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Grobe, T. (2020). Inter- und Intraorganklagen in der Aktiengesellschaft. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55882-7
Grobe, Tony. Inter- und Intraorganklagen in der Aktiengesellschaft. Duncker & Humblot, 2020. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55882-7
Grobe, T (2020): Inter- und Intraorganklagen in der Aktiengesellschaft, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-55882-7
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Inter- und Intraorganklagen in der Aktiengesellschaft
Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht, Vol. 165
(2020)
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About The Author
Tony Grobe studierte Rechtswissenschaft an der Juristenfakultät der Universität Leipzig mit unternehmensrechtlichem Schwerpunkt. Nach Abschluss der Ersten Juristischen Staatsprüfung arbeitete er als wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrstuhl für Bürgerliches Recht, Handels-, Gesellschafts- und Wirtschaftsrecht bei Prof. Dr. Tim Drygala an der Universität Leipzig und wurde dort promoviert. Nach Abschluss seines juristischen Vorbereitungsdienstes am Oberlandesgericht Frankfurt am Main ist er nun Habilitand am Lehrstuhl für Bürgerliches Recht, Handels-, Gesellschafts- und Wirtschaftsrecht.Abstract
Inter- und Intraorganklagen stellen im öffentlichen Recht ein probates Mittel zur Lösung von Konflikten zwischen Staatsorganen dar. Ob diese Klageformen auch für das Recht der Aktiengesellschaft anzuerkennen und erfolgsversprechend sind, ist hingegen vieldiskutiert und umstritten. Die Kritik basiert auf unterschiedlichen Argumentationslinien: So bestehen sowohl praktische als auch dogmatische Bedenken. Eine erneute Befassung war erforderlich, da Inter- und Intraorganklagen aufgrund tagesaktueller (medialer) Erkenntnisse über Verfehlungen von Vorstands- und Aufsichtsratsmitgliedern (»Diesel-Gate«, Libor-Manipulation etc.) starke Hilfsmittel zur Verbesserung der Corporate Governance darstellen könnten. Ein Blick in die aktuelle Fassung des DCGK offenbart, dass die Existenz von Konflikten innerhalb der Aktiengesellschaft nicht behandelt, ja geradezu ausgeklammert wird. Dieser Zustand ist unbefriedigend. Der Autor zeigt in einer grundlegenden Untersuchung, dass weder dogmatische noch praktische Einwände gegen Organklagen zu überzeugen vermögen.In its current version, the German Corporate Governance Codex does not deal with conflicts existing within the stock corporation. In fact, the Codex all but ignores such conflicts - a status that must be regarded as highly unsatisfactory. Despite various reservations, inter- and intraorgan complaints are adequate means of resolving conflicts between the organs of the stock corporation, thus improving corporate governance. This study demonstrates that there are no valid objections, neither for dogmatic nor for practical reasons, against allowing such inter- and intraorgan complaints.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 7 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 9 | ||
