Nachhaltigkeitsvereinbarungen im Lichte des europäischen Kartellrechts

Anna-Frederike Schaube

doi:10.3790/978-3-428-59572-3

Nachhaltigkeitsvereinbarungen im Lichte des europäischen Kartellrechts

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Schaube, A. (2026). Nachhaltigkeitsvereinbarungen im Lichte des europäischen Kartellrechts. Die Einbeziehung von gesamtgesellschaftlichen Vorteilen im Rahmen von Art. 101 Abs. 3 AEUV – Risiko oder Chance?. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-59572-3

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Nachhaltigkeitsvereinbarungen im Lichte des europäischen Kartellrechts

Die Einbeziehung von gesamtgesellschaftlichen Vorteilen im Rahmen von Art. 101 Abs. 3 AEUV – Risiko oder Chance?

Schaube, Anna-Frederike

Beiträge zum Europäischen Wirtschaftsrecht, Vol. 95

(2026)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-59572-3
978-3-428-19572-5 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-59572-3
Edition: 1
Language: German
Pages: 238
Collections: NBE D&H
NBE RECHT
Subjects: Competition law / Antitrust law

Pricing

Institution: € 120.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 79.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Anna-Frederike Schaube studierte Rechtswissenschaften an der Universität Münster. Sie absolvierte das Referendariat am Oberlandesgericht Düsseldorf, u.a. mit Stationen bei einer internationalen Großkanzlei und der Landesanstalt für Medien NRW. Während ihrer Promotion war sie juristische Mitarbeiterin in einer internationalen Großkanzlei im Bereich des Kartellrechts und der Investitionskontrolle tätig. Mit der vorliegenden Arbeit promovierte sie im Jahr 2025 an der Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg.

Abstract

Nachhaltigkeit stellt heutzutage ein gesamtgesellschaftliches anerkanntes Ziel von herausgehobener Bedeutung dar. Wirtschaftliche Kooperationen können zur Erreichung von Nachhaltigkeitszielen sinnvoll und notwendig sein. Solche Kooperationen unterliegen aber naturgemäß den Vorgaben des nationalstaatlichen sowie des europäischen Kartellrechts. Die Arbeit untersucht die kartellrechtlichen Vorgaben sowohl auf europäischer Ebene als auch auf verschiedenen nationalstaatlichen Ebenen und zeigt auf, dass diese die Eingehung effektiver Nachhaltigkeitsvereinbarungen beeinträchtigen, da hiermit das Risiko von erheblichen Rechtsunsicherheiten verbunden ist.

