Gegenseitiges Vertrauen als Rechtsprinzip des Unionsrechts

Annchristin Streuber

doi:10.3790/978-3-428-59041-4

Gegenseitiges Vertrauen als Rechtsprinzip des Unionsrechts

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Streuber, A. (2024). Gegenseitiges Vertrauen als Rechtsprinzip des Unionsrechts. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-59041-4

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Gegenseitiges Vertrauen als Rechtsprinzip des Unionsrechts

Streuber, Annchristin

Schriften zum Europäischen Recht, Vol. 215

(2024)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-59041-4
978-3-428-19041-6 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-59041-4
Edition: 1
Language: German
Pages: 368
Collections: NBE D&H
NBE RECHT
D&H 2024
RECHT 2024
Subjects: Methods, theory & philosophy of law

Pricing

Institution: € 136.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 89.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Annchristin Streuber studierte Rechtswissenschaften an der Universität Mannheim und der Kingston University London. Nach dem ersten juristischen Staatsexamen absolvierte sie das Referendariat am OLG Karlsruhe, unter anderem mit Stationen bei einer internationalen Großkanzlei in Berlin und beim Verwaltungsgerichtshof Baden-Württemberg. Danach promovierte sie unter der Betreuung von Prof. Dr. Jan Henrik Klement an der Albert-Ludwigs-Universität Freiburg. Seit 2021 ist sie als Rechtsanwältin im Bereich Öffentliches Wirtschaftsrecht und Vergaberecht tätig.

Abstract

Der EuGH hat dem Konzept des gegenseitigen Vertrauens zwischen den Mitgliedstaaten sukzessive normativen Gehalt verliehen und den Grundsatz des gegenseitigen Vertrauens mittlerweile als zentralen Grundsatz des Unionsrechts etabliert. Dennoch sind wesentliche Fragen in Bezug auf den Anwendungsbereich, den Regelungsgehalt, die theoretischen Grundlagen und die Grenzen des Grundsatzes weitgehend ungeklärt. Die Arbeit unternimmt den Versuch einer grundlegenden rechtsdogmatischen Klärung des gegenseitigen Vertrauens als allgemeines Rechtsprinzip des Unionsrechts. Sie zeigt außerdem, dass dem Grundsatz ein horizontaler Solange-Vorbehalt zu entnehmen ist, dessen Grenzen in Anknüpfung an den Wertekatalog des Art. 2 EUV zu bestimmen sind. Zuletzt beleuchtet sie die Herausforderungen, mit denen sich die mitgliedstaatliche Zusammenarbeit im Zeitalter der sog. »Polykrise« der Union konfrontiert sieht und zeigt Ansätze auf, um die vertrauensbasierte Zusammenarbeit auch in Krisenzeiten zu stabilisieren.

Ausgezeichnet mit dem Werner-von-Simson-Preis 2023 der Universität Freiburg.