| 1. Kapitel: Das Erfordernis nach Organklagen in der Aktiengesellschaft | 25 | ||
| § 1 Problemaufriss | 25 | ||
| § 2 Die Kompetenzen der Organe und Konflikte zwischen den Organen der Aktiengesellschaft | 27 | ||
| A. Die Kompetenzen der Organe der Aktiengesellschaft | 27 | ||
| I. Die Leitung der Gesellschaft durch den Vorstand | 27 | ||
| 1. Die Stellung des Vorstands als Gesamtorgan | 27 | ||
| 2. Die Stellung des einzelnen Vorstandsmitglieds und des Vorstandsvorsitzenden | 30 | ||
| II. Die Überwachung der Geschäftsführung durch den Aufsichtsrat | 32 | ||
| 1. Zur Stellung des Aufsichtsrats als Gesamtorgan | 32 | ||
| 2. Zur Stellung des einzelnen Aufsichtsratsmitglieds | 35 | ||
| 3. Zur Stellung des Aufsichtsratsvorsitzenden | 37 | ||
| 4. Zur Stellung von Aufsichtsratsausschüssen | 39 | ||
| 5. Zur Stellung der Anteilseignervertreter- und Arbeitnehmervertreterseite | 42 | ||
| III. Die Aufgaben der Hauptversammlung in der Aktiengesellschaft | 43 | ||
| 1. Grundsätzliches zur Aufgabenwahrnehmung durch die Hauptversammlung | 43 | ||
| 2. „Geschriebene“ und „ungeschriebene“ Kompetenzen | 45 | ||
| 3. Neuere Entwicklungen durch Rechtsprechung und Gesetzgebung | 47 | ||
| 4. Der schwindende Einfluss der Hauptversammlung | 49 | ||
| B. Einflüsse auf das Spannungsverhältnis zwischen den Organen der Aktiengesellschaft | 51 | ||
| I. Das Problem der Interessengegensätze | 51 | ||
| 1. Ein Überblick | 51 | ||
| 2. Interessen der Anteilseigner | 52 | ||
| 3. Interessen der Arbeitnehmer | 54 | ||
| 4. Interessen der Organe und Organmitglieder | 54 | ||
| 5. Interessen Dritter | 55 | ||
| 6. Das Gemeinwohl als Interesse innerhalb der Aktiengesellschaft | 55 | ||
| 7. Die Theorie vom Unternehmensinteresse als Reaktion der Interessengegensätze | 55 | ||
| II. Der Principal-Agent-Konflikt | 56 | ||
| III. Das Wohl der Gesellschaft – das Unternehmensinteresse | 57 | ||
| IV. Die Einflüsse der Unternehmensmitbestimmung | 59 | ||
| V. Die Einflüsse der Corporate Governance | 60 | ||
| VI. Aspekte der Organhaftung | 61 | ||
| VII. Die Existenz des Organinteresses | 62 | ||
| VIII. Zusammenfassung und Auswirkungen auf die nachfolgende Untersuchung | 63 | ||
| C. Mögliche Konfliktsituationen – eine Eingrenzung | 64 | ||
| D. Der Konflikt zwischen Vorstand und Aufsichtsrat | 65 | ||
| I. Informations- und Berichtsrechte als Konfliktgegenstand | 65 | ||
| II. Kompetenzverletzungen als Konfliktgegenstand | 65 | ||
| III. Eine allgemeine Handlungskontrolle als Konfliktgegenstand | 67 | ||
| E. Konflikte zwischen Vorstand und Hauptversammlung | 67 | ||
| F. Konflikte zwischen Aufsichtsrat und Hauptversammlung | 68 | ||
| G. Organteile und Organmitglieder als Beteiligte von Konflikten | 69 | ||
| § 3 Geschriebene und ungeschriebene Konfliktlösungsmechanismen | 70 | ||
| A. Ausgangspunkt | 70 | ||
| B. Möglichkeiten des Vorstands zur Konfliktlösung | 70 | ||
