Verfahrenstransparenz in internationalen Investitionsschiedsverfahren unter besonderer Berücksichtigung der UNCITRAL Rules on Transparency

Nina Maria Mörtel

doi:10.3790/978-3-428-59444-3

Verfahrenstransparenz in internationalen Investitionsschiedsverfahren unter besonderer Berücksichtigung der UNCITRAL Rules on Transparency

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Mörtel, N. (2025). Verfahrenstransparenz in internationalen Investitionsschiedsverfahren unter besonderer Berücksichtigung der UNCITRAL Rules on Transparency. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-59444-3

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Verfahrenstransparenz in internationalen Investitionsschiedsverfahren unter besonderer Berücksichtigung der UNCITRAL Rules on Transparency

Mörtel, Nina Maria

Beiträge zum internationalen Handels- und Wirtschaftsrecht, Vol. 4

(2025)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-59444-3
978-3-428-19444-5 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-59444-3
Edition: 1
Language: German
Pages: 298
License: Open Access CC BY-NC-ND 4.0
Collections: D&H 2025
NBE D&H
NBE RECHT
RECHT 2025
Subjects: International law: courts & procedures

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Institution: € 136.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 89.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Nina Maria Mörtel, geb. Kempf, studierte von 2004 bis 2011 Rechtswissenschaften in Trier, Wrocław sowie Mainz. Das Referendariat legte sie von 2011 bis 2013 im Bezirk des OLG Koblenz mit Stationen in internationalen Wirtschaftskanzleien in Frankfurt am Main sowie Singapur ab. Bis 2015 war sie als wissenschaftliche Mitarbeiterin in einer auf Banken- und Wirtschaftsrecht spezialisierten Kanzlei in Mainz tätig. Danach arbeitete sie von 2015 bis 2023 als Rechtsanwältin in Frankfurt am Main. Seit 2023 ist Frau Mörtel als Syndikusrechtsanwältin in einem internationalen DAX 40 Konzern in Frankfurt tätig.

