Zwischen Ausnahmezustand und Souveränitätsbehauptung

Felix Klindworth

doi:10.3790/978-3-428-59391-0

Zwischen Ausnahmezustand und Souveränitätsbehauptung

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Klindworth, F. (2026). Zwischen Ausnahmezustand und Souveränitätsbehauptung. Der Schutz nationaler Sicherheitsinteressen durch Sicherheitsklauseln im Internationalen Wirtschaftsrecht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-59391-0

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Zwischen Ausnahmezustand und Souveränitätsbehauptung

Der Schutz nationaler Sicherheitsinteressen durch Sicherheitsklauseln im Internationalen Wirtschaftsrecht

Klindworth, Felix

Schriften zum Völkerrecht, Vol. 267

(2026)

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Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-59391-0
978-3-428-19391-2 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-59391-0
Edition: 1
Language: German
Pages: 568
Collections: NBE D&H
NBE RECHT
Subjects: Public international law, economic & trade: tariffs

Pricing

Institution: € 166.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 109.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Felix Klindworth studierte Rechtswissenschaften und Wirtschaftsrecht an der Martin-Luther Universität Halle-Wittenberg und an der SWUPL in Chongqing, China. Sei Referendariat absolvierte er am Oberlandesgericht Schleswig mit Stationen in Frankfurt und u.a. beim Bundeskanzleramt in Berlin. Seit 2025 ist er als Rechtsanwalt in Hamburg tätig.

Abstract

In der Arbeit wird das Phänomen der Sicherheitsausnahmeklausel im internationalen Wirtschaftsrecht rechtsvergleichend untersucht. Ausgehend von diesem Vergleich, der sich an den dogmatischen Grundlagen der Klausel, ihren historischen Ursprüngen und ihrer Missbrauchsanfälligkeit beschäftigt, versucht die Arbeit auch das Phänomen der ›Securitisation‹ als zentralen politischen Mechanismus herauszuarbeiten. Es wird deutlich, dass Staaten vermehrt dann, rechtsmissbräuchlich agieren, wenn der bestehende Handlungsrahmen ausgeschöpft ist. Das Berufen auf Sicherheitsinteressen ist dabei einerseits Deckmantel für Protektionismus; andererseits ist es eine empfindliche Störung der multilateralen Wirtschaftsordnung und der ihr immanenten sicherheitspolitischen Bedeutung. In praktischer Hinsicht fällt zudem auf: Staaten beobachten und übernehmen fremde Vertragsgestaltungsmuster, sodass Trends hin zu einer Erweiterung des Sicherheitsbegriffs erkennbar sind.»Between Exceptionalism and Expressing Sovereignty«: The thesis examines the security exception clause in international economic law. It analyses the dogmatic foundations, historical origins and susceptibility to abuse of the clause. In addition, the phenomenon of securitisation is examined as a political mechanism and in the form of legal design. Influenced by this, states adapt their design and behaviour (in dispute resolution).