| I. Möglichkeiten gegenüber dem Aufsichtsrat | 70 | ||
| 1. Verhandlungen zwischen den Organen – „Einigungsdruck“ als Mittel zur Konfliktlösung | 70 | ||
| 2. Einberufung der Hauptversammlung | 71 | ||
| 3. Schadensersatz nach § 93 Abs. 2 AktG und Strafverfahren nach §§ 399ff. AktG | 72 | ||
| II. Möglichkeiten gegenüber der Hauptversammlung | 72 | ||
| 1. Weigerung der Ausführung; Anfechtung der gefassten Hauptversammlungsbeschlüsse | 72 | ||
| 2. Besonderheiten beim Verhältnis zur Hauptversammlung | 73 | ||
| C. Möglichkeiten des Aufsichtsrats zur Konfliktlösung | 73 | ||
| I. Möglichkeiten gegenüber dem Vorstand | 73 | ||
| 1. Verhandlungen zwischen den Organen | 73 | ||
| 2. Weisungen; Stellungnahmen | 73 | ||
| 3. Ersatzvornahme | 74 | ||
| 4. Erlass einer Geschäftsordnung für den Vorstand | 75 | ||
| 5. Festsetzung von Zustimmungsvorbehalten nach § 111 Abs. 4 Satz 2 AktG | 75 | ||
| 6. Einberufung der Hauptversammlung | 76 | ||
| 7. Abberufung nach § 84 Abs. 3 AktG | 77 | ||
| 8. Suspendierung | 79 | ||
| 9. Zwangsgeld nach § 407 AktG | 80 | ||
| 10. Schadensersatz nach § 93 AktG und Strafverfahren nach §§ 399ff. AktG | 80 | ||
| II. Möglichkeiten gegenüber der Hauptversammlung | 81 | ||
| D. Möglichkeiten der Hauptversammlung zur Konfliktlösung | 82 | ||
| I. Allgemeines | 82 | ||
| II. Möglichkeiten gegenüber dem Vorstand | 84 | ||
| 1. Verweigerung der Entlastung, § 120 Abs. 1 AktG | 84 | ||
| 2. Die Abberufung des Vorstands durch die Hauptversammlung? | 84 | ||
| 3. Schadensersatz | 85 | ||
| III. Möglichkeiten gegenüber dem Aufsichtsrat | 85 | ||
| 1. Verweigerung der Entlastung, § 120 Abs. 1 AktG | 85 | ||
| 2. Abberufung nach § 103 AktG | 85 | ||
| 3. Schadensersatz | 86 | ||
| IV. Maßnahmen zwischen Aktionären | 86 | ||
| V. Der Aktionär als Inhaber eines Organmitgliedschaftsrechts? | 87 | ||
| E. Einwirkungsmöglichkeiten von Organmitgliedern und anderen Organteilen | 88 | ||
| I. Einwirkungsmöglichkeiten im eigenen Organ | 88 | ||
| 1. Allgemeines | 88 | ||
| 2. Einwirkungsmöglichkeiten als Organmitglied | 88 | ||
| 3. Einwirkungsmöglichkeiten als Organteil | 90 | ||
| a) Grundsätzliches | 90 | ||
| b) Die Einwirkungsmöglichkeiten des Ausschusses als Unterorgan | 90 | ||
| c) Die Einwirkungsmöglichkeiten der Gruppe/Bank/Seite als Teilorgan | 91 | ||
| II. Einwirkungsmöglichkeiten gegenüber fremden Organen | 92 | ||
| F. Die Notwendigkeit von Organklagen und die Abgrenzung zu den – die persönliche Rechtsstellung von Organmitgliedern betreffenden – Klagen und Aktionärsklagen | 93 | ||
| 2. Kapitel: Grundlagen im Recht der Organe | 95 | ||
| § 4 Organisation und Organ | 95 | ||
| § 5 Organ und Organwalter | 96 | ||
| § 6 Unterorgan und Teilorgan als weitere Organteile | 99 | ||
| § 7 Zurechnung innerhalb der Organisation | 101 | ||
| § 8 Der Organbegriff | 102 | ||
| A. Bisherige Versuche einer Begriffsbestimmung | 102 | ||
| B. Der verbandsrechtliche Organbegriff | 106 | ||
