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Der Schutz des Beschäftigten bei Beschuldigungen durch einen Whistleblower
Abhandlungen zum deutschen und internationalen Arbeits- und Sozialrecht, Vol. 21
(2024)
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Leon Frese studierte von Oktober 2015 bis September 2020 Rechtswissenschaften an der Universität Passau. Nach dem Abschluss des ersten Staatsexamens arbeitete er promotionsbegleitend bis März 2023 als Wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrstuhl für Bürgerliches Recht und Arbeitsrecht. Seit April 2023 ist der Autor Rechtsreferendar am Oberlandesgericht München.Abstract
Im Whistleblowing richtet sich der Fokus meist auf einen Hinweisgeber, der einen Missstand anprangert. Häufig kommt es dabei auch zur Beeinträchtigung von Dritten - insbesondere anderen Beschäftigten -, die mittel- oder unmittelbar von einer Meldung betroffen sind. Der Fokus der vorliegenden Arbeit richtet sich daher auf die Rechtsstellung jener Arbeitnehmer, denen ein Fehlverhalten vorgeworfen wird, da sich vor allem bei Falschmeldungen die Frage nach deren Schutz stellt. Um gegen einen Hinweisgeber vorgehen zu können, muss ein Betroffener wissen, wer eine Mitteilung zu seinen Lasten gemacht hat. Da die Identität eines Hinweisgebers i.d.R. geschützt wird und dem Betroffenen unbekannt ist, stellt sich die Frage, wann ein Auskunftsanspruch erfolgsversprechend ist und gegen wen dieser zu richten ist. In diesem Zusammenhang stellt sich auch die Frage nach der datenschutzrechtlichen Verantwortlichkeit der Meldestellen, die nach dem HinSchG zwingend etabliert werden müssen.»Employee protection in the event of accusations by a whistleblower«: This thesis focuses on the legal position of those employees who have been the target of whistleblowing allegations and who have suffered disadvantages as a result. In particular, if the content of a report is false, the question of protection arises. Claims for damages by an affected party against the whistleblower require the affected party to know the identity of the whistleblower, which makes it necessary to assert a claim for information in advance.
Table of Contents.
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 5 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 7 | ||
| Einführung | 13 | ||
| A. Der betroffene Beschäftigte im Spannungsverhältnis von Hinweisgeber- und Betroffenenschutz | 16 | ||
| I. Terminologie | 16 | ||
| 1. Whistleblowing | 16 | ||
| 2. Der betroffene Beschäftigte | 16 | ||
| 3. Internes/externes Whistleblowing im Verhältnis zu internen/externen Meldungen und Offenlegungen | 17 | ||
| a) Internes/externes Whistleblowing | 17 | ||
| b) Interne/externe Meldung und Offenlegung | 17 | ||
| II. Schutzbedürfnis des betroffenen Beschäftigten | 18 | ||
| 1. Benachteiligungen i.R.d. Arbeitsverhältnisses | 18 | ||
| a) Verdachtskündigung | 19 | ||
| b) Versagung von Beförderungen und andere berufliche Nachteile | 19 | ||
| 2. Sonstige Benachteiligungen | 20 | ||
| III. Spannungsverhältnis im Whistleblowing | 21 | ||
| 1. Unterschiedliche Interessen im Whistleblowing | 21 | ||
| 2. Spannungsverhältnis von Hinweisgeber- und Betroffenenschutz | 22 | ||
| B. Voraussetzungen für den Schutz betroffener Beschäftigter | 24 | ||