»Mutual Trust as a General Principle of EU Law«: The thesis seeks a dogmatic clarification of mutual trust as a general principle of EU law which applies in any area that is subject to EU law. It also sheds light on the challenges that trust-based cooperation is confronted with in light of the so-called »polycrisis« of the Union and points out approaches to stabilize trust-based cooperation even in times of crisis.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsübersicht	7
Inhaltsverzeichnis	11
Abkürzungsverzeichnis	20
Einleitung	29
§ 1 Gegenstand der Untersuchung	29
§ 2 Begriffsbestimmung	32
A. Vertrauensbegriffe	32
I. Gegenseitiges Vertrauen als außerrechtliches Phänomen	32
II. Gegenseitiges Vertrauen als Grundsatz mit normativem Gehalt	34
III. Gegenseitiges Vertrauen als hybrides Konzept	35
B. Der Arbeit zugrundeliegender Vertrauensbegriff	36
§ 3 Gang der Darstellung	37
1. Kapitel: Der Grundsatz des gegenseitigen Vertrauens in der Rechtsprechung des EuGH	40
§ 1 Referenzgebiete	40
A. Binnenmarkt	40
I. Frühe Ansätze	40
II. Konkretisierung in neuerer Zeit	43
1. Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in Bezug auf bestimmte Steuern, Abgaben und sonstige Maßnahmen	43
2. Europäisches Sozialversicherungsrecht	44
B. Raum der Freiheit, der Sicherheit und des Rechts	45
I. Justizielle Zusammenarbeit in Zivilsachen	46
1. Zivil- und Handelssachen	47
a) Regelungen zur Zuständigkeit	47
b) Anerkennung und Vollstreckung mitgliedstaatlicher Entscheidungen	48
c) Weitere Auslegungsfragen	49
2. Ehesachen und Verfahren betreffend die elterliche Verantwortung	50
a) Regelungen zur Zuständigkeit	50
b) Anerkennung und Vollstreckung	51
c) Weitere Auslegungsfragen	53
3. Europäisches Insolvenzrecht	53
4. Erbrecht	54
II. Justizielle Zusammenarbeit in Strafsachen	55
1. Doppelbestrafungsverbot nach Art. 54 SDÜ	55
2. Rahmenbeschluss über den europäischen Haftbefehl	57
a) Gründe für eine Ablehnung der Vollstreckung	58
b) Anforderungen an die ausstellende und vollstreckende Justizbehörde	61
c) Erfordernis einer gesonderten nationalen justiziellen Entscheidung und gerichtlichen Rechtsschutzes im Ursprungsmitgliedstaat	62
d) Weitere Auslegungsfragen	63
3. Weitere Instrumente	64
III. Gemeinsames Europäisches Asylsystem	66
1. Dublin-System	67
2. Asylverfahrensrichtlinie	69
C. Weitere relevante Referenzgebiete	70
I. Völkerrechtliche Streitbeilegungsmechanismen und Investor-Staat-Schiedsvereinbarungen	71
1. Beitritt zur EMRK (Gutachten 2/13)	71
2. Investitionsschutzverträge zwischen EU-Mitgliedstaaten (Intra-EU-BITs)	73
II. Anforderungen an die Qualität des Rechtsschutzes in den Mitgliedstaaten	75
III. Recht auf Freizügigkeit (Art. 21 AEUV)	76
D. Zwischenergebnis	77
§ 2 Systematisierung: Anwendungsbereich und rechtliche Wirkungen	78
A. Sachlicher Anwendungsbereich	81
I. Keine Beschränkung auf bestimmte Sachbereiche	81
II. Geltung im Verhältnis zu Mitgliedstaaten und privilegierten Drittstaaten	81
III. (Keine strenge) Akzessorietät des Vertrauensgrundsatzes	82
B. Regelungsgehalt	84
I. Pflicht zur Vermutung (unions-)rechtskonformen Handelns (Legalitätsvermutung)	85
1. Reichweite der Vermutung	86
a) Wahrung des Unionsrechts	86
b) Gleichwertigkeit der mitgliedstaatlichen Rechtspflege und Rechtssysteme	88
aa) Gleichwertigkeit nationaler Rechtsordnungen	89
bb) Wahrung nationalen Rechts	90
c) Wahrung völkerrechtlicher Verpflichtungen	91
2. Gegenstand der Vermutung	92
3. Folge: Pflicht zum gegenseitigen Kontrollverzicht	93