| I. Die institutionellen Merkmale des verbandsrechtlichen Organbegriffs | 106 | ||
| 1. Eingliederung in den Verband | 106 | ||
| 2. Errichtung des Organs | 107 | ||
| a) Allgemeines | 107 | ||
| b) Organe des Vor-Verbandes | 108 | ||
| c) Zulässigkeit fakultativer Organe | 111 | ||
| aa) Die grundsätzliche Zulässigkeit fakultativer Organe im privaten Verbandsrecht | 111 | ||
| bb) Die Satzungsstrenge nach § 23 Abs. 5 AktG als Grenze der Zulässigkeit fakultativer Organe für die Aktiengesellschaft | 112 | ||
| 3. Selbständigkeit des Organs | 114 | ||
| a) Organisatorische und rechtliche Selbständigkeit | 114 | ||
| b) Selbständigkeit im Innenrecht des Verbandes | 115 | ||
| c) Weisungsunabhängigkeit als nicht notwendiges Merkmal der Selbständigkeit | 116 | ||
| 4. Konsequenzen der Verknüpfung von Verband und Organ | 117 | ||
| a) Umwandlungsrechtliche Besonderheiten | 117 | ||
| b) Die Behandlung offener organinterner Sachverhalte | 118 | ||
| 5. Zusammenfassung | 119 | ||
| II. Die funktionellen Merkmale des verbandsrechtlichen Organbegriffs | 120 | ||
| 1. Grundsätzliches | 120 | ||
| 2. Das Handeln nach außen | 120 | ||
| 3. Das Handeln innerhalb des Verbandes | 122 | ||
| a) Unmittelbare und mittelbare Einflussnahme als Organhandeln | 122 | ||
| b) Die Änderung der Satzung als Organhandeln | 124 | ||
| III. Die Orientierung des Handelns am Verbandsinteresse | 125 | ||
| 1. Das Verbandsinteresse als prinzipielle Orientierung für die Organe | 125 | ||
| 2. Verbandsinteresse und Willensbildungsorgan | 126 | ||
| 3. Exkurs: Das Verbandsinteresse und die Berücksichtigung von Dritt- und Partikularinteressen | 127 | ||
| a) Die Sonderstellung der Aktiengesellschaft | 127 | ||
| b) Möglichkeiten zur Einflussnahme | 128 | ||
| c) Dritte als Inhaber von satzungsimmanenten Mitwirkungsbefugnissen | 129 | ||
| d) Fakultative Organe als Möglichkeit zur Konstituierung von Mitwirkungsbefugnissen Dritter im Verband | 130 | ||
| e) Die Berücksichtigung von Partikularinteressen bei Gruppenorganen | 133 | ||
| f) Zusammenfassung | 136 | ||
| IV. Die Existenz eines Organinteresses neben Verbands- und Partikularinteresse | 137 | ||
| 1. Die Geltung des materiellen Organbegriffs und die Orientierung am Verbandsinteresse | 137 | ||
| 2. Differenzierende Auffassungen über das Verbandsinteresse bei mehreren Organen | 138 | ||
| 3. Organhandeln im eigenen Interesse | 139 | ||
| 4. Konzeptionelle Unterschiede zwischen Verbands- und Organinteresse | 139 | ||
| V. Erkenntnisse für die weitere Betrachtung | 140 | ||
| C. Der Organbegriff der Aktiengesellschaft | 142 | ||
| I. Die Übertragbarkeit des Gesagten auf die Aktiengesellschaft | 142 | ||
| 1. Allgemeines | 142 | ||
| 2. Die Aktiengesellschaft als Verband und Organisation | 142 | ||
| 3. Vorstand, Aufsichtsrat als verbandsrechtliche Organe der Aktiengesellschaft | 143 | ||
| 4. Die Hauptversammlung als Willensbildungsorgan der Aktiengesellschaft – Notwendigkeit einer besonderen Betrachtung | 143 | ||
