Der »erzwungene« Technologietransfer in China

Philip Julian Lüßem

doi:10.3790/978-3-428-59361-3

Der »erzwungene« Technologietransfer in China

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Lüßem, P. (2025). Der »erzwungene« Technologietransfer in China. Darstellung und Analyse der unter dem »erzwungenen« Technologietransfer in China verstandenen Maßnahmen und Praktiken sowie deren Vereinbarkeit mit dem Welthandelsrecht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-59361-3

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Der »erzwungene« Technologietransfer in China

Darstellung und Analyse der unter dem »erzwungenen« Technologietransfer in China verstandenen Maßnahmen und Praktiken sowie deren Vereinbarkeit mit dem Welthandelsrecht

Lüßem, Philip Julian

Beiträge zum internationalen Handels- und Wirtschaftsrecht, Vol. 3

(2025)

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Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-59361-3
978-3-428-19361-5 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-59361-3
Edition: 1
Language: German
Pages: 354
Collections: D&H 2025
NBE D&H
NBE RECHT
RECHT 2025
Subjects: International law: transnational commerce & international sale of goods law

Pricing

Institution: € 150.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 99.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Philip Julian Lüßem studierte Rechtswissenschaften an der Albert-Ludwigs-Universität Freiburg mit dem Schwerpunkt »Geistiges Eigentum«. Nach Abschluss der Ersten Juristischen Prüfung im Jahr 2022 arbeitete er promotionsbegleitend als wissenschaftlicher Mitarbeiter bei zwei international tätigen Wirtschaftskanzleien. Im Juli 2024 wurde er von der Juristischen Fakultät der Albert-Ludwigs-Universität Freiburg promoviert. Seit Juli 2024 ist er Rechtsreferendar am Oberlandesgericht Hamm.

