Haftung für Gremienentscheidungen
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Haftung für Gremienentscheidungen
Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht, Vol. 20
(2008)
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Abstract
Der Autor untersucht Grund und Grenzen der Haftung von Gremiumsmitgliedern für die schädigenden Folgen pflichtwidriger Entscheidungen. Dabei wird ein allen Gremienentscheidungen zugrunde liegendes Haftungskonzept vorgestellt. Den Ausgangspunkt der Untersuchung bilden die jeweiligen Haftungsnormen, deren Zusammenschau zum Nachweis einer einheitlichen Normstruktur führt. Aus der dabei aufgezeigten axiomatischen Festlegung auf das Verschuldensprinzip folgt, dass sich aus der Nichterfüllung der Gremiumspflichten nicht automatisch eine schuldhafte Pflichtverletzung der Gremiumsmitglieder ableiten lässt. Sodann werden die sich daraus ergebenden Probleme der Verknüpfung von Gremiumspflicht und Individualpflichten der Gremiumsmitglieder im Einzelnen untersucht.Der Verfasser differenziert insbesondere nach den einzelnen Phasen des Beschlussverfahrens und zeigt auf, dass sowohl vor als auch nach der eigentlichen Abstimmung kausale Pflichtverletzungen durch die Gremiumsmitglieder möglich sind. Einen Schwerpunkt der Untersuchung bildet das Verhalten bei Stimmabgabe im Beschlussverfahren unter Anwendung eines aus dem verkehrskreisbezogenen Fahrlässigkeitsbegriff entwickelten "ressortspezifischen" Sorgfaltsmaßstabes, der zu unterschiedlicher Haftung trotz identischem Abstimmungsverhalten führen kann. Schließlich ist der geheimen Abstimmung ein eigener Teil gewidmet, da hier das Spannungsverhältnis zwischen kollektiver Entscheidungsfindung und individueller Verantwortung besonders hervortritt: In diesem Teil wird aufgezeigt, dass eine Lösung über Beweislastnormen nicht zu einer gerechten Risikoverteilung führt, sondern stattdessen in der Regel dem Träger des Gremiums aus Wertungsgründen das Haftungsrisiko zugewiesen werden sollte.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 3 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 5 | ||
| Einleitung | 11 | ||
| Teil 1: Grundlagen und Terminologie | 13 | ||
| A. Gremium und Träger des Gremiums – Organ und Träger des Organs | 13 | ||
| I. Gremium und Organ | 13 | ||
| II. Träger des Gremiums und Träger des Organs | 16 | ||
| B. Die Gremienentscheidung | 17 | ||
| I. Gremienentscheidung und Beschluss | 18 | ||
| II. Zurechnung des Beschlusses | 20 | ||
| C. Haftung | 22 | ||
| Teil 2: Grundstruktur der Haftungsnormen | 24 | ||
| A. Haftung gegenüber dem Träger des Gremiums | 24 | ||
| I. Darstellung und Analyse der Haftungsnormen | 25 | ||
| 1. Darstellung | 25 | ||
| 2. Analyse | 29 | ||
| II. Anspruchsvoraussetzungen | 30 | ||
| 1. Handlung | 30 | ||
| 2. Pflichtverletzung | 31 | ||
| a) Individual- und Kollektivpflichten | 31 | ||
| aa) Reine Kausalhaftung oder Verschuldenshaftung? | 33 | ||
| bb) Verknüpfung von Kollektiv- und Individualpflichten | 35 | ||
| b) Besonderheiten | 38 | ||