Hierauf aufbauend wird ein Konzept erarbeitet, wie dieser Widerspruch abgemildert werden kann. Dabei waren sowohl die europäischen Verträge, die allgemeine Entwicklung der europäischen Rechtsprechung und Entwicklungen auf nationalstaatlicher Ebene zu berücksichtigen, um daraus einen praxisorientierten Lösungsansatz zu entwickeln und vorzustellen.
»Sustainability Agreements in Light of European Antitrust Law. The Consideration of Benefits to Society as a Whole within the Framework of Article 101(3) TFEU - Risk or opportunity?«: Economic cooperation can promote the overall objective of sustainability for society as a whole. This thesis examines the antitrust provision governing sustainability agreements at national and EU levels and shows that these provisions influence or hinder the effectiveness of sustainability agreement because they entail a risk of consideralbe legal uncertainty. In conclusion, a practice-orientated solution is presented.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	17
A. Einführung	21
I. Problemaufriss	21
II. Gegenstand und Ziel der Untersuchung	23
III. Gang der Untersuchung	24
B. Nachhaltigkeit und Kartellrecht in der Diskussion	27
I. Green Deal der EU	27
II. Spannungsfeld zwischen Kartellrecht und Nachhaltigkeitserwägungen	29
1. Nachhaltigkeitsziele als wettbewerbliche Überlegung	30
2. Erfordernis von staatlicher Regulierung vs. private Initiativen	31
a) Staatliche Regulierung	32
b) Notwendigkeit privater Nachhaltigkeitsvereinbarungen	33
c) Grundsatz des Selbstständigkeitspostulats	36
3. Wirtschaftliche Grundprobleme im Rahmen der Nachhaltigkeitsvereinbarungen	37
a) Wirtschaftliche Grundprobleme auf Anbieterseite	37
aa) First-Mover-Disadavantage	38
bb) Marktversagen bei negativen externen Effekten	40
cc) Marktversagen bei öffentlichen Gütern	41
b) Wirtschaftliche Grundprobleme auf Nachfrageseite	42
aa) Informationsasymmetrien	42
bb) Verhaltensverzerrungen der Verbraucher	43
cc) Problem des Greenwashing durch Unternehmen	45
III. Herausforderungen	47
1. Herausforderungen für Wettbewerbsbehörden	47
2. Herausforderungen für private Nachhaltigkeitsvereinbarungen	48
C. Bisherige Entwicklungen bei europäischen und nationalen Behörden	50
I. Entwicklungen auf europäischer Ebene	50
1. Entscheidung der Europäischen Kommission v. 24.01.1999 – CECED	50
2. Horizontalleitlinien der Europäischen Kommission (2001/C 3/02)	51
3. Leitlinien der Europäischen Kommission zur Anwendung von Art. 81 Abs. 3 EGV (2004/C 101/08)	52
4. Horizontalleitlinien der Europäischen Kommission (2011/C 11/01)	53
5. Horizontalleitlinien der Europäischen Kommission (2023/C 259/01)	54
6. Art. 210a GMO	55
a) Hintergrund	55
b) Rechtssystematik des Art. 210a GMO	56
c) Leitlinien der Kommission zur Ausnahme von Art. 101 AEUV in Bezug auf Nachhaltigkeitsvereinbarungen für landwirtschaftliche Erzeuger gem. Art. 210a GMO (C/2003/1446)	56
II. Entwicklungen auf nationaler Ebene	58
1. Entwicklungen in Deutschland	58
a) Regelungsansätze	58
b) Entscheidungspraxis des BKartA	59
aa) GIZ Bananen v. 25.11.2021	60
bb) Initiative Tierwohl v. 14.12.2021	61
cc) Agrardialog Milch v. 10.01.2022	62
c) Ministerialerlaubnis – Miba/Zollern v. 19.08.2019	63
d) Entscheidung des BVerfG v. 24.03.2021	64
2. Entwicklungen in den Niederlanden	65
a) Entscheidung der niederländischen Wettbewerbsbehörde (ACM)	65
aa) SER Energieakkoord v. 26.09.2013	66
bb) Chicken of Tomorrow v. 26.01.2015	67
cc) Shell/TotalEnergies v. 13.08.2020	67
dd) Dutch Waste Management Association v. 04.10.2023	68
b) Gerichtsentscheidung Rechtsbank Den Haag – Shell v. 26.05.2021	69
c) ACM, Entwurf Leitlinien Nachhaltigkeitsvereinbarungen v. 09.07.2020	70
d) ACM, Policy Rule v. 04.10.2023	71
aa) Überblick	71
bb) Unterschiede zum ACM-Leitlinienentwurf	73
cc) Bedeutung	74
3. Entwicklungen in Österreich	74
4. Entwicklungen in Griechenland	75
III. Bestehende Unsicherheiten	76