II. Verbot, die horizontale Zusammenarbeit an die Einhaltung weitergehender nationaler Standards zu knüpfen	94
C. Weitere normative Wirkungen	96
I. Der Grundsatz des gegenseitigen Vertrauens als Grundlage gegenseitiger Anerkennung	96
1. Seitenblick: Der Grundsatz der gegenseitigen Anerkennung	96
2. Verhältnis von gegenseitiger Anerkennung und gegenseitigem Vertrauen	97
a) Diskussionsstand	98
b) Eigene Betrachtung	100
II. Auslegungssteuerung	102
1. Der Grundsatz des gegenseitigen Vertrauens als Auslegungsgrundsatz	102
2. Wiederkehrende Auslegungsmaximen	104
a) Ablehnung der gegenseitigen Anerkennung nur unter engen Voraussetzungen	104
b) Vermutung für eine bestimmte Verantwortungsteilung	105
c) Subsidiarität des Rechtsschutzes im Anerkennungsstaat	106
d) Mindestanforderungen an die entscheidende Stelle im Ursprungsmitgliedstaat	107
aa) Begriff des „Gerichts“	108
bb) Begriff der „Justizbehörde“	108
cc) Aber: Kein aus dem Vertrauensgrundsatz folgendes allgemeines Unabhängigkeitserfordernis	109
III. Der Grundsatz des gegenseitigen Vertrauens als Grundlage ungeschriebener (Kooperations-)Pflichten	111
1. Informations- und Berücksichtigungspflichten	111
2. Pflicht zu vertrauenswürdigem Verhalten	113
a) Prüf- und Begründungspflichten	113
b) Vermeidung von Ablehnungsfällen	114
IV. Privilegierung der Beziehungen der Mitgliedstaaten gegenüber Drittstaaten	115
D. Verpflichtete	116
I. Mitgliedstaaten	116
1. Sämtliche mitgliedstaatlichen Hoheitsträger	116
a) Exekutive und Judikative	117
b) Nationaler Gesetzgeber	117
2. Bezug zum Unionsrecht	118
II. Europäische Union	119
1. Bindung beim Abschluss völkerrechtlicher Abkommen	119
2. Bindung des unionalen Gesetzgebers	120
§ 3 Rechtspolitische Dimension: Der Vertrauensgrundsatz als Integrationsprinzip	122
A. Ziel: Schaffung eines europäischen Raums ohne Binnengrenzen	122
B. Ermöglichung fortbestehender Pluralität der mitgliedstaatlichen Rechtsordnungen (Einheit in Vielfalt)	123
C. (Vermeintlicher) Erhalt staatlicher Souveränität	126
D. Föderale Dimension des Vertrauensgrundsatzes	128
2. Kapitel: Der Grundsatz des gegenseitigen Vertrauens als Rechtsprinzip des Unionsrechts	131
§ 1 Hinführung und Fragestellung	131
§ 2 Normative Verankerung des Vertrauensgrundsatzes	133
A. Ausgangspunkt	133
B. Ansätze	135
I. Ableitung aus Sekundärrechtsakten	136
II. Ableitung aus den Art. 67, 81 f. AEUV	137
III. Art. 4 Abs. 2 EUV als Grundlage des Vertrauensgrundsatzes	138
IV. Herleitung aus Art. 2 EUV	140
V. Ableitung aus Art. 2 i. V. m. Art. 3 EUV	143
VI. Gegenseitiges Vertrauen als funktionales Konstruktionsprinzip des Raums der Freiheit, der Sicherheit und des Rechts	144
VII. Verankerung im Loyalitätsgrundsatz (Art. 4 Abs. 3 EUV)	145
VIII. Ableitung aus dem Prinzip der Solidarität	147
IX. Zwischenfazit	149
C. Der Grundsatz des gegenseitigen Vertrauens als Ausfluss loyaler Zusammenarbeit auf Basis gemeinsamer europäischer Werte (Art. 4 Abs. 3 i. V. m. Art. 2 EUV)	149
I. Ausgangspunkt: Der Grundsatz der loyalen Zusammenarbeit	149
II. Art. 2 EUV als Geschäftsgrundlage des Vertrauensgrundsatzes	152
III. Der Grundsatz des gegenseitigen Vertrauens als Unterprinzip des Grundsatzes der loyalen Zusammenarbeit	155
§ 3 Rechtsnatur des Vertrauensgrundsatzes	157
A. Diskussionsstand	157
B. Einordnung des Vertrauensgrundsatzes	159
I. Vorbemerkung	159
II. Grundlegung: Europäische Prinzipienordnung	160
1. Begriff	160
a) Funktion von Prinzipien in der Unionsrechtsordnung	160
aa) Auslegungsfunktion	161
bb) Lückenfüllungsfunktion	161