| I. Negative Schutzvoraussetzungen | 24 | ||
| 1. Negative Voraussetzungen des HinSchG | 24 | ||
| a) Anwendungsbereich | 25 | ||
| aa) Persönlicher Anwendungsbereich | 25 | ||
| bb) Sachlicher Anwendungsbereich | 25 | ||
| b) Interne Meldung, externe Meldung oder Offenlegung | 26 | ||
| aa) Interne und externe Meldung | 26 | ||
| bb) Offenlegungen aufgrund von Versäumnissen der externen Meldestelle | 26 | ||
| (1) Ausbleiben von Folgemaßnahmen | 26 | ||
| (2) Ausbleiben einer Rückmeldung über Folgemaßnahmen | 26 | ||
| (3) Frist | 26 | ||
| cc) Offenlegungen aufgrund besonderer Umstände des Einzelfalles | 27 | ||
| dd) Stellungnahme | 28 | ||
| c) Hinreichender Grund zur Annahme der Richtigkeit der Informationen als Ausdruck des guten Glaubens | 29 | ||
| aa) Hinreichender Grund vs. vorsätzliche bzw. grob fahrlässige Meldung | 30 | ||
| (1) Wortlaut | 30 | ||
| (2) Historie | 31 | ||
| (3) Systematik | 31 | ||
| (4) Sinn und Zweck | 32 | ||
| (5) Stellungnahme | 32 | ||
| bb) Unterschiedliche Bezugspunkte abhängig von interner/externer Meldung oder Offenlegung | 33 | ||
| d) Motivation des Hinweisgebers | 33 | ||
| 2. Negative Voraussetzungen der bisherigen Rechtsprechung | 33 | ||
| a) Rechtsprechung des BVerfG | 34 | ||
| b) Konkretisierung dieser Rechtsprechung durch das BAG | 36 | ||
| c) Rechtsprechung des EGMR | 37 | ||
| aa) Eingriff | 38 | ||
| bb) Rechtfertigung | 38 | ||
| (1) Öffentliches Interesse | 39 | ||
| (2) Richtigkeit der Informationen | 39 | ||
| (3) Schaden des beschuldigten Beschäftigten | 39 | ||
| (4) Milderes Mittel | 40 | ||
| (5) Beweggründe | 40 | ||
| (6) Schwere der Sanktion | 40 | ||
| cc) Unionsrechtskonformität | 41 | ||
| dd) Zwischenergebnis | 41 | ||
| d) Guter Glaube | 41 | ||
| aa) BVerfG und BAG | 42 | ||
| bb) EGMR | 43 | ||
| cc) Zwischenergebnis | 44 | ||
| 3. Unterschiede zwischen normativem und judikativem Ansatz | 44 | ||
| II. Anforderungen an die Prüfpflicht | 44 | ||
| 1. Abgrenzung zum innerbetrieblichen Klärungsversuch | 45 | ||
| 2. Prüfpflicht | 45 | ||
| a) Zweistufige Prüfung des Wahrheitsgehalts bei Meldungen | 45 | ||
| aa) Aufklärungsbemühungen des Hinweisgebers auf der ersten Stufe | 46 | ||
| (1) Grenzen der Prüfpflicht | 46 | ||
| (2) Einheitliche Anforderungen an die Prüfpflicht des Hinweisgebers mit Blick auf die gewählte Meldestelle | 48 | ||
| bb) Aufklärungsbemühungen der Meldestellen auf der zweiten Stufe | 48 | ||
| cc) Zwischenergebnis | 49 | ||
| b) Einstufige Prüfung des Hinweisgebers bei Offenlegungen | 50 | ||
| aa) Wahrheitsfindung durch den Hinweisgeber | 50 | ||
| bb) Zusätzliche Voraussetzungen von § 32 Abs. 1 Nr. 2 HinSchG | 51 | ||
| c) Zwischenergebnis | 52 | ||
| 3. Berücksichtigung der Gesamtumstände | 53 | ||
| a) Rücksichtnahmepflicht aus § 241 Abs. 2 BGB | 53 | ||
| b) Schaden des Arbeitgebers/Schwere des Vorwurfs | 54 | ||
| c) Belange anderer Beschäftigter | 54 | ||
| d) Zwischenergebnis | 56 | ||
| 4. Zwischenergebnis | 56 | ||
| III. Einordnung einer Strafanzeige | 56 | ||
| 1. Strafanzeige als externe Meldung | 57 | ||
| 2. Strafanzeige als Offenlegung | 57 | ||
| 3. Strafanzeige nicht vom HinSchG erfasst | 57 | ||
| 4. Stellungnahme | 58 | ||
| C. Aufbau, Unabhängigkeit und Rechtsstellung der Meldestellen | 61 | ||
| I. Interne Meldestelle | 61 | ||