Abstract

Internationale Investitionsschiedsverfahren berühren öffentliche Belange und stehen im öffentlichen Interesse. Dennoch wurden diese in der Vergangenheit mehrheitlich vertraulich abgehalten, was zu öffentlicher Kritik an dieser Verfahrensweise führte. Die Arbeit betrachtet die bestehende Kritik, erörtert die staatsrechtlichen Grundlagen von Verfahrenstransparenz und schließt hieran eine Analyse der UNCITRAL Rules on Transparency an. Im Anschluss werden die UNCITRAL Rules on Transparency auf ihren Neuerungsgehalt hin untersucht und dabei mit in Schiedsordnungen sowie in Investitionsschutzverträgen enthaltenen Transparenzregelungen verglichen. Im letzten Teil der Arbeit wird die in den UNCITRAL Rules on Transparency vorgegebene Verfahrenstransparenz im Zusammenhang mit möglichen Spannungsverhältnissen zu anderen Verfahrensgrundsätzen eines Schiedsverfahrens untersucht. Dabei werden auch Vorschläge zum effektiven Verfahrensmanagement durch das Schiedsgericht unterbreitet.»Procedural Transparency in International Investment Arbitration Proceedings with particular regard to the UNCITRAL Rules on Transparency«: In the past, international investment arbitration proceedings were mostly held confidentially, which led to public criticism. The thesis discusses the priciples of procedural transparency, analyzes the UNCITRAL Rules on Transparency and compares them with other arbitration rules. Possible tensions with other procedural principles are examined and suggestions are made for an effective procedural management by the arbitral tribunal.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	18
§ 1 Einleitung	23
A. Gegenstand und Ziele der Untersuchung	23
B. Gang der Untersuchung	25
C. Grenzen der Untersuchung	26
D. Auslegungsmethode	26
1. Teil: Grundlagen	29
§ 2 Transparenzforderungen in der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit	29
A. Grundlagen der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit	29
I. Grundsätze des Schiedsverfahrens	29
II. Internationale Handelsschiedsgerichtsbarkeit	30
III. Internationale Investitionsschiedsgerichtsbarkeit	32
1. Investitionsstreitigkeiten	32
2. Völkerrechtlicher Ursprung des Investitionsschutzes	33
3. Investitionsschutz im System der Schiedsgerichtsbarkeit	36
a) Die Schiedsvereinbarung im Investitionsschutzverfahren	37
b) Bilaterale Investitionsschutzabkommen	37
c) Multilaterale Abkommen	39
IV. Für die Untersuchung relevante Schiedsgerichtsordnungen	40
1. Institutionelle und ad-hoc-Schiedsverfahren	40
2. ICC	41
3. ICSID	42
4. UNCITRAL	42
B. Transparenz in Schiedsverfahren	43
I. Geschichtlicher Umriss transparenten Staatshandelns	44
II. Rechtlicher Hintergrund	46
1. Staatsrechtlicher Hintergrund	46
2. Transparenz als Informationsrecht	47
a) Rechtliche Grundlagen	47
b) Öffentliche Belange	48
aa) Claude Reyes v. Chile	49
bb) Társaság v. Hungary	50
cc) Fazit	51
3. Good Governance	51
4. Transparenz und Rule of Law	53
III. Kritik am bestehenden System	54
1. Fehlende Legitimität	54
2. Inkonsistente Rechtsprechung	55
3. Asymmetrische Information	56
IV. Transparenzfördernde Maßnahmen in Schiedsverfahren	56
C. Zusammenfassung zum 1. Teil	57
2. Teil: Die UNCITRAL Rules on Transparency	59
§ 3 UNCITRAL Rules on Transparency	59
A. Die United Nations Commission on International Trade Law	59
B. Die Working Group II	60
I. Ausarbeitung der Rules on Transparency	60
1. Einleitende Debatte	60
2. Die Arbeit der Working Group II	61
II. Staatenbeteiligung	62
1. Stellungnahmen zur aktuellen Diskussion	62
a) Beantwortung des Fragenkatalogs des UNCITRAL Sekretariats	63
b) Sonstige Stellungnahmen	65