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Abkürzungsverzeichnis	17
Einführung	19
A. Einleitung	19
B. Grundlagen	22
I. Ausnahmezustand und Sicherheitsschutz	22
II. Die Dimension des Sicherheitsbegriffs	25
1. Sicherheit in den Theorien der Internationalen Beziehungen	25
2. Erweiterter Sicherheitsbegriff und Securitisation	28
3. Prozess der Securitisation	32
C. Rechtliche Begriffsbestimmung	34
I. Staatenverantwortlichkeit und völkerrechtlicher Notstand	34
II. Verortung innerhalb vertraglicher Schutznormen	36
1. Vital-interests-Klauseln	36
2. Schutznormen und Regelungsvorbehalte	37
a) Funktionelle Unterscheidung	38
b) Unterscheidung nach Rechtsfolgen	39
3. Definition und Terminologie	40
III. Sicherheitsklauseln und Grundlagen des Internationalen Wirtschaftsrechts	41
1. Rechtsquellen	41
2. Rolle der Sicherheitsklauseln	44
D. Methodik und Kapitelübersicht	45
Teil 1: Grundzüge und Entwicklung der Sicherheitsklauseln	47
Kapitel 1: Typologie und Anatomie von Sicherheitsklauseln im Internationalen Wirtschaftsrecht	47
A. Bestandsaufnahme und Typologie	48
I. Generalklausel v. spezifische Sicherheitsklausel	48
1. Generalklausel	48
2. Spezifische Sicherheitsklausel	49
3. Mischformen	52
II. Subjektive v. objektive Sicherheitsklausel	53
III. Generalvorbehalt v. Bereichsausnahmen	56
IV. Verweisung und Inkorporation	59
B. Anatomie	62
I. Geschütztes Rechtsgut	62
II. Schutzmaßnahme	64
III. Qualität der Maßnahme/Zweck-Mittel Relation	67
1. Grundsätzliche Erforderlichkeit der Maßnahme	67
2. Weitergehende Anforderungen	68
C. Auswertung der Verbreitung und mögliche Bedeutung von Sicherheitsklauseln	70
I. Häufigkeit der verschiedenen Gestaltungstypen und -formen	70
II. Markante Typen und Gestaltungsformen	72
III. Einfluss sozio-ökonomischer Faktoren	74
IV. Deutung der Bestandsaufnahme	74
Kapitel 2: Geschichte und Entwicklung von Sicherheitsklauseln	75
A. Allgemeine Entwicklungen des Internationalen Wirtschaftsrechts und der Internationalen Beziehungen	76
B. Entwicklung der Sicherheitsklausel im Welthandelsrecht	78
I. Vom 19. Jahrhundert bis zum Zweiten Weltkrieg	79
1. Öffentliches Interesse mit Sicherheitsbezügen	81
2. Entstehung der Sicherheitsklausel	83
3. Protektionismus und Reduktion bis zum Krieg	89
II. Entstehung des GATT	92
1. Rechtsnatur: Allgemeine Ausnahme	93
2. Neugestaltung des geschützten Interesses	94
3. Schutzmaßnahmen/Spezifikationen	95
a) Entscheidungen gegen einen Chapeau	96
b) Konkrete Überlegungen bei der Gestaltung der Unterabsätze	97
4. Kontrollmöglichkeiten	99
5. Politische Dimension	101
III. Weitere Entwicklungen in der WTO	101
C. Entwicklung der Sicherheitsklausel im Investitionsschutzrecht	103
I. Investitionsschutz in der Vor- und Nachkriegszeit	103
1. Rahmenbedingungen	103
2. Vertragsgestaltung	107
II. Ende des Kalten Kriegs und Neoliberalismus	110
III. Krisen des neuen Jahrtausends und Fragmentierung im Handel	113
D. Status Quo und Aktuelle Entwicklungen	116
I. Fortschreitende Securitisation und Globalisierungsskepsis	116
II. Subjektivierung der Sicherheitsklausel	118
III. Ausweitung des Handlungsspielraums: Generalisierung v. Spezifizierung	119
Kapitel 3: Funktion und Risiken von Sicherheitsklauseln	121
A. Ausgangslage und Bedürfnisanalyse	121
I. Ausnahmemöglichkeiten im Allgemeinen	121
1. Im Welthandelsrecht	122
2. Im Investitionsschutzrecht	122
II. Ausgangslage bei Sicherheitsklauseln	125
B. Gründe für die Verwendung von Sicherheitsklauseln	128
I. Stabilität durch Flexibilität	128
II. Legitimation durch Vorhersehbarkeit	130
C. Bedenken und Risiken der Verwendung von Sicherheitsklauseln	131