D. Beurteilung von Nachhaltigkeitsvereinbarungen unter Art. 101 Abs. 1 AEUV	77
I. Begriff der Nachhaltigkeitsvereinbarungen	77
1. Nachhaltigkeitsziele	77
a) Erfasste Nachhaltigkeitsziele	77
b) Niederlande	78
c) Österreich	79
2. Nachhaltigkeitsvereinbarungen	80
3. Kritik am Nachhaltigkeitsbegriff	80
4. Zwischenergebnis	81
II. Prüfung von Nachhaltigkeitsvereinbarungen unter Art. 101 Abs. 1 AEUV	81
1. Eröffnung des Anwendungsbereichs des Art. 101 Abs. 1 AEUV	81
a) Nachhaltigkeitsvereinbarungen im Anwendungsbereich des Art. 101 Abs. 1 AEUV	81
aa) EuGH, Urt. v. 21.11.1999 – Albany	82
bb) EuGH, Urt. v. 19.02.2002 – Wouters	83
cc) EuGH, Urt. v. 18.07.2006 – Meca-Medina	83
dd) Horizontalleitlinien der Kommission (2023/C 259/01)	84
b) Übertragung der Rechtsprechung auf Nachhaltigkeitsvereinbarungen?	84
c) Zwischenergebnis	86
2. Voraussetzungen von Art. 101 Abs. 1 AEUV	87
3. Anerkannte Fälle außerhalb von Art. 101 Abs. 1 AEUV	88
4. Soft-safe-harbour	89
a) Horizontalleitlinien der Europäischen Kommission (2023/C 259/112)	89
aa) Nachhaltigkeitsstandards	89
bb) Voraussetzungen zur Erfüllung des soft-safe-harbour	90
b) ACM, Entwurf Leitlinien Nachhaltigkeitsvereinbarungen	91
5. Gütesiegel	92
6. Zwischenergebnis	93
E. Freistellung von Nachhaltigkeitsvereinbarungen unter Berücksichtigung von gesamtgesellschaftlichen Vorteilen	94
I. Gruppenfreistellungsverordnung	94
1. Kein Anwendungsbereich von Gruppenfreistellungsverordnungen	94
2. Schaffung einer Gruppenfreistellungsverordnung für Nachhaltigkeitsvereinbarungen?	95
a) Ausgestaltung	95
b) Chance	96
c) Risiko	96
II. Einzelfreistellung nach Art. 101 Abs. 3 AEUV	97
1. Überblick	97
2. Chancen und Risiken im Überblick	97
3. Ökonomische Grundlagen der Einbeziehung von gesamtgesellschaftlichen Vorteilen	98
a) Verbraucherwohlfahrtsstandard	99
aa) Überblick	99
bb) Probleme bei der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsvorteilen	101
cc) Verbraucherwohlfahrtsstandard im Rahmen der Nachhaltigkeit	103
b) Gesamtwohlfahrtsstandard	104
c) Erfordernis einer gesetzlichen Legitimierung?	105
d) Entwicklungen und europäische Verträge	105
e) Analyse – Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsvorteilen	107
III. Effizienzgewinne im Rahmen von Nachhaltigkeitsvereinbarungen	112
1. Anforderungen an die Bestimmung	112
a) Objektiver Vorteil	112
b) Spürbarkeit und Kausalität	113
c) Nachhaltigkeitsvorteile als Effizienzgewinne	113
d) Zeitraum	115
e) Nachweisanforderungen	116
2. Substantiierungsmöglichkeiten von Nachhaltigkeitsvorteilen	117
a) Erfordernis der Substantiierung?	119
aa) Senkung der Anforderungen	119
bb) Niederlande	120
cc) Österreich	121
dd) Diskussion	121
b) Methoden zur Substantiierung von Nachhaltigkeitsvorteilen	124
aa) Klassische Quantifizierungsmöglichkeiten	124
bb) Total Economic Value	125
cc) Willingness to pay	126
dd) True Cost Accounting	126
(1) Berechnung des Umweltfußabdrucks	127
(2) EU-ETS-System	128
ee) Offenbarte Präferenzen – Revealed Preferences	129
(1) Reisekostenmethode	129
(2) Hedonische Preismethode	129
(3) Vermeidungskostenmethode	130
(4) Dosis-Wirkungsmethode	130
ff) Geäußerte Präferenzen – Stated Preferences	131
(1) Contingent Valuation-Methode	131
(2) Choice-based Conjoint-Methode	131
c) Analyse	132
aa) Wortlaut des Art. 101 Abs. 3 AEUV	132
bb) Systematik	132
cc) Diskussion	133
d) Niederlande	136
aa) Bestimmung der Effizienzgewinne	136
bb) Entscheidungspraxis	137
cc) Analyse	139
e) Österreich	140
aa) Arten von Effizienzgewinnen	140
bb) Bestimmung der Effizienzgewinne	141
cc) Analyse	142
IV. Unerlässlichkeit	143
1. Überblick	143
2. Unerlässlichkeit im Rahmen von Nachhaltigkeitsvereinbarungen	143
V. Angemessene Verbraucherbeteiligung im Rahmen von Nachhaltigkeitsvereinbarungen	145
1. Verbraucherbegriff	146
a) Anforderungen an die Bestimmung	147
aa) Inhaltliche Anforderungen	147
bb) Räumliche Bestimmung des Verbraucherkreises	147
b) Ausweitung des Verbraucherbegriffs	148
aa) Entscheidungspraxis während der Geltung der VO 17/62	148