c) Die deutsche Position	66
2. Bewertung der Stellungnahmen	67
C. Auslegungsmaßstab	68
D. Zweck der Rules on Transparency	69
E. Inhaltlicher Überblick	69
F. Anwendungsbereich der Rules on Transparency	70
I. Anwendbarkeit der Rules on Transparency	71
1. Persönliche Anwendbarkeit	71
2. Sachliche Anwendbarkeit	71
3. Zeitliche Anwendbarkeit	72
a) Opt-out-Lösung	72
b) Opt-in-Lösung	73
c) Abkommen mit dynamischer Verweisung	73
4. Fazit	75
II. Anwendung der Rules on Transparency: Grundsätzlich zwingender Charakter	75
III. Ermessen und Befugnisse des Schiedsgerichts	77
IV. Anwendbarkeit im Kollisionsfall	78
1. Rules on Transparency und Schiedsverfahrensregeln	78
2. Rules on Transparency und Abkommen	78
3. Rules on Transparency und anwendbares Recht	79
G. Einzelne Regelungen	79
I. Verworfene Vorschläge	80
II. Veröffentlichungspflichten	80
1. Einleitung des Verfahrens	81
2. Dokumente der Beteiligten	84
a) Veröffentlichungspflichten nach Art. 3.1 UNCITRAL-RT	85
b) Veröffentlichungspflichten nach Art. 3.2 UNCITRAL-RT	86
c) Veröffentlichungspflichten nach Art. 3.3 UNCITRAL-RT	86
3. Dokumente des Schiedsgerichts	88
4. Kostentragung	88
III. Öffentliche Verhandlungen	89
1. Grundsatz	89
2. Ausnahmen	90
IV. Beteiligung Dritter	92
1. Allgemeines	92
2. Differenzierung in den Rules on Transparency	93
a) Stellungnahmen Dritter (third person)	93
aa) Antragstellung	94
bb) Ermessensentscheidung über Zulassung	95
cc) Zugelassene Stellungnahme	96
dd) Vermeidung negativer Auswirkungen auf das Schiedsverfahren	97
b) Stellungnahmen nichtstreitender Vertragsparteien (non-disputing parties)	98
aa) Antragstellung	98
bb) Sachliche Beschränkung auf Interpretationsfragen	98
cc) Anderweitige Stellungnahmen	98
dd) Gebundene Entscheidung über Zulassung nach Art. 5.1	100
ee) Ermessensentscheidung über Zulassung nach Art. 5.2	100
ff) Vermeidung negativer Auswirkungen auf das Schiedsverfahren	100
V. Ausnahmeregelung, Art. 7	101
1. Überblick	101
2. Vertrauliche und geschützte Informationen, Art. 7.2	102
a) Vertrauliche Geschäftsinformationen, lit. (a)	102
aa) Begriff in den Rules on Transparency	102
bb) Begriff in internationalen Investitionsschiedsverfahren	103
(1) Mobil Investments Canada Inc. v. Canada	103
(2) Eli Lilly and Company v. Canada	104
(3) Philip Morris Asia v. Australia	105
cc) Auswirkungen der Begriffsdefinition auf Schiedsverfahren unter Anwendung der Rules on Transparency	106
b) Nach dem Abkommen geschützte Informationen (Nr. 2b)	107
c) Nach den Gesetzen eines Staates geschützte Informationen (lit. 2c)	107
aa) Inhalt nach den Rules on Transparency	107
bb) Nach deutschem Recht geschützte Informationen	108
d) Die Rechtsdurchsetzung behindernde Informationen (lit. 2d)	108
e) Maßnahmen des Schiedsgerichts	110
f) Zuwiderlaufen der wesentlichen Sicherheitsinteressen des beteiligten Staats (Abs. 5)	112
3. Integrität des Schiedsverfahrens	113
a) Tatbestand	114
b) Maßnahmen des Schiedsgerichts	115
4. Maßnahmen bei Nichteinhaltung	116
VI. Transparenzregister	116
H. Korrelation zwischen den Rules on Transparency und den UNCITRAL Arbitration Rules	118
I. Keine Auswirkungen	119
II. Ergänzende Wirkung	119
III. Modifizierende Wirkung	120
I. Zusammenfassung	120
§ 4 Die Mauritius Convention on Transparency	122
A. Anwendungsbereich	123
I. Persönlicher Anwendungsbereich	123
II. Sachlicher Anwendungsbereich	124
III. Zeitlicher Anwendungsbereich	125
B. Anwendbarkeit der Rules on Transparency unter der Mauritius Konvention	126
I. Reziproke Anwendbarkeit	126
II. Einseitiges Angebot	126
C. Einordnung als successive treaty	128
D. Vorbehalte	131
I. Ausschluss nach Art. 3.1 MK	131