Abstract

Das Thema der Arbeit beschäftigt die Politik und Wissenschaft bereits seit längerem. Insbesondere im Jahr 2018 kam es zu einem Höhepunkt der Kritik, als die USA ihren Section 301 Untersuchungsbericht bezüglich des »erzwungenen« Technologietransfers in China veröffentlichten. Die Arbeit untersucht vor diesem Hintergrund die oftmals nicht näher begründeten Vorwürfe im Rahmen des »erzwungenen« Technologietransfers in China 2018 und die Veränderungen der Rechtslage bis Ende 2023 aus rechtlicher Sicht genauer, arbeitet die Kernprobleme heraus und formuliert Lösungsvorschläge. 2018 ermöglichten dabei unter anderem sowohl die Formulierung der Vorschriften, als auch der, aus deutscher Sicht nicht effektive, Rechtsschutz, Leistungsanforderungen, wie Technologietransferanforderungen. Durch einige der Maßnahmen und Praktiken des »erzwungenen« Technologietransfers 2018 hat China zudem gegen WTO-Verpflichtungen verstoßen. Seitdem kam es zu einigen Veränderungen in Chinas regulatorischem Umfeld, welche sich teils positiv auf die Kernprobleme auswirkten. Die wesentlichste Herausforderung ist hierbei jedoch, diese Veränderungen auch tatsächlich umzusetzen.»The ›Forced‹ Transfer of Technology in China. Presentation and Analysis of the Measures and Practices Understood as ›Forced‹ Technology Transfer in China and their Compatibility with World Trade Law«: The issue of ›forced‹ technology transfer in China has been a topic of political and academic debate for some time. Against this background, this study examines the often unsubstantiated accusations in the context of ›forced‹ technology transfer in China in 2018 and the changes to the legal situation by the end of 2023 from a legal perspective, identifies the core problems and develops proposals for solutions.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsübersicht	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	19
Einleitung	25
I. Aufriss	25
II. Zu Forschungsstand und Quellenlage	26
III. Methodik	29
IV. Gang der Untersuchung	31
V. Weitere Besonderheiten	33
Kapitel 1: Technologietransfer und Schutz des geistigen Eigentums in China	34
A. Technologietransfer	34
I. Technologie	34
II. Transfer	36
III. „Erzwungener“ Technologietransfer	38
IV. Zwischenergebnis	40
B. Schutz des geistigen Eigentums in China	41
I. PatG	41
1. Erfindungs- und Gebrauchsmusterpatente im Jahr 2018	41
2. Geschmacksmusterschutz im Jahr 2018	43
3. Änderungen durch die vierte Patentgesetzänderung	43
4. Ergebnis	44
II. UrhG	44
1. Urheberrechtsschutz 2018	45
2. Änderung 2020	46
3. Ergebnis	47
III. MarkenG	47
1. Markenschutz 2018	47
2. Änderung 2019	49
3. Ergebnis	49
IV. UWG	50
1. Schutz im Jahr 2018	50
2. Änderung 2019	51
3. Ergebnis	52
V. Praktische Durchsetzung von Rechten des geistigen Eigentums	52
VI. Zwischenergebnis	54
Kapitel 2: Geschichtlicher Kontext	55
A. Die Entstehung (1979–1999)	55
B. Liberalisierung und Wandel (2000–2010)	58
C. Überarbeitung und Umwandlung (2011–2018)	59
D. Ergebnis	60
Kapitel 3: Die Vorwürfe des erzwungenen Technologietransfers in China 2018	62
A. Joint-Venture-Zwang und Genehmigungsverfahren	62
I. Joint-Venture-Zwang	62
1. Formeller Joint-Venture-Zwang	62
2. Informeller Joint-Venture-Zwang	63
a) NEV-Markt	64
b) Hochgeschwindigkeitszüge	64
c) Flugzeuge	65
d) Ergebnis	66
3. Technologietransfer bei der Joint-Venture-Gründung	66
a) Leistungsanforderungen in Vorschriften	66
b) Weitere Gründe für einen Technologietransfer	68
c) Stellungnahme	69
II. Behördliche Genehmigungsverfahren	70
