Theorie und Empirie der Direktinvestitionen

doi:10.3790/978-3-428-50015-4

Theorie und Empirie der Direktinvestitionen

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Döhrn, R., Heiduk, G. (Eds.) (1999). Theorie und Empirie der Direktinvestitionen. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50015-4

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Theorie und Empirie der Direktinvestitionen

Editors: Döhrn, Roland | Heiduk, Günter

Schriften des Rheinisch-Westfälischen Instituts für Wirtschaftsforschung, Vol. 65

(1999)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-50015-4
978-3-428-10015-6 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-50015-4
Edition: 1
Language: German
Pages: 235
Collections: WIRTSCHAFTSWISSENSCHAFTEN 1996–2005
Duncker & Humblot Open Access
Subjects: Economic theory & philosophy

Abstract

Der vorliegende Band veröffentlicht die Ergebnisse eines Workshops, der das Ziel hatte, Forscher zu einem offenen Erfahrungsaustausch zusammenzubringen, die sich aus unterschiedlicher Perspektive mit Direktinvestitionen auseinandersetzen. Die Beiträge machen die ganze Breite der Thematik deutlich, die unterschiedlichen theoretischen Ansatzpunkte, die Möglichkeiten der Annäherung an das Untersuchungsobjekt mit Hilfe der amtlichen Statistik und die dabei auftretenden Probleme sowie die Verschiedenartigkeit empirischer Arbeiten. Trotz der gegenwärtigen Globalisierungsdebatte und der wichtigen Rolle, die darin die Direktinvestitionen spielen, legen die Beiträge offen, daß nach wie vor erhebliche Lücken auf diesem Gebiet bestehen; in der theoretischen Auseinandersetzung ebenso wie in der empirischen Analyse. Ein besonderes Problem stellt dabei die Interaktion von Theorie und Empirie dar. Damit trägt der Band dazu bei, daß die Produzenten von Statistiken die Wünsche ihrer "Kunden" besser kennenlernen, daß der theoretisch ausgerichtete Forscher die empirischen Möglichkeiten besser abzuschätzen vermag und daß unterschiedliche Forschungsansätze sich gegenseitig befruchten.