II. Unanwendbarkeit bei Revision der Rules on Transparency	132
III. Erklärung und Widerruf von Vorbehalten	133
E. Ausschluss des Art. 1.7 UNCITRAL-RT	133
F. Most favoured nation provisions	134
I. Regelung in der Mauritius Konvention	134
II. Hintergrund und Problemstellung	135
III. Exkurs: Behandlung von MFN-Klauseln in Fällen fehlender Anwendbarkeit der Mauritius Konvention	136
1. Entwicklung der bisherigen Rechtsprechung	137
a) Maffezini v. Spain	137
b) Nachfolgende Entscheidungen	138
aa) Impregilo v. Argentine Republic	139
bb) Daimler v. Argentine Republic	140
2. Bewertung	141
3. Vorschlag	144
a) Regelung in Investitionsschutzabkommen	144
b) Zweifelsregelung	146
§ 5 Die Position der Europäischen Union	146
A. Die EU in der Mauritius Konvention	146
B. EU-rechtliche Beitrittsvoraussetzungen	147
C. Aktuelle Entwicklungen	149
I. EU-Singapur Investment Protection Agreement	149
II. Verhandlungen zu TTIP	151
D. Beteiligung der EU als amicus curiae	152
§ 6 Aktuelle Entwicklungen und Praxis im Zusammenhang mit den Rules on Transparency	152
A. Weitere Arbeit der Working Group II	153
B. Investitionsschutzabkommen	154
C. Rules on Transparency in den Verhandlungen zu TTIP	156
D. Rules on Transparency in Schiedsverfahren	157
I. BSG Resources v. Guinea	157
1. Unanwendbarerklärung und Modifikation von Bestimmungen der Rules on Transparency	158
2. Erhöhung des Transparenzstandards	159
3. Konkretisierung logistischer Vorkehrungen nach Art. 6.3 UNCITRAL-RT	159
4. Konkretisierung der Schutzmaßnahmen nach Art. 6.2 und 7.3 UNCITRAL-RT	160
II. Iberdrola, S.A. und Iberdrola Energía, S.A.U. vs. Bolivia	160
III. Nord Stream 2 AG v. European Union	161
IV. Bewertung	163
E. Reformierung der Investor-Staat-Streitbeilegung: Arbeit der Working Group III	164
§ 7 Zusammenfassung zum 2. Teil	168
3. Teil: Die UNCITRAL Rules on Transparency im Gefüge der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit	171
§ 8 Vergleich der UNCITRAL Rules on Transparency mit den Schiedsregeln des ICSID und ICC	171
A. Einführung	171
B. ICSID	172
I. Verfahrensbeginn	172
II. Veröffentlichungspflichten	173
1. Informationen über das Schiedsverfahren	173
2. Dokumente des Schiedsgerichts	173
3. Dokumente der Parteien	175
III. Öffentlichkeit der Verhandlung	176
IV. Beteiligung Dritter	177
1. Dritte	177
2. Nichtstreitende Vertragsparteien	179
V. Ausnahmen	180
1. Zustimmungsinstrument zum Schiedsverfahren, lit. (a)	181
2. Anwendbares Recht, lit. (b) und (c)	181
3. Anordnungen und Entscheidungen des Schiedsgerichts, lit. (d)	181
4. Vereinbarung der Parteien, lit. (e)	182
5. Vertrauliche Geschäftsinformationen oder persönliche Informationen, lit. (f)	182
6. Behinderung des Gesetzesvollzugs, lit. (g)	183
7. Wesentliche Sicherheitsinteressen eines Staates, lit. (h)	183
8. Verschärfung des Streits und Integrität des Schiedsverfahrens, lit. (i) und (j)	183
9. Ausnahmen in ICSID-AFAR	185
VI. Vergleich mit den Rules on Transparency	185
C. ICC	188
I. Veröffentlichungspflichten	188
1. Informationen über das Schiedsverfahren	188
2. Dokumente	189
a) ICC-AR	189
b) Hinweisnote	190
II. Öffentlichkeit der Verhandlung	191
III. Beteiligung Dritter	191
IV. Ausnahmen	192
V. Vergleich mit den Rules on Transparency	192
§ 9 Vergleich der UNCITRAL Rules on Transparency mit Investitionsschutzabkommen	193
A. NAFTA	193
I. Transparenzbestimmungen im NAFTA-Übereinkommen	194
1. Veröffentlichungspflichten	194
a) Informationen über das Schiedsverfahren	194
b) Dokumente	194
2. Öffentlichkeit der Verhandlung	195
3. Beteiligung Dritter	195
4. Ausnahmen	195
II. Erklärungen der NAFTA-Parteien	196
1. Wirkung der Erklärungen	196