1. Die Genehmigungsverfahren	70
2. Technologietransfer im Rahmen der Genehmigungsverfahren	74
3. Untersuchung der kritischen Aspekte in den behördlichen Genehmigungsverfahren	76
a) Maßstab	77
aa) Deutschland	77
(1) Bestimmtheitsgrundsatz	77
(2) Klarheitsgrundsatz	79
(3) Einschränkung behördlichen Handelns	79
bb) USA	80
(1) Void-for-Vagueness-Doktrin und Overbreadth-Doktrin	80
(2) Begriff der „Unklarheit“ im amerikanischen Recht	82
(3) Begrenzung des behördlichen Handelns	83
cc) Maßstab der Untersuchung	85
(1) Vage und unklare Vorschriften	85
(2) Überprüfung des behördlichen Handelns	86
dd) Auslegung in China	87
(1) Auslegung durch die Gerichte	87
(2) Auslegung durch die Behörden	88
b) Verwaltungsrechtlicher Rechtsschutz in China	89
aa) Möglichkeit Genehmigung durchzusetzen	89
(1) Widerspruchsverfahren	89
(2) Gerichtsverfahren	90
(3) Überprüfung des Beurteilungsspielraumes und Ermessens	91
(4) Zwischenergebnis	91
bb) Rechtsschutz in der Praxis	92
(1) Fehlende Unabhängigkeit der Gerichte	93
(2) Fehlende Unabhängigkeit der Richter	93
(3) Weiter zu berücksichtigende Aspekte	94
cc) Ergebnis	94
c) Kartellrechtliche Genehmigung	95
aa) Offenlegung von sensiblen Informationen	95
bb) Anhörungskommission	99
cc) Untersagungstatbestand	99
(1) Kriterium (5)	100
(2) Kriterium (6)	102
(3) Ermöglichung von Technologietransfer	104
dd) Rechtfertigungsgründe	104
ee) Freigabe unter Auflagen	108
ff) Dauer des Genehmigungsverfahrens	111
gg) Ergebnis	111
d) Projektgenehmigung	112
aa) Offenlegung von sensiblen Informationen	113
(1) § 8 Abs. 1 Nr. 1, Abs. 2 Verwaltungsmaßnahmen über ausländische Investitionsprojekte (Dez. 2014)	114
(2) § 10 Nr. 8 Verwaltungsmaßnahme über ausländische Investitionsprojekte (Dez. 2014)	114
(3) Erlangung von sensiblen Informationen	115
bb) „Qualifizierte Beratungsstelle“	115
cc) Genehmigungsvoraussetzungen	116
(1) Kriterium (1)	117
(2) Kriterium (2)	117
(3) Kriterium (3)	118
(4) Kriterium (4)	119
(a) Vergleichbare Generalklauseln im deutschen Recht	119
(b) „Nationale Sicherheit“ und „ökologische Sicherheit“ im chinesischen Recht	121
(5) Kriterium (5) und (6)	121
(6) Ermöglichung von Technologietransfer	122
dd) Dauer des Verfahrens	122
ee) Ergebnis	123
e) Ergebnis	124
III. Regulatorische Unklarheiten	125
1. Cloud-Computing	125
2. Zulässigkeit der Einführung der neuen Vorschriften	127
a) Rückwirkung von Rechtsvorschriften	128
b) Zielgerichtetes chinesisches Handeln	129
3. Regulatorische Unklarheiten und Technologietransfer	129
IV. War die „Markt gegen Technologie“-Politik berechtigt?	130
1. Chinesische Literatur	131
2. Sicht der USA	132
3. Ansicht Branstetter	132
4. Ansatz Qin	133
5. Sonstige Ansichten in der westlichen Literatur	134
6. Stellungnahme	134
B. Diskriminierende Vorschriften betreffend Technologietransfers	136
I. TIER (2011)	136
1. Anwendungsbereich	136
2. Registrierungs- und Genehmigungserfordernis	137
3. §§ 24, 25 TIER (2011)	138
4. §§ 27, 29 TIER (2011)	140
II. DB-EJV-Gesetz (2014)	142
III. Rechtfertigung	143
1. Bezüglich der TIER	143
2. Bezüglich § 43 DB-EJV-Gesetz (2014)	145
IV. Stellungnahme	146
1. Genehmigungs- und Registrierungserfordernis	147
2. Inhaltliche Anforderungen an Technologietransferverträge TIER (2011)	148
3. DB-EJV-Gesetz (2014)	153
V. Ergebnis	153
C. Weitere Formen des erzwungenen Technologietransfers	154
I. Fehlerhafte Gerichtsentscheidungen	155
II. Technologietransfer veranlassende Vorschriften	155
1. IP-Kartell-Bestimmungen (2015)	156
2. Standard-Vorschriften	158