cc) (Rechtmäßigkeits-)Maßstab für den Gesetzgeber	162
b) Abgrenzungen	163
2. Kategorisierung der Prinzipien	165
III. Qualifikation des Vertrauensgrundsatzes als verbundmoderierendes Prinzip	167
§ 4 Fazit und Folgen der Einordnung für Zweifelsfragen	169
A. Bindung des Sekundärrechtsgebers	169
B. Erforderlicher Bezug zum Unionsrecht	171
3. Kapitel: Grenzen der Legalitätsvermutung	174
§ 1 Hinführung und Fragestellung	174
§ 2 Grundrechtliche Grenzen der Legalitätsvermutung	176
A. Problemstellung	176
B. Entwicklung in der Rechtsprechung des EuGH	178
I. Zunächst: Restriktive Haltung des EuGH	179
1. Referenzgebiet: Ehesachen und Verfahren betreffend die elterliche Verantwortung (Brüssel IIa-VO)	179
2. Referenzgebiet: Rahmenbeschluss über den europäischen Haftbefehl	180
II. Herausbildung von grundrechtlichen Ausnahmen in den einzelnen Referenzgebieten	183
1. Gemeinsames Europäisches Asylsystem	183
a) Auftakt: Die Entscheidung N. S. u. a.	183
b) Nachfolgend: Bestätigung und Konkretisierung der Grundsätze der N. S.-Entscheidung	186
aa) Betonung des Erfordernisses systemischer Defizite	186
bb) Erstreckung der Prüfung auf den Zeitraum nach der Zuerkennung internationalen Schutzes	187
cc) Übertragung auf die Asylverfahrens-RL	188
c) Kein (klarer) Verzicht auf das Erfordernis systemischer Defizite	189
d) Keine Ausnahme von der Legalitätsvermutung bei systematischer Verweigerung des Flüchtlingsstatus	192
e) Zwischenergebnis	193
2. Justizielle Zusammenarbeit in Strafsachen	194
a) Ausnahmen von der Vermutung der gegenseitigen Grundrechtswahrung wegen unmenschlicher und erniedrigender Haftbedingungen im Ausstellungsstaat	195
aa) Übertragung der N. S.-Rechtsprechung: Aranyosi und Căldăraru	195
bb) Bestätigung und Konkretisierung der Aranyosi-Rechtsprechung	197
b) Rechtsstaatsspezifische Grenzen der Legalitätsvermutung	198
aa) Leitentscheidung: LM	198
bb) Nachfolgend: Festhalten am Erfordernis der Einzelfallprüfung	201
cc) Übertragung auf Fälle einer (drohenden) Verletzung des Rechts auf Zugang zu einem zuvor durch Gesetz errichteten Gericht	204
dd) Explizites Festhalten am Erfordernis systemischer Mängel	205
c) Zwischenergebnis	207
3. Justizielle Zusammenarbeit in Zivilsachen	207
4. Binnenmarkt	209
a) Grundfreiheiten	209
b) Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in Bezug auf bestimmte Steuern, Abgaben und sonstige Maßnahmen	210
III. Zwischenfazit	212
C. Entwicklung allgemeiner Grundsätze	215
I. Ausgangspunkt	216
II. Grundrechtliche Mindeststandards der horizontalen Kooperation	219
1. Anknüpfung an die Unionsgrundrechte	219
2. Anknüpfung an die Garantien der EMRK	222
3. Anknüpfung an die Werte des Art. 2 EUV	223
a) Bestimmung des grundrechtlichen Mindeststandards anhand von Art. 2 EUV	223
aa) Menschenrechtliche Garantien des Art. 2 EUV als Geschäftsgrundlage des horizontalen Solange-Vorbehalts	223
bb) Justiziabilität der europäischen Werte	225
cc) Keine Umgehung der Kompetenzordnung der Verträge	227
b) Konkretisierung der grundrechtlichen Grenzen nach Art. 2 EUV	229
aa) Vorbemerkung: Beschränkung auf Essentialia	229
bb) Achtung der Menschenwürde	230
cc) Wahrung der Menschenrechte	231
dd) Rechtsstaatlichkeit	233
ee) Freiheit und Gleichheit	235
4. Zwischenergebnis	236
III. Schwelle für die Suspendierung des Solange-Vorbehalts	236
1. Erfordernis systemischer Mängel	237
2. Begriff der systemischen Mängel	239
3. Erfordernis der Rechtswegerschöpfung im primär verantwortlichen Mitgliedstaat	242
IV. Folgen bei Widerlegung der horizontalen Solange-Vermutung	243