2. Zugang zu Dokumenten	196
3. Öffentliche Verhandlungen	197
4. Beteiligung Dritter	198
III. Vergleich mit den Rules on Transparency	200
B. United States-Mexico-Canada Agreement	202
I. Veröffentlichungspflichten	203
II. Öffentlichkeit der Verhandlung	203
III. Beteiligung Dritter	204
1. Dritte	204
2. Nichtstreitende Annex-Parteien	204
IV. Ausnahmen	204
V. Vergleich mit den Rules on Transparency	205
C. CAFTA-DR	206
I. Veröffentlichungspflichten	207
II. Öffentlichkeit der Verhandlung	207
III. Beteiligung Dritter	207
1. Dritte	207
2. Nichtstreitende Vertragsparteien	207
IV. Ausnahmen	208
V. Vergleich mit den Rules on Transparency	208
D. Weitere Freihandelsabkommen	209
§ 10 Zusammenfassung zum 3. Teil	211
4. Teil: Verfahrenstransparenz im Spannungsverhältnis zu anderen Verfahrensgrundsätzen	213
§ 11 Transparenz und Parteiautonomie	214
A. Begriff	214
B. Parteiautonomie als Anker der Schiedsgerichtsbarkeit?	214
C. Parteiautonomie in Schiedsverfahren unter Beteiligung eines Staates	217
I. Parteiautonomie in Investor-Staat-Schiedsverfahren	217
II. Parteiautonomie im Spannungsverhältnis zur Verfahrenstransparenz	218
D. Verhältnis zwischen den Rules on Transparency und Parteiautonomie	219
I. Pflichten nach den Rules on Transparency	219
II. Wirkung der Transparenzpflichten	220
III. Auflösung des Spannungsverhältnisses?	220
E. Ergebnis	222
§ 12 Transparenz und Vertraulichkeit	222
A. Begriff	222
B. Vertraulichkeit im Gefüge der Schiedsgerichtsbarkeit	223
I. Vertraulichkeitspflichten der am Schiedsverfahren Beteiligten	223
1. Parteien	223
a) Vertraulichkeit durch Parteivereinbarung	223
b) Vertraulichkeit durch konkludente Parteivereinbarung?	224
c) Vertraulichkeit durch Verweisung auf Schiedsgerichtsordnungen	225
d) Confidentiality order	225
e) Ausnahmen	226
2. Schiedsgericht	226
3. Dritte	227
II. Nichtöffentlichkeit	227
III. Zwischenergebnis	228
C. Vertraulichkeit bei Schiedsverfahren mit Staatenbeteiligung	228
D. Verhältnis zwischen den Rules on Transparency und Vertraulichkeit	230
E. Ergebnis	231
§ 13 Transparenz und Integrität des Schiedsverfahrens	232
A. Begriffsherkunft	232
B. Begriff in Bezug auf Schiedsverfahren	232
C. Begriff in den Rules on Transparency	233
D. Verhältnis zwischen den Rules on Transparency und Integrität des Verfahrens	234
E. Ergebnis	235
§ 14 Transparenz und Verfahrenseffizienz	235
A. Grundlegendes	235
B. Begriff der Verfahrenseffizienz	236
I. Grundsatz in den UNCITRAL-AR	236
II. Verfahrenseffizienz in den Rules on Transparency	237
C. Verhältnis zwischen den Rules on Transparency und Verfahrenseffizienz	238
I. Veröffentlichung und Öffentlichkeit	238
1. Dokumente	238
2. Öffentlichkeit der Verhandlung	238
3. Gegenmaßnahmen	239
II. Drittbeteiligung	239
1. Problemumriss	239
2. Beispielsfall Eli Lilly v. Canada	240
3. Gegenmaßnahmen	241
III. Sinn und Zweck von Bestimmungen über Veröffentlichungsbeschleunigung im Investor-Staat-Schiedsverfahren	243
D. Vorschlag für eine Effizienzklausel	245
E. Ergebnis	246
§ 15 Zusammenfassung zum 4. Teil	246
5. Teil: Ergebnisse und Würdigung	248
§ 16 Ergebnisse	248
§ 17 Abschließende Würdigung	253
Annex	255
A. UNCITRAL Rules on Transparency in Treaty-based Investor-State Arbitration	255
B. UNCITRAL Arbitration Rules 2021	259
C. ICSID Arbitration Rules 2022 [Auszug]	274
D. ICC Merkblatt für die Parteien und das Schiedsgericht über die Durchführung des Schiedsverfahrens nach der ICC-Schiedsgerichtsordnung, 1. Januar 2021 [Auszug]	277
Literaturverzeichnis	280
Verzeichnis offizieller Dokumente	291
Rechtsprechungsübersicht	295
Stichwortverzeichnis	296

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