3. Weitere Kritik	159
4. Stellungnahme	160
a) § 5 IP-Kartell-Bestimmungen (2015)	160
b) § 7 IP-Kartell-Bestimmungen (2015)	161
c) § 13 IP-Kartell-Bestimmungen (2015)	161
d) § 4 Standard-Vorschriften	162
e) Weitere Kritik an den Standard-Vorschriften	162
III. Angelegter Technologietransfer	162
D. Vorliegen eines „erzwungenen“ Technologietransfers	163
I. Für die Annahme eines „erzwungenen“ Technologietransfers	163
II. Gegen die Annahme eines „erzwungenen“ Technologietransfers	164
III. Differenzierender Ansatz von Prud'homme/Zedtwitz/Thraen/Bader	167
IV. Studie von Li/Liu/Zhang	169
V. Stellungnahme	170
1. Definition „Zwang“	171
2. Feststellung von „Zwang“ im Kontext des erzwungenen Technologietransfers in China	172
3. „Erzwungener“ Technologietransfer in China?	173
4. Rechtfertigung	174
VI. Ergebnis	174
E. Praktische Bedeutung des erzwungenen Technologietransfers in China	175
I. Wirtschaftliche Erfolge	175
1. Allgemein	175
2. Ansatz von Sykes	176
3. Stellungnahme	178
II. Bedeutung der Problematik in der Praxis	179
1. USCBC	179
2. GCoCiC	179
3. EUCoCiC	180
4. Ergebnis	180
F. Weitere Vorwürfe der USA	181
G. Ergebnis	181
Kapitel 4: Verstoß gegen WTO-Vorschriften	183
A. Einführung	183
I. Konsultationsantrag der USA	183
II. Konsultationsantrag der EU	184
III. Vorgehen	187
1. Allgemein	187
2. Auslegung der WTO-Vorschriften	188
B. TRIPS	190
I. Bedeutung von Art. 7, 8, 40 TRIPS	190
1. Art. 7 TRIPS	191
2. Art. 8 TRIPS	191
a) Rechtsnatur	191
b) Charakter als Ausnahmevorschrift	193
3. Art. 40 TRIPS	193
4. Ergebnis	194
II. Verletzung von Ausschließlichkeitsrechten im TRIPS	194
1. Urheberrecht	195
2. Marken	196
3. Gebrauchsmuster und -modelle	197
4. Patentrechtlicher Schutz	197
a) Art. 28 Abs. 1 TRIPS	197
b) Art. 28 Abs. 2 TRIPS	198
c) Umfang des Schutzes	199
5. Layout-Designs	200
6. Verstoß gegen die Ausschließlichkeitsrechte	201
a) TIER (2011) und DB-EJV-Gesetz (2014)	201
b) Verstoß aufgrund der Technologietransferanforderungen	202
c) Ergebnis	203
III. Art. 39 TRIPS	203
1. Schutzgehalt	203
a) „Nicht offenbarte Informationen“	203
b) Art. 39 Abs. 2 TRIPS	204
2. Verstoß	204
IV. Art. 3 TRIPS	205
1. Schutzgehalt	205
2. Verstoß	207
V. Art. 4 TRIPS	208
1. Schutzgehalt	209
2. Verstoß	209
VI. Rechtfertigung	210
1. Art. 7, 8 TRIPS	210
2. Art. 73 TRIPS	210
VII. Ausschluss des Anwendungsbereiches des TRIPS bei investitionsrechtlichen Regelungen	211
VIII. Ergebnis	211
C. GATT	211
I. Art. I, III:4 GATT	212
II. Art. XVII GATT	212
1. Schutzgehalt	212
2. Verstoß	214
III. Art. XXIII.1 (b) GATT	215
IV. Ergebnis	215
D. GATS	216
E. TRIMS	216
F. Verletzung von Chinas Beitrittsprotokoll	218
I. Einheitliche, unparteiische und angemessene Anwendung von Gesetzen	219
II. Staatliche Unternehmen/Beschaffungsmaßnahmen	220
1. Abschnitt 46 WPR	220
2. Abschnitt 339 WPR	222
3. Abschnitt 240 WPR	222
4. Staatliche Handelsunternehmen	223
III. Verpflichtungen bezüglich Leistungsanforderungen bei Markteintritt	223
1. Auffassungen in der Literatur hinsichtlich einer Verletzung	224
2. Eigene Auffassung	226
a) Abschnitt 49 S. 2 WPR	226
aa) Anwendungsbereich	226
bb) Verstoß	227
b) 7.3 S. 4 Beitrittsprotokoll & Abschnitt 203 S. 3 WPR	227
c) Leistungsanforderungen von Unternehmen	228
IV. Verpflichtung bezüglich Joint-Venture-Anforderungen	229
V. Verpflichtung bezüglich des Schutzes offengelegter Informationen	229
VI. Inländerbehandlung	229
VII. Abschnitt 256 WPR	231
VIII. Rechtfertigung	231
1. Heranziehung von Rechtfertigungstatbeständen	231
2. Abschnitt 46 S. 2 WPR	232