Section Title	Page	Action	Price
Vorbemerkungen	5
Inhaltsverzeichnis	7
Roland Döhrn / Günter Heiduk: Direktinvestitionen im Spannungsfeld zwischen Theorie und Empirie	9
1. Erkenntnisinteresse und theoretische Operationalisierung	11
2. Erkenntnisinteresse und Möglichkeiten der Messung	12
3. Theoretische Operationalisierung und empirische Möglichkeiten	14
Ullrich Heilemann: Einleitung zum Workshop „Theorie und Empirie der Direktinvestitionen“	17
I.	17
II.	20
III.	21
Günter Heiduk / Jörg Kerlen-Prinz: Direktinvestitionen in der Außenwirtschaftstheorie	23
1. Direktinvestitionen, Zins- und Währungsarbitrage	25
1.1. Renditeorientierte Ansätze: Zinssatztheorie und Kapitaltheorie	25
1.2. Der Währungsraumansatz von Aliber	26
2. Direktinvestitionen, Außenhandel und Wohlfahrtsmaximierung	27
2.1. Direktinvestitionen in der traditionellen Außenhandelstheorie	27
2.2. Direktinvestitionen im Ansatz von Corden	27
2.3. Direktinvestitionen in erweiterten Modellen der Außenhandelstheorie	28
2.3.1. Direktinvestitionen und spezifische Faktoren	28
2.3.2. Direktinvestitionen und unvollkommener Wettbewerb	29
3. Direktinvestitionen, Standortarbitrage und technologischer Wandel	32
3.1. Direktinvestitionen in der Standorttheorie	32
3.2. Entscheidungstheoretischer Ansatz von Hirsch	33
3.3. Produktlebenszyklusmodell von Vernon	34
3.4. Direktinvestitionen in portfoliotheoretischen Ansätzen	35
4. Direktinvestitionen, monopolistische Vorteile und Internalisierung	36
4.1. Direktinvestitionen zur Nutzung monopolistischer Vorteile auf dem Auslandsmarkt	36
4.2. Direktinvestitionen als Reaktion auf Konkurrenzverhalten	38
4.3. Direktinvestitionen zur Internalisierung von Markttransaktionen	39
5. Direktinvestitionen, Standort-, Wettbewerbs- und Internalisierungsvorteile	44
6. Direktinvestitionen, unternehmensinterne Entscheidungsund Organisationsprozesse	51
6.1. Der verhaltenstheoretische Ansatz von Aharoni	51
6.2. Der GAINS-Ansatz von Macharzina	51
7. Aktuelle Herausforderungen an die theoretische Analyse der Direktinvestitionen	53
Michael Pfaffermayr: Firmenspezifische Assets, Auslandsproduktion und Produktivität - Evidenz für österreichische Industrieunternehmen	55
1. Einleitung	55
2. Horizontale Integration multinationaler Unternehmen	57
3. Eine ökonometrische Spezifikation zur Überprüfung der Hypothese einer Komplementaritätskomponente aufgrund von firmenspezifischen Assets	61
4. Daten, ökonometrische Methode und Schätzergebnisse	63
4.1. Daten	63
4.2. Methode	63
4.3. Schätzergebnisse	65
5. Zusammenfassung und Schlußfolgerungen	68
Anhang	70
Alfons J. Weichenrieder: Direktinvestitionen und Besteuerung - Eine deutsche Perspektive	75
1. Besteuerungsprinzipien und Besteuerungspraxis	75
1.1. Wohnsitzland- und Quellenlandprinzip: Vor- und Nachteile	76
1.2. Die tatsächliche Behandlung von internationalen Investitionen: Anrechnungs- und Freistellungsverfahren	82
2. Besteuerung und Kapitalkosten	87
3. Der internationale Steuerwettbewerb	93
3.1. Vorteile der beschleunigten Abschreibung	93
3.2. Transferpreissetzung	95
3.3. Steuerlich motivierte Finanzierungsstruktur	97
3.4. Anlage liquider Mittel	98
3.5. Die sinkende Steuerquote deutscher Konzerne	101
4. Schlußbemerkungen	102
Christian Bellak: Kritische Einschätzung der empirischen Erfassung und Verwendung von Direktinvestitionsdaten	103
1. Einleitung: Stylized Facts	103
1.1. Volumen	103
1.2. Beschäftigung	104
1.3. Kapitaltransfer	104
1.4. Beitrag zum Kapitalstock	104
1.5. Fazit	106
2. Probleme bei der Verwendung von Direktinvestitionsdaten	106
2.1. Globalisiemngs-/Internationalisierungsmythen	106
2.1.1. Historische Vergleiche	106
2.1.2. Mobilität von Finanz- und Realkapital	107
2.1.3. Direktinvestitionen als Kapitaltransfer	109
2.2. Wirtschaftspolitische Grundlage	109
2.2.1. Saldenproblematik	110
2.2.2. Wertschöpfung und Headquarters	111
2.3. Vergleiche von Direktinvestitionsdaten mit Indikatoren des Inlandes	113
2.3.1. Beitrag der Direktinvestitionen zum Kapitalstock	114
2.4. Direktinvestitionen als Wettbewerbsfähigkeitsindizes	116
2.5. Empirische Forschung	117
2.6. Zwischenresümee I: Sinnvolle Verwendung?	118
3. Probleme bei der Erfassung von Direktinvestitionsdaten	118
3.1. Erfassung der „Geschäftsfälle betreffend Direktinvestitionen“	118
3.2. Differenz zwischen Strömen der Herkunfts- und der Gastländer	119
3.3. Differenz zwischen Direktinvestitionsströmen und der Veränderung der Bestände	120
3.4. Akkumulierte Zahlungsbilanzströme versus Buchwerte	122
3.5. Repräsentationsgrad	122