Teil 2: Sicherheitsverständnis und Rechtswirkung von Sicherheitsklauseln	133
Kapitel 4: Grundsätzliches Sicherheitsverständnis und Einfluss der Sicherheitsklausel auf Vertragsgestaltung: Sicherheit, Strategie und Gefahr	133
A. Herkömmliches Sicherheitsverständnis im Internationalen Wirtschaftsrecht	133
B. Sicherheit als Tatbestandsmerkmal in Sicherheitsklauseln	134
I. Nationale Sicherheit v. Essential Security Interest	134
1. Überlegungen zur Ausgangssituation	135
a) Bedeutung der Wortlautgestaltung	135
b) Kontextuelle Aspekte	137
aa) Innerhalb der Sicherheitsklausel	137
bb) Vertragskontext	138
c) Teleologische Ambivalenz	139
d) Historische Aspekte	141
e) Staatenpraxis	141
2. Umgang der Streitbeilegung	142
a) Streitigkeiten vor dem Internationalen Gerichtshof	143
b) Argentinien-Entscheidungen	143
c) Streit zwischen Devas Multimedia und Indien	145
d) WTO-Panel: Russia – Traffic in Transit	146
e) Zusammenfassung	147
3. Abgrenzung zu öffentlicher Ordnung	147
a) US-BITS	148
b) WTO (GATS)	149
c) Zusammenfassung	149
II. Sicherheit und Geheimschutz	150
1. Geheimschutz durch Vereinbarung	150
2. Geheimschutz via Vertragsklausel im engeren Sinne	151
III. Internationale Sicherheit	152
1. Schutzgut	153
2. Verpflichtung	154
3. Bedeutung und Praxis	155
IV. Zusammenfassende Begriffsbestimmung	156
C. Sicherheit im Zusammenhang: Strategie und Gefahrenabwehr	156
I. (Militärische) Strategische Sicherheitsinteressen	157
1. Rüstung und militärstrategische Güter	157
a) Auslegung	159
b) Staatenpraxis und Bedeutung	160
2. ABC-Waffen und Nukleare Materialien	162
a) Auslegung	163
b) Bedeutung	165
II. Äußere Bedrohungssituationen (Gefahrenabwehr)	165
1. Kriegsbegriff v. Internationaler Bewaffneter Konflikt	166
a) Begriffsunterscheidung und Begriffsentwicklung	166
aa) International	166
bb) Nicht-International	169
b) Auslegung von „in times of war“ und Bedeutung der Terminologie	170
aa) Times of war im GATT	170
bb) Bilaterale Vertragsgestaltung	172
cc) Zeitliche Voraussetzungen	174
c) Beteiligungsgrad	175
aa) Aggressorenrolle und Versagungsgrund	175
bb) Drittstaaten und mittelbare Betroffenheit	176
2. Emergency und weitere Bedrohungslagen	177
a) International emergency in Art. XXI(b)(iii) GATT	177
aa) Wortlautbedeutung	177
bb) Kontext	180
cc) Weitere Auslegungsaspekte	183
b) Bedeutung für andere Verträge	183
3. Spannungsbegriff und Kriegsgefahr	184
4. Vergleich und Begriffsausfüllung	186
III. Innerstaatliche Bedrohungssituationen	187
1. Auslegung und Begriffsbestimmung	188
2. Bedeutung	189
D. Zusammenfassung: Spezifisches v. Allgemeines Sicherheitsverständnis	190
Kapitel 5: Erweiterung des Sicherheitsbegriffs: Erforderlichkeit und Grenzen	191
A. Veränderung des Sicherheitsbegriffs	191
I. Traditioneller Begriff	191
II. Begriffswandel	193
B. Verortung von Sicherheitsklauseln	194
I. Ausgangslage	194
II. Bereits feststellbare Erweiterungen	194
1. Durch Auslegungsansätze	195
a) Wesentliches Sicherheitsinteresse	195
b) Institutionelles Sicherheitsverständnis	197
2. Durch Anpassung der Vertragspraxis	198
a) Nationaler Notstand	199
b) Militärgüter und -dienstleistungen	200
c) Kritische Infrastruktur	202
d) Sonstige Erweiterungen	205
3. Zwischenergebnis	207
III. Weiteres Erweiterungspotenzial im Lichte der New Security	207
1. Klimawandel als Sicherheitsproblem	207
a) Diskursanalyse und Sicherheitsverständnis gegenüber dem Klimawandel	208
aa) Nationale Sicherheit	208
bb) Humanitäre Sicherheit (human security)	210
cc) Kollektive Sicherheit	212
dd) Zwischenergebnis	213
b) Klimawandel und Regelungsumfeld der Sicherheitsklauseln	214