1. Ausgangspunkt	243
2. Eckpunkte zur Grundrechtsprüfung im Einzelfall	244
a) Betroffenheit der Grundrechte in ihrer abwehrrechtlichen Funktion	244
b) Schutzbereich	246
c) Eingriff	247
d) Rechtfertigung	248
V. Sonderfall: Beschlüsse nach Art. 7 EUV	249
VI. Ergebnis	252
§ 3 Weitere Ausnahmetatbestände	252
A. Entwicklung in der Rechtsprechung des EuGH	252
I. Europäisches Sozialversicherungsrecht	253
II. Bevorstehender Austritt eines Mitgliedstaats	255
III. Zwischenfazit	256
B. Entwicklung allgemeiner Grundsätze	257
4. Kapitel: Effektuierung des Vertrauensgrundsatzes in der Krise	259
§ 1 Hinführung und Fragestellung	259
§ 2 Der Vertrauensgrundsatz in der Krise	260
A. Die Polykrise der Union	260
I. Begriff	260
II. Für die Anwendung des Vertrauensgrundsatzes relevante Problemfelder	260
1. Migrationskrise	261
2. Rechtsstaatlichkeitskrise	262
3. Prekäre menschenrechtliche Zustände	266
4. Brexit	267
B. Auswirkungen auf die Anwendung des Vertrauensgrundsatzes	267
I. Praktische Auswirkungen in ausgewählten Referenzgebieten	268
1. Gemeinsames Europäisches Asylsystem	268
2. Rahmenbeschluss über den Europäischen Haftbefehl	270
a) Ablehnung der Vollstreckung wegen systemischer menschen- und rechtsstaatlicher Defizite	270
b) Defizite bei der Umsetzung des Rahmenbeschlusses	271
c) Notvorbehalte nationaler Verfassungs- und Höchstgerichte	272
II. Systematisierung der Beobachtungen	274
1. Umsetzungs- und Vollzugsdefizite	274
2. Fragmentierung des europäischen Rechtsraums	275
III. Ergebnis	276
§ 3 Effektuierung vertrauensbasierter Zusammenarbeit	276
A. Absicherung der Grundlagen des gegenseitigen Vertrauens (Verfassungsaufsicht)	277
I. Ausgangspunkt	277
II. Das Verfahren nach Art. 7 EUV	278
1. Grundzüge	278
2. Bewertung der Wirksamkeit	280
3. Ergänzung durch den EU-Rahmen zur Stärkung der Rechtsstaatlichkeit	282
4. Ergänzung durch eine sog. Kopenhagen-Kommission?	285
III. Das Vertragsverletzungsverfahren (Art. 258 ff. AEUV)	286
1. Einsatz des Vertragsverletzungsverfahrens zur Sicherung der gemeinsamen Werte	286
a) Grundzüge	286
b) Vertragsverletzungsverfahren wegen Verletzung von Art. 2 EUV?	288
c) Durchsetzung klagestattgebender Entscheidungen	291
2. Einstweilige Anordnungen (Art. 279 AEUV)	292
3. Bewertung der Wirksamkeit	294
IV. Exkurs: Das Vorabentscheidungsverfahren (Art. 267 AEUV)	295
1. Das Vorabentscheidungsverfahren als Mittel zur Sicherung der gemeinsamen Werte	295
2. Bewertung der Wirksamkeit	299
V. Der Konditionalitätsmechanismus (VO [EU] 2020/2092)	300
1. Grundzüge des Mechanismus	301
2. Bestätigung des Mechanismus durch den EuGH	302
3. Bewertung der Wirksamkeit	304
VI. Monitoring-Instrumente	306
1. EU-Justizbarometer	306
2. Rechtsstaatsmechanismus	306
3. Bewertung der Wirksamkeit	308
VII. Ausschluss von Mitgliedstaaten	309
VIII. Fazit	312
B. Maßnahmen der positiven Integration	313
I. Stärkere Harmonisierung nationaler Rechtsordnungen	313
1. Grundzüge	313
2. Widerspruch zum integrationspolitischen Konzept des gegenseitigen Vertrauens?	316
3. Bewertung und Fazit	318
II. Außerrechtliche Maßnahmen	319
C. Ausgestaltung der sekundärrechtlichen Anerkennungsinstrumente	321
I. Ausgangspunkt	321
II. Legislative Stellschrauben	321
1. Kodifizierung von Ausnahmetatbeständen	321
2. Aufklärungs- und Abhilfeverfahren	322
3. Aussetzungsverfahren	323
III. Fazit	325
D. Abschlussbetrachtung	326
Zusammenfassung in Thesen	327
Literaturverzeichnis	332
Sachwortverzeichnis	362

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