| 1. Einrichtung der internen Meldestelle | 62 | ||
| a) Pflicht zur Implementierung einer internen Meldestelle | 62 | ||
| b) Besetzung | 62 | ||
| c) Beschäftigungsgeber als Teil der Meldestelle | 63 | ||
| 2. Aufgaben der internen Meldestelle | 64 | ||
| a) Betrieb der Meldekanäle | 64 | ||
| b) Führen des Verfahrens | 64 | ||
| c) Ergreifen von Folgemaßnahmen | 64 | ||
| d) Erhöhung der Attraktivität der internen Meldestelle auf Kosten des betroffenen Beschäftigten | 66 | ||
| 3. Unabhängige Tätigkeit | 67 | ||
| a) Arbeitnehmer des Unternehmens | 67 | ||
| b) Dritte | 68 | ||
| 4. Mitbestimmung des Betriebsrats | 69 | ||
| a) Besetzung der Meldestelle | 69 | ||
| b) Versetzung eines Beschäftigten der Meldestelle | 70 | ||
| 5. Datenschutzrechtliche Verantwortlichkeit | 71 | ||
| a) Interne Meldestelle als „Dritte“ i.S.d. DS-GVO | 72 | ||
| b) Beschäftigungsgeber als Verantwortlicher | 73 | ||
| c) Stellungnahme | 73 | ||
| 6. Vertraulichkeitsgebot | 76 | ||
| a) Informationen über die Identität des Hinweisgebers | 77 | ||
| b) Informationen über die Identität des Betroffenen | 78 | ||
| c) Umgehung des Vertraulichkeitsgebots durch Einschaltung Dritter | 79 | ||
| d) Bußgeld bei Verstoß gegen das Vertraulichkeitsgebot | 80 | ||
| 7. Auskunft durch die Meldestelle | 81 | ||
| II. Externe Meldestelle | 81 | ||
| D. Maßnahmen betroffener Beschäftigter im Einzelnen | 83 | ||
| I. Maßnahmen gegen den Hinweisgeber als Repressalien i.S.v. § 36 Abs. 1 HinSchG | 83 | ||
| II. Maßnahmen des betroffenen Beschäftigten im Einzelnen | 86 | ||
| 1. Ansprüche gegen den Hinweisgeber | 86 | ||
| a) § 823 Abs. 1 BGB | 86 | ||
| aa) Allgemeines Persönlichkeitsrecht | 86 | ||
| (1) Verhältnis zu anderen gesetzlichen Regelungen | 87 | ||
| (2) Anspruchsvoraussetzungen | 87 | ||
| (a) Eingriff in den Schutzbereich | 87 | ||
| (b) Rechtswidrigkeit | 88 | ||
| (c) Rechtsfolgen | 89 | ||
| (aa) Anspruch auf Unterlassung | 89 | ||
| (bb) Anspruch auf materiellen Schadensersatz | 89 | ||
| (cc) Anspruch auf immateriellen Schadensersatz | 89 | ||
| bb) Gesundheitsschädigung | 90 | ||
| cc) Recht am Arbeitsplatz | 91 | ||
| b) § 823 Abs. 2 BGB i.V.m. Schutzgesetz | 91 | ||
| aa) Schutzgesetze des StGB | 92 | ||
| (1) § 164 Abs. 1 und 2 StGB | 92 | ||
| (2) § 187 StGB | 93 | ||
| (3) § 186 StGB | 93 | ||
| (4) Zwischenergebnis | 93 | ||
| bb) § 32 Abs. 2 HinSchG als Schutzgesetz | 94 | ||
| c) §§ 824, 826 BGB | 95 | ||
| d) § 38 HinSchG | 95 | ||
| e) Zwischenergebnis | 96 | ||
| 2. Ansprüche gegen den Beschäftigungsgeber | 97 | ||
| a) Informationspflicht | 97 | ||
| b) Auskunftsanspruch | 99 | ||
| aa) Reichweite | 100 | ||
| bb) Grenzen | 100 | ||
| cc) Darlegungs- und Beweislast | 101 | ||
| dd) Prozessuale Lösung des BAG | 103 | ||
| ee) Verhältnis zum Recht auf Einsicht in die Personalakte | 104 | ||
| (1) Verhältnis von § 83 BetrVG zu Art. 15 Abs. 1 DS-GVO | 105 | ||
| (2) Verhältnis von § 83 BetrVG zu Art. 15 Abs. 3 DS-GVO | 106 | ||
| (3) Zwischenergebnis | 107 | ||
| c) Schadensersatz | 108 | ||
| aa) Art. 82 DS-GVO | 108 | ||
| bb) Sonstige Schadensersatzansprüche | 110 | ||
| 3. Ansprüche gegen die Meldestelle | 110 | ||
| E. Schlussbetrachtung | 111 | ||
| Thesen | 113 | ||
| Literaturverzeichnis | 117 | ||
| Stichwortverzeichnis | 122 |