c) Auslegungsansatz	215
aa) Sicherheitsinteresse	215
bb) Anforderungen der spezifischen Sicherheitsklauseln	216
d) Ergebnis	217
2. Menschenrechtsverletzungen	218
3. Terrorismus und Cyberangriffe	219
4. Gesundheitsschutz	221
C. Zusammenfassung	222
Kapitel 6: Sicherheitsklausel als Hindernis für Streitbeilegung	224
A. Grundlagen des Streits	224
I. Ablehnung der Zuständigkeit	225
II. Ablehnung der Justiziabilität und Sinnhaftigkeit der Streitbeilegung	227
B. Fragen der Zuständigkeit	228
I. Grundlegendes	228
1. Zuständigkeitsregeln in bilateraler Streitbeilegung	228
2. Streitbeilegungssystem der WTO	229
II. Rechtslage bei objektiven Klauseln	231
1. Vorüberlegungen zur Auslegung nach Art. 31 WVK	232
a) Begrenzte Aussagekraft der Auslegung	232
b) Normative und rechtliche Gründe	233
2. Aspekte der IGH-Praxis	233
a) Entwicklung des Ausdrücklichkeitskriterium	234
b) Implikationen für und durch neuere Vertragspraxis	235
c) Vertragspraxis und historische Dokumente	236
d) Strategiewechsel in der Praxis der USA	237
e) Zwischenergebnis	238
3. Praxis im Investitionsschutzrecht	239
a) Argentinien-Fälle	239
b) Weitere Investitionsstreitigkeiten	242
aa) Patrick Mitchell v. Congo	242
bb) Devas Multimedia – Streitigkeiten mit Indien	243
4. Ergebnis zu objektiven Sicherheitsklauseln	245
III. Rechtslage bei subjektiven Klauseln	245
1. Streitstand und Entwicklung	245
2. Auslegung Art. XXI(b) GATT	246
a) Wortlaut	247
b) Kontext	249
c) Ziel und Zweck	251
d) Vertragshistorie	253
e) Staatenpraxis	255
3. Übertragung auf andere subjektive Klauseln	256
IV. Wechselwirkung Vertragsgestaltung und Streitbeilegung	257
1. Anpassungen der Gestaltungspraxis	257
2. Einfluss auf die Streitbeilegung	258
3. Das Kriterium der Ausdrücklichkeit	259
V. Ergebnis	260
C. Fragen der Justiziabilität	260
I. Begrifflichkeit und Problemaufriss	261
II. Genereller Ausschluss der Justiziabilität	262
1. Rechtliche Ausgangsposition und Auffassungen der Streitbeilegungsorgane	262
2. Entscheidungsfreiraum bei Sicherheitsfragen	263
III. Sicherheitsklausel und Justiziabilität	264
IV. Entwicklung der Vertragsgestaltung	265
D. Zur Risikoverteilung	266
E. Ergebnis	267
Teil 3: Umgang mit der Sicherheitsklausel und Risikomanagement	268
Kapitel 7: Aspekte der Streitbeilegung und Kontrolldichte	268
A. An- und Abwesenheit von ausdrücklicher Entscheidungsfreiheit	268
I. Abwesenheit in objektiven Sicherheitsklauseln	269
II. Anwesenheit in subjektiven Sicherheitsklauseln	270
1. Wortlaut	270
2. Kontext	271
3. Vertragszweck	272
4. Vertragshistorie und Staatenpraxis	272
III. Gesamtbild	273
B. Richterliche Zurückhaltung aus Gebot und/oder Pflicht	273
I. Allgemeine Unterscheidung von discretion und deference	274
II. Vertraglich bestimmte Zurückhaltung	276
1. Missbrauchskontrolle	277
2. Materielle Prüfung durch Ergänzung objektiver Elemente	277
3. Prüfung des staatlichen Entscheidungsverfahren	278
III. Normative Zurückhaltung	279
1. Grundlagen und Konzepte der Zurückhaltung	279
2. Gründe für Zurückhaltung	281
3. Auswirkung auf die konkrete Kontrolldichte	284
IV. Zusammenfassung	286
C. Streitbeilegungspraxis	286
I. Streitbeilegung am IGH	287
1. Zur Kontrolldichte und Deference	287
2. Kontrolldichte im Rahmen des Notstands (necessity)	288
3. Zwischenergebnis	289
II. Gemischte Kontrolldichte in der WTO	289
1. Auslegung der Unterabsätze	290
2. Auslegung des Chapeau	292
a) Kontrolldichte beim Sicherheitsinteresse	293
aa) Maßstabsbildung	293
bb) Anwendung und Einordnung	294
b) Prüfung der Erforderlichkeit	295
aa) Maßstabsbildung	295
bb) Anwendung und Bewertung	295