| 5. Ausschüsse, „Gruppen“ und andere Organteile | 144 | ||
| 6. Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder | 146 | ||
| II. Die weite Interpretation des verbandsrechtlichen Organbegriffs | 146 | ||
| 1. Die Folgen eines zu weiten Organbegriffs | 146 | ||
| 2. Der Abschlussprüfer als Organ der Aktiengesellschaft | 147 | ||
| 3. Der besondere Vertreter als Organ der Aktiengesellschaft | 151 | ||
| a) Grundsätzliches zu § 147 AktG | 151 | ||
| b) Der Meinungsstand zur rechtlichen Qualifizierung des besonderen Vertreters | 151 | ||
| c) Eigene Bewertung | 152 | ||
| 4. Der Insolvenzverwalter als Organ der Aktiengesellschaft | 157 | ||
| 5. Abhängige und herrschende Gesellschaften als Organe | 158 | ||
| a) Grundlegendes | 158 | ||
| b) Die Situation im Vertragskonzern | 158 | ||
| aa) Konzernrechtliche Einflüsse auf die Organisationsverfassung | 158 | ||
| bb) Das herrschende Unternehmen als Organ des abhängigen Unternehmens? | 159 | ||
| cc) Das abhängige Unternehmen als Organ des herrschenden Unternehmens? | 163 | ||
| c) Die Situation im faktischen Konzern | 163 | ||
| III. Zusammenfassung | 164 | ||
| D. Die Abgrenzung des verbandsrechtlichen Organbegriffs zum haftungs- und steuerrechtlichen Organbegriff | 165 | ||
| I. Allgemeines | 165 | ||
| II. Die Abgrenzung zum haftungsrechtlichen Organbegriff | 165 | ||
| III. Die Abgrenzung zum steuerrechtlichen Organbegriff | 168 | ||
| E. Zusammenfassung | 169 | ||
| 3. Kapitel: Der Kampf um die Macht in der Aktiengesellschaft als Ausgangspunkt für den aktienrechtlichen Organstreit | 172 | ||
| § 9 Ursprung und Entwicklung von Organstreitigkeiten im öffentlichen Recht | 172 | ||
| A. Verfassungsrechtliche Organstreitigkeiten – ein historischer Abriss | 172 | ||
| B. Der Rückgriff des öffentlichen Rechts auf die Lehre von der juristischen Person für die Bestimmung des Staats- und Staatsorganbegriffs | 174 | ||
| C. Verwaltungsrechtliche Organstreitigkeiten | 176 | ||
| § 10 Gemeinsamkeiten und Unterschiede zwischen öffentlich-rechtlichem und aktienrechtlichem Organstreit | 178 | ||
| § 11 Die Machtverschiebung in der Aktiengesellschaft – von einer starken Generalversammlung zu einem durchregierenden Aufsichtsrat | 180 | ||
| A. Absolutistische Strukturen als prägendes Merkmal der ersten Gesellschaften | 180 | ||
| B. Das ADHGB von 1862 und die Generalversammlung als das „oberste Organ“ der Aktiengesellschaft | 181 | ||
| C. Die 1. Aktienrechtsnovelle von 1870 – Errungenschaften und Defizite | 187 | ||
| I. Die dreigliedrige Unternehmensverfassung als innergesellschaftliche Organisationsstruktur | 187 | ||
| II. Die in der Praxis gebräuchliche Unternehmensgliederung – von Herrschaftsorganen und viergliedrigen Organisationsformen | 188 | ||
| III. Zusammenfassung und Erkenntnisse | 190 | ||
| D. Die Korrekturen der 2. Aktienrechtsnovelle von 1884 – Bekämpfung von Missständen, Beibehaltung alter Fehler | 191 | ||
| I. Der Grundgedanke der Novelle | 191 | ||
| II. Die Ansatzpunkte des Gesetzgebers | 192 | ||
