Nr. 2, Art. 8 Nr. 1 Brüssel Ia-VO, oder: extensives forum shopping im Kartelldeliktsrecht	121
a) Der Gerichtsstand der Streitgenossenschaft	122
b) Der Gerichtsstand der unerlaubten Handlung	122
c) Abwehrmöglichkeiten	123
3. Gerichtsstandsvereinbarungen gem. Art. 25 Abs. 1 Brüssel Ia-VO	124
a) Wirksamkeit und persönliche Reichweite	124
b) Sachliche Reichweite	124
G. Zwischenergebnis	125
Kapitel 3: Rechtsvergleichende Betrachtung	127
A. Der Ausgangspunkt: § 2 Federal Arbitration Act	127
B. „Emphatic federal policy in favor of arbitration“	128
I. Ursprüngliche Lesart des FAA	128
II. Die Transformation des FAA	130
C. Kernaussagen des Mitsubishi-Urteils	133
I. Sachverhalt	133
II. Vertragsauslegung	134
1. Mehrheitsvotum	134
2. Minderheitenvotum	135
3. Anmerkungen	136
III. Schiedsfähigkeit und Eignung der Schiedsgerichte	137
IV. Die second look doctrine	138
V. Die effective vindication doctrine und die prospective waiver doctrine	138
D. Fortschreibung des Mitsubishi-Urteils in der instanzgerichtlichen Rechtsprechung	139
I. Vertragsauslegung	139
II. Die second look doctrine	142
III. Die effective vindication doctrine und die prospective waiver doctrine	145
E. Die Agonie der effective vindication doctrine	146
I. Die Anwendung in der weiteren höchstgerichtlichen Rechtsprechung	146
1. Gilmer v. Interstate/Johnson Lane Corp und 14 Penn Plaza LLC v. Pyett	146
2. Vimar Seguros y Reaseguros, S.A. v. M/V Sky Reefer	147
3. Green Tree Fin. Corp.-Alabama v. Randolph	148
4. PacifiCare Health Sys., Inc. v. Book	149
II. Kristian v. Comcast Corp. (1st Cir. 2006)	149
III. Dogmatische Überlegungen	151
IV. Jüngere Entwicklungen	155
1. Der rechtspolitische Hintergrund	155
2. Class actions vor dem Supreme Court: AT&T Mobility LLC v Concepcion	157
3. American Express Co. v. Italian Colors Restaurant	160
a) Sachverhalt	160
b) Mehrheitsmeinung	161
c) Minderheitenvotum	163
d) Anmerkungen	165
aa) Eine Nahaufnahme	165
bb) Eine Gesamtbetrachtung	170
V. Die prospective waiver doctrine	176
F. Zwischenergebnis	179
I. Zusammenfassung	179
II. Antworten auf die untersuchten Fragen aus der Perspektive des US-amerikanischen Rechts	180
Kapitel 4: Erste Kardinalfrage: Zur Auslegung von Schiedsvereinbarungen	182
A. Die sachliche Reichweite von Schiedsvereinbarungen bei Kartellschadensersatzansprüchen	182
I. Grundsätzliches	182
1. Gleichklang der Auslegung von Forenwahlklauseln nach nationalem Recht	183
2. Auslegungsgrundsätze bei deliktischen Ansprüchen	185
a) Klauselarten	185
b) Enge Forenwahlklauseln	185
c) Weite Forenwahlklauseln	187
d) Bedeutung der Unterscheidung für den Fortgang der Untersuchung	188
3. Weite Auslegung auch im Übrigen	189
II. Versuche der Einschränkung des sachlichen Anwendungsbereiches von Gerichtsstandsvereinbarungen und Schiedsvereinbarungen	190
1. Deutschland	190
a) Vorhersehbarkeitskriterium	190
b) Maßstäbe der deliktischen Einbeziehung	191
c) Betrügerische und sonst vorsätzliche, deliktische Schädigungshandlungen	192
d) Allgemeine Geschäftsbedingungen	194
e) Schutzgutbezogener Ansatz	194
f) Effektivitätsgebot	196
2. Exkurs: Vereinigtes Königreich	197
a) One-stop adjudication	198
b) Fiona Trust	200
c) Ryanair v Esso	201
d) Microsoft v Sony	203
3. Zusammenfassung	204
III. Die Auslegung von Schiedsvereinbarungen am Maßstab des nationalen Rechts	204
1. Das subjektive Vorstellungsbild der Parteien	204
a) Auslegung des Parteiwillens	205
b) Die ökonomische Perspektive	206
c) Die Vorhersehbarkeit schädigender Ereignisse	208
d) Das zeitliche Moment (die vorvertragliche Schädigung)	210
e) Grad des Verschuldens	211
f) Allgemeine Geschäftsbedingungen	213
g) Exkurs: Prozessuale Hindernisse – doppelrelevante Tatsachen	214
2. Der objektive Nexus: Ein „Zusammenhang mit dem Vertrag“	215
a) Im engen sachlichen Zusammenhang mit Ansprüchen aus § 33a Abs. 1 GWB stehende Ansprüche	215