bb) Entscheidungspraxis während der Geltung der VO 1/2003	150
c) Analyse	151
d) Niederlande/Österreich	152
2. Beteiligung am Gewinn	152
a) Anforderungen an die Beteiligung am Gewinn	153
b) Arten von Verbrauchervorteilen	154
aa) Individuell nutzungsabhängige Vorteile	154
bb) Individuell nutzungsunabhängige Vorteile	154
cc) Kollektive Vorteile	155
c) Marktdefinition	157
3. Angemessenheit der Gewinnbeteiligung der Verbraucher	159
a) Anforderungen an die Bestimmung der angemessenen Verbraucherbeteiligung	159
aa) Grundsatz	159
bb) Erfordernis einer vollständigen Kompensation	160
b) Analyse – Verzicht auf eine vollständige Kompensation?	162
aa) Wortlaut des Art. 101 Abs. 3 AEUV	163
bb) Entscheidungspraxis	163
(1) Anerkennung des Umweltnutzens für die Gesellschaft	163
(a) Entscheidung der Europäischen Kommission v. 24.01.1999 – CECED	164
(b) Entscheidung der Europäischen Kommission v. 21.12.1994 – Philips/Osram	164
(c) Entscheidung der Europäischen Kommission v. 24.05.2007 – DSD	166
(d) Einordnung der Entscheidungen	166
(2) Grenzen in der Anerkennung	168
cc) Primärvertragliche Regelungen	169
(1) Art. 3 EUV	170
(2) Art. 11 AEUV	171
(3) Art. 191 AEUV	172
(4) Art. 37 GRC	174
(5) Europäische Programme	174
dd) Diskussion	175
(1) Erfordernis einer besonderen Behandlung	175
(2) Gefahr durch die Einbeziehung von out-of-market efficiencies	176
(3) Möglichkeiten durch die Einbeziehung von out-of-market efficiencies	178
ee) Zwischenergebnis	180
c) Niederlande	181
aa) Entwicklung	181
bb) Besondere Behandlung von Umweltvereinbarungen	181
cc) Analyse	182
d) Österreich	183
aa) Fiktion der angemessenen Verbraucherbeteiligung	184
bb) Wesentlicher Beitrag	184
cc) Einbeziehung der Allgemeinheit	185
dd) Analyse	186
(1) Anwendungsbereich des § 2 ÖKartG	186
(2) Unbestimmtheit der österreichischen Regelung?	187
(3) Diskussion	187
e) Vollständiger Verzicht auf eine Abwägung	189
4. Bezugspunkt der Gesamtgesellschaft	190
a) Überblick	190
aa) Anwendungsbereich des europäischen Kartellrechts	190
bb) Anforderungen an die einzubeziehende Gesellschaft	191
b) Berücksichtigung im Rahmen von Nachhaltigkeitskooperationen	191
c) Analyse	193
d) Niederlande	195
e) Österreich	195
5. Berücksichtigung von zukünftigen Vorteilen	196
a) Zukünftige Vorteile vs. Vorteile für zukünftige Verbraucher	196
aa) Zukünftige Vorteile	196
bb) Vorteile für zukünftige Verbraucher	197
b) Analyse	197
aa) Einbeziehung von zukünftigen Vorteilen	197
bb) Bestimmung von zukünftigen Vorteilen	199
c) Niederlande	200
d) Österreich	200
VI. Keine Ausschaltung des Wettbewerbs	201
VII. Zwischenergebnis	202
F. Rechtssicherheit	203
I. Europäische Lösung	203
II. Handlungsmöglichkeiten der Europäischen Kommission	204
1. Positionierung durch die Europäische Kommission	204
2. Art. 10 VO 1/2003	205
3. Risiko der Positionierung	205
4. Chance der Positionierung	206
III. Spezifische Nachhaltigkeitsleitlinien	206
1. Ausgestaltung	207
a) Nachhaltigkeitsziele	207
b) Anforderungen an die Darlegung	208
c) Heranzuziehender Standard	209
2. Risiken bei der Ausgestaltung	210
3. Chance im Rahmen der Ausgestaltung	210
IV. Anpassung des Gesetzeswortlauts	211
1. Art. 101 Abs. 3 AEUV	211
2. Ausgestaltung	212
a) Erweiterung des Wortlauts	212
b) Fiktion	213
3. Risiko der Anpassung	213
4. Chance der Anpassung	214
5. Realisierbarkeit	214
V. Änderung der VO 1/2003	214
1. Art. 2 VO 1/2003	214
2. Ausgestaltung	216
a) Möglichkeit der Änderung	216
b) Vereinbarkeit mit Art. 101 Abs. 3 AEUV	216
c) Umsetzung der Änderung	217
3. Risiko der Änderung	218
4. Chance der Änderung	218
VI. Einordnung der Änderungsmöglichkeiten	219
G. Fazit	221
I. Nachhaltigkeitsbegriff	221
II. Berücksichtigung von gesamtgesellschaftlichen Vorteilen	221
III. Rechtssicherheit für die Unternehmen	222
IV. Risiko oder Chance?	222
V. Ausblick	223
Literaturverzeichnis	224
Stichwortverzeichnis	237

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