3. Abschnitt 203 S. 5 WPR	233
4. 7.3 Beitrittsprotokoll	233
IX. Ergebnis	233
G. China als Entwicklungsland	234
H. Ergebnis	235
Kapitel 5: Änderungen der Rechtslage	237
A. Änderungen in der nationalen Rechtslage	237
I. Verbesserung des verwaltungsrechtlichen Rechtsschutzes?	237
II. AIG	238
1. Anwendungsbereich, § 2 AIG	240
2. Marktzutritt nach dem AIG	241
a) Inländerbehandlung	241
aa) Allgemein	241
bb) Probleme in Bezug auf die Thematik des erzwungenen Technologietransfers	243
b) Negativliste	243
aa) Allgemein	243
bb) Probleme in Bezug auf die Thematik des erzwungenen Technologietransfers	245
c) Genehmigungsverfahren	245
aa) Grundsätze	245
bb) Fusionskontrolle und Projektgenehmigung	247
cc) Sicherheitsüberprüfung	248
(1) Verhältnis zu der bisherigen Sicherheitsüberprüfung	250
(2) Bedeutung von § 35 Abs. 2 AIG	251
(3) Verfahren der Sicherheitsüberprüfung	252
(a) Zuständigkeit	252
(b) Anwendungsbereich der Sicherheitsüberprüfung	252
(c) Einzureichende Unterlagen	253
(d) Prüfungsverfahren und -maßstab	254
(e) Verfahrensdauer	256
(f) Verantwortlichkeit	257
(4) Ergebnis	257
dd) Kommentare in der Literatur zum Markzutrittsverfahren	258
d) Probleme in Bezug auf die Thematik des erzwungenen Technologietransfers	259
3. Behördliche Leistungsanforderungen	259
a) § 22 AIG	260
aa) Allgemein	260
bb) Begriffsbestimmung bei § 22 Abs. 2 S. 3 AIG	261
cc) Kritik	262
dd) Stellungnahme	264
b) § 23 AIG	265
c) § 35 DB-AIG	267
d) Ergebnis	268
4. Verantwortlichkeit der Verwaltungsmitarbeiter	268
5. Beschwerdemechanismus	269
6. Weitere Vorschriften	272
a) Öffentliches Beschaffungswesen	272
b) Handelspolitische Gegenmaßnahmen	273
c) Standardsetzungsverfahren	273
7. Umsetzung	274
8. Ergebnis	275
III. Administratives LizenzG (2019)	276
1. § 5 Administratives LizenzG (2019)	277
2. § 31 Administratives LizenzG (2019)	278
3. § 72 Administratives LizenzG (2019)	278
4. Ergebnis	279
IV. Änderungen der TIER	279
V. Weitere Bereiche	280
1. Saatgutvorschriften und NEV-Bestimmungen	280
2. Sonstige Vorschriften	281
3. Ergebnis	282
VI. Anhaltende Kritik der USA	282
VII. Relevanz der ausgemachten Probleme für ausländische Investoren	284
1. USCBC	284
2. GCoCiC	285
3. EUCoCiC	287
4. Ergebnis	289
VIII. Ergebnis	289
B. Verstoß gegen WTO-Vorschriften	290
I. Folgen der Änderungen der nationalen Rechtslage auf die WTO-Verstöße 2018	290
II. Neue WTO-Verstöße durch die Änderung der nationalen Rechtslage	291
C. Phase One Agreement	293
I. Inhalt	294
II. Anmerkungen	295
Kapitel 6: Änderungsvorschläge	298
A. Motive der USA und China	298
B. Chinas Wirtschaftsstruktur	300
C. Lösungsvorschläge	301
I. Chinesische Literatur	302
II. Theoretische Lösungsvorschläge	303
III. Praktische Umsetzungswahrscheinlichkeit	305
D. Möglichkeiten die Ziele zu erreichen	305
E. Rückschlüsse für Entwicklungsländer	308
I. Vorschläge in der Literatur	309
1. Chinesische Literatur	309
2. Westliche Literatur	311
a) Ansatz von Qin	311
b) Weitere Auffassungen	312
II. Stellungnahme	313
1. Allgemeine Erwägungen	313
2. Geltendmachung der Interessen im Rahmen der WTO	314
3. Sonstige Alternativen	317
4. Ergebnis und Handlungsvorschläge für Entwicklungsländer	318
F. Fazit	319
Thesen	322
Literaturverzeichnis	326
I. Literatur in chinesischer Sprache	326
II. Literatur in deutscher und englischer Sprache	331
III. Weitere Materialien	341
IV. Submissions (Section 301 Report I)	348
V. Sonstige Submissions	348
VI. WTO-Dokumente	349
VII. GATT-Dokumente	349
Stichwortverzeichnis	350

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