| 1. Die Manifestierung des dreigliedrigen Organisationsmodells | 192 | ||
| 2. Die Aufwertung der Generalversammlung | 193 | ||
| 3. Vorstand und Aufsichtsrat als Reformgegenstand – Die Konkretisierung der Überwachungsaufgabe des Aufsichtsrats | 194 | ||
| 4. Verwaltungsbefugnisse als Kontrollinstrument des Aufsichtsrats | 198 | ||
| 5. Die Haftung der Aufsichtsratsmitglieder | 201 | ||
| III. Conclusio der 2. Aktienrechtsnovelle von 1884 | 202 | ||
| E. Die Kompetenzstruktur in der Aktiengesellschaft nach dem HGB von 1897 | 205 | ||
| I. Umfang und Gegenstand der Änderungen | 205 | ||
| II. Die Revision der den Organen zugewiesenen Kompetenzen – die Verfestigung der vorhandenen Organisationsstruktur | 207 | ||
| 1. Der Vorstand nach dem HGB von 1897 | 207 | ||
| 2. Die Generalversammlung nach dem HGB von 1897 | 207 | ||
| 3. Der Aufsichtsrat nach dem HGB von 1897 | 208 | ||
| III. Die Möglichkeit von Organklagen nach dem HGB von 1897 | 210 | ||
| 1. Die Mitglieder des Vorstands als Adressat der Klage nach § 247 Abs. 2 HGB 1897 | 211 | ||
| 2. Die Stellung des Aufsichtsrats im Prozess | 211 | ||
| 3. Organinteresse und Organklage des Aufsichtsrats | 212 | ||
| 4. Von § 247 Abs. 2 HGB 1897 umfasste Ansprüche | 213 | ||
| 5. Kompetenzabwehrrechte der Organe | 214 | ||
| F. Zusammenfassung | 214 | ||
| § 12 Die Kompetenzordnung der Aktiengesellschaft im Deutschen Reich nach 1900 und der Weimarer Republik | 217 | ||
| A. Die Aktiengesellschaft nach 1900 und ihre Defizite | 217 | ||
| I. Unternehmenszusammenbrüche und die Mängel der aktienrechtlichen Organisationsstruktur | 217 | ||
| II. Problemkreise, Lösungsvorschläge und Verwerfungen | 218 | ||
| 1. Die Überwachung durch den Aufsichtsrat | 218 | ||
| a) Das Meinungsbild in der Literatur und Reformvorschläge | 218 | ||
| b) Bewertung der Vorschläge und Einwände | 220 | ||
| 2. Organisatorische Fragen des Aufsichtsrats als Defizit der geltenden Rechtslage | 222 | ||
| a) Gruppen im Aufsichtsrat | 222 | ||
| b) Die innere Organisation des Aufsichtsrats als Reformgegenstand | 224 | ||
| 3. Die Haftung der einzelnen Aufsichtsratsmitglieder | 225 | ||
| III. Zusammenfassung | 225 | ||
| B. Die Arbeitnehmervertreter als weitere Gruppe im Aufsichtsrat | 227 | ||
| C. Einflüsse der Kriegswirtschaft und die Lehre vom „Unternehmen an sich“ | 230 | ||
| D. Die Notverordnung vom 19. September 1931 | 233 | ||
| I. Ausgangssituation und Vorgeschichte | 233 | ||
| II. Die Machtverhältnisse innerhalb der Aktiengesellschaft in der Weimarer Republik | 234 | ||
| III. Gegenstände der Notverordnung vom 18. September 1931 | 236 | ||
| 1. Allgemeine Änderungen | 236 | ||
| 2. Stärkung der Rechtsstellung des Gesamtorgans und der Rechtsstellung der einzelnen Aufsichtsratsmitglieder | 236 | ||
| E. Zur Zulässigkeit von Organklagen | 237 | ||
| F. Zusammenfassung und Erkenntnisse | 237 | ||
| § 13 Die Kompetenzordnung nach der Aktienrechtsnovelle von 1937 | 240 | ||