| aa) Verknüpfung von Kollektiv- und Individualpflichten in Basisorganen | 38 | ||
| bb) Unternehmerischer Ermessensspielraum | 42 | ||
| (1) § 93 Abs. 1 S. 2 AktG | 43 | ||
| (2) Anwendbarkeit auf Grundgremien | 46 | ||
| (3) Individualpflicht der Gremiumsmitg | 47 | ||
| cc) Verhältnis von Anstellungsvertrag und Organstellung | 48 | ||
| c) Geschäftsverteilung | 48 | ||
| aa) AG, GmbH, eG, VVaG, EWIV, Verein, Stiftung | 49 | ||
| bb) Personengesellschaften und schuldrechtliche Gremien | 55 | ||
| cc) Öffentlich-rechtliche Gremien | 57 | ||
| dd) Basisorgane | 59 | ||
| ee) Zwischener | 59 | ||
| 3. Vertretenmüssen | 60 | ||
| a) Sorgfaltsmaßstab in Leitungs-, Aufsichts- und Beratungsgremien | 60 | ||
| b) Sorgfaltsmaßstab in Basisorganen | 61 | ||
| aa) Haftung für Stimmrechtsausübung in der AG | 61 | ||
| (1) Diskussion vor Inkrafttreten des UMAG | 61 | ||
| (2) Auswirkungen des UMAG | 64 | ||
| bb) Zwischenergebnis | 66 | ||
| c) Zurechnung fremden Verschuldens | 66 | ||
| aa) Zurechnung der übrigen Gremiumsmitglieder | 66 | ||
| bb) Zurechnung nachgeordneter Mitarbeiter | 68 | ||
| cc) Zurechnung Dritter | 68 | ||
| (1) Übertragung der Kompetenzen | 68 | ||
| (2) Ausübung der Kompetenzen | 72 | ||
| dd) Zwischenergebnis | 73 | ||
| 4. Kausaler Schaden | 73 | ||
| a) Grundsätzliches | 73 | ||
| b) Besonderheiten in privatrechtlichen Basisorganen | 73 | ||
| 5. Rechtsfolge | 74 | ||
| a) Grundsätzliches | 74 | ||
| b) Besonderheiten in privatrechtlichen Basisorganen | 75 | ||
| III. Zwischenergebnis | 78 | ||
| B. Haftung gegenüber Dritten | 79 | ||
| I. Privatrechtliche Gremien | 79 | ||
| 1. §§ 823 ff. BGB | 79 | ||
| a) Verstoß gegen Verhaltenspflicht | 80 | ||
| aa) Individual- und Kollektivpflichten | 80 | ||
| bb) Geschäftsverteilung | 81 | ||
| b) Vertretenmüssen | 82 | ||
| aa) Sorgfaltsmaßstab | 82 | ||
| bb) Zurechnung fremden Verschuldens | 82 | ||
| c) kausaler Schaden | 82 | ||
| d) Rechtsfolge | 82 | ||
| 2. Existenzvernichtungshaftung | 83 | ||
| 3. §§ 93 Abs. 5 AktG, 34 Abs. 5 GenG, 34 S. 1 VAG i.V.m. 93 Abs. 5 AktG | 84 | ||
| II. Öffentlich-rechtliche Gremien | 85 | ||
| 1. § 839 BGB i.V.m. Art. 34 GG | 85 | ||
| 2. § 839 BGB | 86 | ||
| III. Zwischenergebnis | 87 | ||
| C. Zwischenergebnis | 88 | ||
| Teil 3: Spezielle Probleme der Gremienentscheidung | 90 | ||
| A. Beschluss und Haftung | 90 | ||
| I. Pflichtwidriger Beschluss als Aufgreifkriterium | 90 | ||
| II. Pflichtgemäßer Beschluss als Ausschlusskriterium? | 90 | ||
| B. Pflichtwidrige Stimmabgabe als Pflichtverletzung | 92 | ||
| I. Zustimmungsprinzip | 93 | ||
| II. Einstimmigkeitsprinzip | 93 | ||
| III. Mehrheitsprinzip | 95 | ||
| 1. Einfache Mehrheit | 95 | ||
| 2. Qualifizierte Mehrheit | 95 | ||
| IV. Sonderfälle | 96 | ||
| 1. Veto-Recht | 96 | ||
| 2. Recht zum Stichentscheid | 97 | ||
| 3. Ungültige Stimmabgabe | 97 | ||
| 4. Abwesenheit vom Beschlussverfahren | 97 | ||
| C. Vor- und nachgelagerte Handlungspflichten | 98 | ||
| I. Übernahme der Mitgliedschaft im Gremium | 98 | ||
| II. Vorbereitung der Beschlussfassung | 99 | ||