3.6. Zwischenresümee II: „Korrektur“ möglich?	123
4. Sonderproblem: Bewertung von Direktinvestitionsbeständen	123
4.1. Bewertungsproblematik	123
4.2. Bewertungskorrektur	124
5. Resümee: Alternativen zur amtlichen Statistik?	126
Thomas Jost: Zur Aussagekraft der Direktinvestitionsstatistiken der Deutschen Bundesbank	129
1. Direktinvestitionen in der deutschen Zahlungsbilanzstatistik	130
1.1. Definition der Direktinvestition	130
1.2. Erfassung der Direktinvestitionen in der deutschen Zahlungsbilanz	131
Direktinvestitionsverhältnis	131
Kreditbeziehungen	132
Reinvestierte Gewinne	133
Erfassung von mittelbaren Direktinvestitionen	133
Erhebungssystem	136
Weitere Merkmale der Erfassung der Direktinvestitionen	136
1.3. Entwicklung der grenzüberschreitenden Direktinvestitionen und Diskrepanzen zu den ausländischen Zahlungsbilanzangaben	136
1.4. Zur Aussagekraft der Zahlungsbilanzangaben zu den Direktinvestitionen	139
2. Direktinvestitionen in der deutschen Bestandsstatistik	142
2.1. Erfassung der Direktinvestitionen in der Statistik über die Kapitalverflechtung mit dem Ausland	143
Meldepflicht	143
Mittelbare Direktinvestitionen	143
Sonstiges Vermögen aus indirekter Kapitalbeteiligung	144
2.2. Entwicklung der Direktinvestitionsbestände und wichtiger Kennzahlen der Direktinvestitionsunternehmen	144
2.3. Zur Aussagekraft der Bestandsdaten zu den Direktinvestitionen	147
3. Schlußfolgerungen	148
Frank Schönborn: Statistik der Direktinvestitionen: Neuere Entwicklungen in der internationalen Konzeption und Datenstand in der Europäischen Union	149
1. Neuere Entwicklungen in der internationalen Konzeption	149
1.1. Zahlungsbilanzhandbuch des IWF	149
1.2. OECD Benchmark Definition für die Direktinvestitionen	150
2. Entwicklung der Direktinvestitionsstatistik in der EU	152
2.1. Probleme bei der harmonisierten Anwendung der internationalen Konventionen auf die Erfassung von Direktinvestitionen	152
2.2. Datenstand	154
2.3. Veröffentlichungen und Analysen	154
2.3.1. Jahrbuch der Direktinvestitionen von Eurostat	154
2.3.2. Statistische Studie zur Globalisierung durch Handel und Direktinvestitionen	156
3. Zusammenfassende Bewertung	159
Fred Henneberger / Alexandre Ziegler: Direktinvestitionen und Beschäftigungseffekte: Empirie aus einer Unternehmensbefragung in der Schweizer Maschinenindustrie	161
1. Einführung und Problemstellung: Arbeitsplatzexport durch Direktinvestitionen?	161
2. Allgemeine Angaben zu den Unternehmen und deren Direktinvestitionstätigkeit	163
2.1. Durchgeführte und geplante Direktinvestitionen	164
2.2. Der Einfluß von Informations- und Kommunikationstechnologien	165
3. Ziele, Formen und Motive der Investitionstätigkeit	165
3.1. Ziele der Investitionstätigkeit in der Schweiz und im Ausland	165
3.2. Formen der Direktinvestitionstätigkeit im Ausland	166
3.3. Hauptgründe für Direktinvestitionsentscheidungen	167
3.4. Das Gewicht einzelner Motive für Direktinvestitionen im Ausland	168
3.5. Hauptgründe für Direktinvestitionsentscheidungen nach Regionen	170
4. Direktinvestitionen im Ausland und Beschäftigungseffekte im Inland	170
4.1. Comparative Factual Approach	171
4.1.1. Geschäftsentwicklung der Unternehmen zwischen 1990 und 1995	171
4.1.2. Betriebsgröße als mögliches Erklärungsmuster?	174
4.2. Alternative Position Approach	176
4.2.1. Methodisches Vorgehen	176
4.2.2. Szenarien für die Jahre 1990 und 1995	178
4.2.3. Prognosen für die Jahre 2000, 2005 und 2010	181
4.2.4. Kritische Würdigung des Alternative Position Approach	182
4.3. Regressionsanalyse der Beschäftigungsentwicklung der multinationalen Unternehmen im In- und im Ausland	184
5. Fazit	186
Joachim Wagner: Internationalisierung der niedersächsischen Industrie - Ergebnisse aus dem „Hannoveraner Firmenpanel“	189
1. Direktinvestitionen	191
1.1. Umfang, Zielländer und Typen	191
1.2. Motive	193
1.3. Bestimmungsgründe von Direktinvestitionen	195
2. Pläne für Produktionsverlagerungen	199
3. Schlußbemerkungen	201
Roland Döhrn: Was bestimmt den Umfang der Auslandsaktivitäten deutscher Unternehmen? Eine erste Auswertung der „Unternehmensdatenbank Globalisierung“	203
1. Konzeption der Datenbank	204
2. Theoretische Überlegungen und Ergebnisse früherer Studien	208
3. Umfang der Auslandsaktivitäten	210
4. Veränderungen 1990 bis 1996 und deren Determinanten	214
5. Inlands- und Auslandsaktivitäten	218
6. Folgerungen	220
Generaldiskussion	221
Verzeichnis der Autoren und Teilnehmer	231

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