3. Zwischenergebnis	297
III. Streitbeilegung im Internationalen Investitionsschutzrecht	298
1. Necessity im Rahmen der argentinischen Finanzkrise	298
a) Sachverhalt und Streitverlauf	299
b) Prüfung des wesentlichen Sicherheitsinteresses	300
c) Necessary v. Necessity	301
aa) Prüfung der Erforderlichkeit	302
bb) Die Wirkung eines selbstverschuldeten Sicherheitsrisikos	304
cc) Erforderlichkeit nach Art. XX GATT	304
2. Gewährung eines normativen Entscheidungsfreiraums	305
a) Sachverhalt und Verlauf der Streitigkeiten	305
b) Verfahren von CC/Devas unter dem Mauritius-Indien BIT	307
aa) Bildung des Kontrollmaßstabs	307
bb) Anwendung des Kontrollstandards und Bewertung	309
(1) Anwendung durch das Tribunal	309
(2) Einordnung	310
c) Verfahren unter dem Deutschland-Indien BIT	312
aa) Entwicklung des Kontrollmaßstabs	313
bb) Anwendung des Kontrollmaßstabs und Einordnung	314
3. Zwischenergebnis	317
IV. Beweislast	318
D. Auswertung	319
I. Allgemeine Entwicklung: Vom Notstand zur Ausgleichsfunktion	319
II. Mögliche Erklärungen	320
III. Bewertung und Folgen	322
1. Sicherheitsbegriff	322
2. Zweck-Mittel-Relation	322
3. Deference und Kontrolldichte	323
Kapitel 8: Risiken und ihre Vermeidung in der Staatenpraxis	325
A. Risikobetrachtung der Sicherheitsklausel und Behandlung in der Streitbeilegung	325
I. Risiken durch Missbrauchsspielräume in der Klauselgestaltung	325
1. Generalklausel	326
2. Spezifische Klausel	327
II. Risiken durch das Staatenverhalten	329
1. Verhalten im Hinblick auf Bedrohungslagen	329
a) Bewaffnete Konflikte	329
b) Andere Bedrohungslagen und Spannungen	332
aa) Einfluss des Kalten Krieges	332
bb) Sanktionen als Schutzmaßnahmen	334
2. Maßnahmen aus strategischen und politischen Gründen	336
a) Missbräuchliche Verwendung der Sicherheitsklausel	337
b) Verfolgen weiterer strategischer Interessen	338
3. Zusammenfassung und Ausblick	340
III. Risiken durch die Streitbeilegungspraxis	340
1. Entscheidung über die Ausnahme	341
2. Die Rolle von good-faith	342
3. Beweislast und Rechtsfolgen	342
4. Dialog der Streitbeilegungsorgane	343
B. Auswirkungen auf das Handlungsumfeld und die Akteure	345
I. Auswirkungen auf die Grundlagen des IWR	345
1. Stabilität der verschiedenen Regime	345
2. Legitimation und Vorhersagbarkeit	346
3. Wesentliche Pflichten und Prinzipien des IWR	347
II. Auswirkungen und Handlungsoptionen der Akteure	347
1. Handlungsoptionen der Staaten bei der Klauselgestaltung	347
a) Missbrauchsverbot	347
b) Vorzug spezifischer Sicherheitsklauseln	350
c) Objektive Sicherheitsklauseln	350
d) Anreize für self-restraint	351
2. Handlungsoptionen in der Streitbeilegung	353
a) Grundlegende Rolle der Streitbeilegungsorgane	353
b) Möglichkeiten alternativer Streitbeilegungsformen	354
c) Abseits rechtlicher Grundlagen	354
d) Probleme alternativer Ansätze	355
3. Rolle und Verhältnis zu Global Governance	356
C. Rolle der Securitisation	357
Zusammenfassung und Ausblick	360
A. Zusammenfassung der Ergebnisse	360
I. Rechtsnatur der Sicherheitsklausel	360
1. Grundsätzliches	360
2. Verhältnis zum völkerrechtlichen Notstand	361
II. Entwicklung der Sicherheitsklausel	362
III. Inkorporiertes Sicherheitsverständnis und Erweiterung	363
IV. Sicherheitsklauseln und Streitbeilegung	364
V. Staatenpraxis und Missbrauchsverhütung	365
VI. Bewertung von Risikoverteilung und Funktionalität	366
B. Fazit und Ausblick	367
Anhang A – Vertragliche Sicherheitsklauseln	369
Anhang B – Sicherheitsklauseln in Muster-BIT	533
Literaturverzeichnis	542
Stichwortverzeichnis	563

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