| A. Ausgangssituation und Bestandsaufnahme: Die Machtverteilung der Organe bis zur Aktienrechtsnovelle 1937 | 240 | ||
| B. Die grundlegenden Veränderungen durch die Novelle | 241 | ||
| I. Die novellierte Unternehmensverfassung des Aktiengesetzes von 1937 | 241 | ||
| II. Einflüsse des Nationalsozialismus | 242 | ||
| III. Die Stärkung der Position des Vorstands | 245 | ||
| IV. Der Aufsichtsrat als reines Überwachungsorgan | 246 | ||
| V. Die zurückgedrängte Rolle der Hauptversammlung | 248 | ||
| VI. Bewertung der Veränderungen | 250 | ||
| C. Auswirkungen auf die Frage der Zulässigkeit und Erforderlichkeit von Organklagen | 253 | ||
| I. Weisungsbefugnisse als Machtinstrument | 253 | ||
| II. Schadensersatzklagen nach §§ 122, 123 AktG 1937 | 254 | ||
| III. Die Regelung des § 97 Abs. 2 AktG 1937: Klagebefugnis in Vertretung der Gesellschaft oder aus eigenem Recht? | 255 | ||
| IV. Die Geltendmachung von Auskunfts- und Berichtsrechten des Aufsichtsrats gegen den Vorstand | 256 | ||
| D. Erkenntnisse | 257 | ||
| § 14 Die Kompetenzordnung nach der Aktienrechtsnovelle von 1965 | 258 | ||
| A. Hintergrund der Reform | 258 | ||
| B. Änderungen der Unternehmensverfassung | 260 | ||
| C. Auswirkungen auf die Frage der Zulässigkeit und Erforderlichkeit von Organklagen | 262 | ||
| D. Erkenntnisse | 264 | ||
| § 15 Die Wiedereinführung der Unternehmensmitbestimmung als Grundlage gegenwärtiger innerorganschaftlicher Konflikte | 265 | ||
| A. Hintergründe der Wiederbelebung | 265 | ||
| B. Die paritätische Mitbestimmung nach dem MitbestG von 1976 | 266 | ||
| C. Verfassungsrechtliche Bedenken | 267 | ||
| D. Auswirkungen auf die Frage der Zulässigkeit und Erforderlichkeit von Organklagen | 268 | ||
| § 16 Die Entwicklungen der Kompetenzordnung seit 1965 bis heute | 270 | ||
| A. Die Aktiengesellschaft nach 1965 bis in die 1990er Jahre | 270 | ||
| I. Die Reformruhephase im Aktienrecht | 270 | ||
| II. Die Wiederbelebung des Aktienwesens – „Aktienrechtsreform in Permanenz“ | 270 | ||
| B. Das KonTraG von 1998 | 272 | ||
| C. Das TransPuG von 2002 | 274 | ||
| I. Hintergründe | 274 | ||
| II. Der Deutsche Corporate Governance Kodex | 276 | ||
| III. Die wesentlichen Auswirkungen auf die Organisationsverfassung durch das TransPuG | 277 | ||
| 1. Der Aufsichtsrat als „mitunternehmerisches“ Organ | 277 | ||
| 2. Die verbesserte Information und Auskunft des Aufsichtsrats | 278 | ||
| a) Das Eingehen auf die Abweichung von bisher berichteten Zielen, § 90 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 a.E. AktG 2002 | 278 | ||
| b) Die Berichtspflicht bei Konzernunternehmen, § 90 Abs. 1 Satz 2 AktG 2002 | 279 | ||
| c) Das Individualauskunftsrecht nach § 90 Abs. 3 Satz 2 AktG 2002 | 280 | ||
| d) Die Verpflichtung zum Bericht der Aufsichtsratsausschüsse gegenüber dem Aufsichtsratsplenum, § 107 Abs. 3 Satz 3 AktG 2002 | 281 | ||
| 3. Die Etablierung eines Kataloges von Zustimmungsvorbehalten, § 111 Abs. 4 Satz 2 AktG 2002 | 282 | ||
| IV. Die Auswirkungen auf die Machtverhältnisse innerhalb der Aktiengesellschaft | 288 | ||