aa) Zur Frage eines neben § 33a Abs. 1 GWB bestehenden Schadensersatzanspruchs gem. § 280 Abs. 1 BGB	216
(1) Anspruch auf Schadensersatz gem. § 280 Abs. 1 BGB wegen Verletzung einer Leistungspflicht	216
(2) Anspruch auf Schadensersatz gem. § 280 Abs. 1 BGB wegen Verletzung einer Schutzpflicht	219
bb) Die bereicherungsrechtliche Wertung	223
cc) Konsequenz: Vertragliche Scharade	224
b) Ursächlicher Zusammenhang	226
c) Die Berücksichtigung spezifisch kartellrechtlicher Besonderheiten bei der Auslegung der Vereinbarung	230
aa) Weitere Schadenspositionen, insbesondere Preisschirmschäden	230
bb) Komplexe Rechtsverhältnisse	232
cc) Schutzgutbezogene Erwägungen im engeren Sinn	233
IV. Zusammenfassung der Auslegung nach deutschem Recht	235
B. Eine Überprüfung der Auslegungsgrundsätze im Lichte der Rechtsprechung des EuGH zu Gerichtsstandsvereinbarungen	236
I. Rechtssache CDC	236
1. Sachverhalt	236
2. Schlussantrag	237
3. Urteil	239
4. Rezeption	241
II. Rechtssache Apple	242
1. Sachverhalt	242
2. Schlussantrag	243
3. Urteil	245
4. Rezeption	245
III. Stellungnahme	246
1. Dogmatische Kritik	246
a) Zum Derogationsverbot	246
b) Zur persönlichen Reichweite	248
c) Zur sachlichen Reichweite	249
aa) Eine Auslegung nach europäischen Maßstäben	249
bb) Das Kriterium der Vorhersehbarkeit	250
cc) Art. 101 und Art. 102 AEUV als Anknüpfungspunkte	254
d) Rechtspolitische Erwägungen	255
2. Übertragbarkeit auf Schiedsvereinbarungen	256
IV. Exkurs: Die Rechtssache Wikingerhof/Booking.com	259
V. Zusammenfassung	260
C. Zwischenergebnis	261
Kapitel 5: Zweite Kardinalfrage: Zur Notwendigkeit einer weitergehenden Kontrolle im Einredeverfahren	262
A. Grundlagen und Vorfragen	262
I. Dogmatische Grundlagen	262
1. Effektivitätsmaximen im unionsrechtlichen Primärrecht	262
a) Der Grundsatz des effet utile	263
b) Der Effektivitätsgrundsatz	263
c) Das Recht auf einen effektiven und wirksamen gerichtlichen Rechtsbehelf	265
d) Abgrenzung von Effektivitätsgebot und effet utile	266
2. Zur Anwendung des Unionsrechts durch Organe der Rechtsprechung	267
a) Zum Recht auf ein Unionsgericht	267
aa) Autonomie des Unionsrechts	267
bb) Die justizverfassungsrechtliche Komponente	267
cc) Die institutionelle Ausprägung	269
b) Schiedsgerichte	269
aa) Keine institutionelle Einbindung	270
bb) Rechtssache Eco Swiss	270
cc) Rechtssache Achmea	270
3. Zusammenfassung	272
II. Erste Vorfrage: Bindung von Schiedsgerichten an Eingriffsnormen	273
1. Schiedsgerichte mit Sitz in der EU	273
2. Schiedsgerichte mit Sitz außerhalb der EU	273
a) Stimmen wider die Anwendung durch Schiedsgerichte	274
b) Stimmen für die Anwendung durch Schiedsgerichte	275
c) Ethische Pflicht zur Anwendbarkeit	278
d) Stellungnahme	278
3. Zusammenfassung	281
III. Zweite Vorfrage: Zur Kontrollmöglichkeit der Kartellrechtsanwendung durch ordentliche Gerichte	281
1. Gleichbehandlung inländischer und ausländischer Schiedsgerichte	282
2. Zum Streit um den anwendbaren Prüfungsmaßstab	282
a) Minimalistischer Ansatz	283
b) Maximalistischer Ansatz	285
c) Stellungnahme	288
aa) Grundsätzliches	288
(1) Einfluss des effet utile	291
(2) Einfluss des Effektivitätsgrundsatzes	292
bb) Zur Reichweite des kartellrechtlichen ordre public	293
3. Zusammenfassung	295
B. Zweite Kardinalfrage: Zur Notwendigkeit einer weitergehenden Kontrolle im Einredeverfahren	296
I. Die Invalidierung von Schiedsvereinbarungen im Einredeverfahren	296
1. Dogmatische Grundlagen und Prüfungsmaßstab	297
a) Allgemeine Anwendbarkeit auf Schiedsvereinbarungen	297
b) Konkrete Anwendbarkeit und näherungsweise Bestimmung eines konkreten Prüfungsmaßstabs	298
2. Bewertung einzelner Aspekte des kartellrechtlichen private enforcement	304
a) Bindungswirkung	304
b) Beteiligung der Wettbewerbsbehörden	305
c) Vorlage an den EuGH gem. Art. 267 AEUV	307
d) Verjährung	308
e) Discovery	309