| III. Antragstellung | 99 | ||
| IV. Beratung | 101 | ||
| V. Abwendungspflichten | 101 | ||
| D. Kausalität von Individualpflichtverletzung und Beschluss | 102 | ||
| I. Kausalität der Individualpflichtverletzung | 102 | ||
| 1. Den Beschluss tragende Einzelstimmen | 102 | ||
| 2. Ungültige Stimmen und Abwesenheit | 104 | ||
| 3. Vor- und nachgelagerte Handlungspflichten | 106 | ||
| a) Übernahmepflichtverletzung | 106 | ||
| b) Vorbereitungspflichtverletzung | 106 | ||
| c) Pflichtverletzung bei der Antragstellung | 107 | ||
| d) Beratungspflichtverletzung | 108 | ||
| e) Abwendungspflichtverletzung | 108 | ||
| II. Kausalität des Beschlusses | 109 | ||
| E. Verschulden des jeweiligen Gremiumsmitgliedes | 110 | ||
| I. § 276 Abs. 1 S. 1, Abs. 2 BGB | 111 | ||
| 1. Vorsatz | 111 | ||
| 2. Fahrlässigkeit | 111 | ||
| a) Merkmale der Fahrlässigkeit | 111 | ||
| b) Äußere und innere Sorgfalt | 112 | ||
| c) Irrtum | 112 | ||
| d) Personale Sorgfalt | 112 | ||
| aa) Sonderfähigkeiten | 113 | ||
| bb) Verkehrskreis und vertragliche Verein | 113 | ||
| cc) Bildung des Verkehrskreises | 116 | ||
| e) Zwischenergebnis | 117 | ||
| 3. Verhältnis von Pflicht und Sorgfalt bei verhaltensbezogenen Pflichten | 117 | ||
| 4. Bezug der Sorgfalt | 119 | ||
| 5. Zeitpunkt des Verschuldensvorwurfes | 121 | ||
| 6. Anwendung auf die untersuchten Gremien | 122 | ||
| II. §§ 93 Abs. 1 S. 1 AktG, 43 Abs. 1 GmbHG 34 Abs. 1 S. 1 GenG, 5 Abs. 1 S. 1 EWIV-AG | 123 | ||
| III. § 277 BGB | 125 | ||
| IV. Folgerungen für die Haftung für Gremienentscheidungen | 127 | ||
| 1. Einheitliche fachliche Anforderung | 127 | ||
| 2. Fachspezifische Anforderungen | 127 | ||
| 3. Kenntnis der Sach- und Rechtslage | 131 | ||
| 4. Vertrauen auf Beschlussvorschlag | 133 | ||
| F. Zwischenergebnis | 134 | ||
| Teil 4: Besonderheiten der geheimen Abstimmung | 136 | ||
| A. Auswirkung der Beweislastverteilung bei geheimer Abstimmung | 136 | ||
| I. § 280 Abs. 1 S. 2 BGB | 137 | ||
| 1. Beweislastverteilung | 137 | ||
| 2. Anwendung auf die geheime Abstimmung | 139 | ||
| II. §§ 93 Abs. 2 S. 2 AktG, 34 Abs. 2 S. 2 GenG 5 Abs. 2 S. 2 EWIV-AG | 140 | ||
| 1. Beweislastverteilung | 141 | ||
| 2. Anwendung auf die geheime Abstimmung | 144 | ||
| III. §§ 823 ff. BGB und § 839 BGB | 145 | ||
| IV. Zwischenergebnis | 147 | ||
| B. Beweissicherung bei geheimer Abstimmung | 148 | ||
| I. Verfahren zur Offenlegung des Abstimmungsverhaltens | 148 | ||
| II. Haftung wegen vor- und nachgelagerter Handlungspflichten | 151 | ||
| III. Zwischenergebnis | 153 | ||
| C. Wertungsgründe für die Zuweisung des Haftungsrisikos | 153 | ||
| I. Zuweisung an die Gesamtheit der Gremiumsmitglieder | 153 | ||
| II. Zuweisung an den Träger des Gremiums | 156 | ||
| III. Ansprüche von Drittgläubigern | 160 | ||
| D. Zwischenergebnis | 163 | ||
| Teil 5: Zusammenfassung der Ergebnisse in Thesen | 165 | ||
| A. Ergebnisse Teil 1 | 165 | ||
| B. Ergebnisse Teil 2 | 165 | ||
| C. Ergebnisse Teil 3 | 167 | ||
| D. Ergebnisse Teil 4 | 168 | ||
| Literaturverzeichnis | 170 | ||
| Sachregister | 188 |