f) Beweisregelungen und passing-on defence	311
g) Kosten	312
h) Zusammenfassung	313
3. Komplexe kartelldeliktische Ausgleichsverhältnisse	313
a) Zur Bedeutung der gesamtschuldnerischen Haftung	314
b) Anfängliche Möglichkeiten zur Beteiligung Dritter und zur Verfahrenskonsolidierung	315
aa) Vor staatlichen Gerichten	315
bb) Vor Schiedsgerichten	315
cc) Bewertung	316
c) Insbesondere: Abtretungsmodell	318
aa) Status Quo	319
bb) Bedeutung kollektiver Rechtsschutzmechanismen für die effektive Verwirklichung des EU-Wettbewerbsrechts	321
(1) Auffassung, wonach ein Verstoß gegen den Effektivitätsgrundsatz anzunehmen ist	321
(2) Auffassung, wonach ein Verstoß gegen den Effektivitätsgrundsatz abzulehnen ist	322
(3) Stellungnahme	322
(a) Normative Anknüpfungspunkte	323
(b) Widerstreitende Zielvorstellungen des europäischen Gesetzgebers und historische Erwägungen	323
(c) Positionierung des EuGH	325
(d) Grenzen des Vergleichs von Gerichtsstandsvereinbarungen und Schiedsvereinbarungen	328
(e) Schlussfolgerung: Anwendung des allgemeinen Maßstabs	329
d) Nachträgliche Beteiligung Dritter	330
aa) Bedeutung der prozessualen Instrumente zur Harmonisierung komplexer Rechtsverhältnisse vor ordentlichen Gerichten	331
(1) In Theorie…	331
(2) … und Praxis	332
bb) Streitverkündung und Schiedsverfahren	335
(1) Streitverkündung aus einem laufenden Schiedsverfahren	335
(2) Streitverkündung aus einem laufenden Gerichtsverfahren	337
(3) Korrekturen mit dem Effektivitätsgrundsatz	339
cc) Verfahrenskonsolidierung und Schiedsverfahren	340
e) Effektive Rechtsdurchsetzung im Übrigen	340
f) Sonderfall der auseinanderfallenden Schadenspositionen	341
g) Anmerkungen de lege ferenda	342
aa) Beschränkte Gesamtwirkung von Schiedssprüchen	342
bb) Weiterentwicklung der Streitverkündungslösung	344
cc) Weiterentwicklung des kollektiven Rechtsschutzes	344
h) Zusammenfassung	345
II. Streitbeilegung außerhalb der EU	345
1. Die hierzu vertretenen Ansätze im Überblick	346
a) Territoriale Begrenzung der Schiedsfähigkeit	346
b) Ordre public-Kontrolle der Schiedsvereinbarung	347
aa) Die Ingmar-Rechtsprechung des EuGH	347
bb) Die Rechtsprechung deutscher Gerichte	348
(1) BGH, Urt. v. 30.01.1961 – VII ZR 180/60	348
(2) BGH, Urt. v. 15.06.1987 – II ZR 124/86	349
(3) OLG München, Urt. v. 17.05.2006–7 U 1781/06	349
(4) OLG Stuttgart, Beschl. v. 29.12.2011 – 5 U 126/11	350
(5) BGH, Beschl. v. 05.09.2012 – VII ZR 25/12	351
(6) Rechtsprechung des OLG Düsseldorf	351
cc) Stimmen in der Literatur	352
dd) Haager Gerichtsstandsübereinkommen	352
ee) Übertragbarkeit der Rechtsprechung auf Kartellschadensersatzansprüche	353
c) Kontrolle der Schiedsvereinbarung am Maßstab der Effektivitätsmaximen	353
aa) Weiterentwicklung aus der ordre public-Kontrolle	353
bb) Rechtssache CDC	354
cc) Rechtssache Achmea	355
dd) Eine geänderte Auffassung der Europäischen Kommission	355
2. Dogmatische Kritik an den Ansätzen	355
a) Ordre public-Kontrolle	356
b) Effektivitätsmaximen	359
3. Bewertung der Ansätze	360
a) Stellungnahme zur ordre public-Kontrolle	360
b) Stellungnahme zu den Effektivitätsmaximen	364
aa) Zwei grundlegende Stützen	364
(1) Verstoß gegen das Effektivitätsgebot des EU-Wettbewerbsrechts	364
(2) Verstoß gegen den effet utile des Justizverfassungsrechts	365
bb) Zwei Schlussfolgerungen für die verhältnismäßige Anwendung im Einzelfall	367
(1) Einwirkung auf das Einredeverfahren	369
(2) Einwirkung auf das Anerkennungsverfahren	371
4. Zusammenfassung	372
III. Weitere Schlussfolgerungen für die Praxis	373
1. Kautelarjuristisches	373
2. Für welche Partei lohnt sich die Erhebung der Schiedseinrede?	374
IV. Zusammenfassung	374
C. Zwischenergebnis	375
Kapitel 6: Ergebnisse	376
A. Abschließende Bewertung	376
B. Epilog	379
Literaturverzeichnis	380
Materialienverzeichnis	411
Stichwortverzeichnis	414

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