| D. Entwicklungen nach 2002 | 290 | ||
| § 17 Conclusio: Die gegenwärtige Situation der Organisationsverfassung der AG und die Notwendigkeit von Organklagen als Konfliktlösungsmechanismus | 292 | ||
| A. Die Organisationsverfassung der Aktiengesellschaft im Wandel der Zeit | 292 | ||
| B. Die Auswirkungen der Reformen auf die Machtverhältnisse in der aktienrechtlichen Organisationsverfassung | 300 | ||
| C. Die Organklage als notwendiger Konfliktlösungsmechanismus | 305 | ||
| 4. Kapitel: Der gegenwärtige Streitstand von Organklagen in Literatur und Rechtsprechung | 307 | ||
| § 18 Die möglichen Differenzierungen von Organklagen – ein unübersichtlicher Kanon | 307 | ||
| § 19 Organstreitigkeiten in der Literatur | 308 | ||
| A. Komplexität und Meinungsfülle | 308 | ||
| B. Klagerechte von Organen | 309 | ||
| I. Die Durchsetzung von Berichtspflichten | 309 | ||
| 1. Die bisher herrschende Auffassung: Die Aktiengesellschaft als Anspruchsinhaber | 309 | ||
| 2. Die gegenwärtig herrschende Lehre – die Lehre vom Organrecht | 311 | ||
| 3. Erwägungen aus dem Prozessrecht | 313 | ||
| a) Die Anknüpfung am Gesellschaftsvermögen als Streitvermögen (Häsemeyer) | 313 | ||
| b) Die Lehre vom Rechtsbeanstandungsverfahren (Pflugradt) | 313 | ||
| 4. Zusammenfassung | 314 | ||
| II. Die Geltendmachung von Kompetenzschutzklagen | 314 | ||
| 1. Mögliche Situationen von innerorganschaftlichen Kompetenzüberschreitungen | 314 | ||
| 2. Praktische Bedenken und das fehlende Bedürfnis von Kompetenzschutzklagen | 315 | ||
| 3. Die Befürworter von Kompetenzschutzklagen | 317 | ||
| III. Die allgemeine Verhaltenskontrolle durch den Aufsichtsrat | 319 | ||
| C. Klagerechte einzelner Organmitglieder gegen Aufsichtsrat und Vorstand | 322 | ||
| I. Allgemeines | 322 | ||
| II. Rechte von Mitgliedern des Aufsichtsrats gegenüber dem eigenen Organ | 323 | ||
| 1. Hilfsrechte des einzelnen Organmitglieds | 323 | ||
| 2. Kompetenzschutz des einzelnen Organmitglieds | 323 | ||
| 3. Kontrolle der im Aufsichtsrat gefassten Beschlüsse | 324 | ||
| 4. Fragen der allgemeinen Verhaltenskontrolle | 327 | ||
| III. Klagerechte von Mitgliedern des Aufsichtsrats gegenüber dem Vorstand | 328 | ||
| 1. Klagerechte aus eigenem Recht | 328 | ||
| 2. Klagebefugnisse aus abgeleitetem Recht | 331 | ||
| D. Klagerechte von anderen Organteilen des Aufsichtsrats | 333 | ||
| I. Allgemeines | 333 | ||
| II. Der Ausschuss als Unterorgan des Aufsichtsrats | 333 | ||
| III. Gruppen als Teilorgane des Aufsichtsrats | 334 | ||
| E. Zusammenfassung und Schlussfolgerungen für die weitere Untersuchung | 335 | ||
| § 20 Organstreitigkeiten in der Rechtsprechung | 340 | ||
| A. Allgemeines | 340 | ||
| B. „Felten & Guilleaume“ – LG Köln AG 1976, 329 | 343 | ||
| I. Hintergrund und Sachverhalt | 343 | ||
| II. Hauptaussagen und Entscheidungsgründe des LG | 343 | ||
| III. Bewertung im Schrifttum und kritische Würdigung | 344 | ||
| C. „Opel“ – BGHZ 106, 54ff. | 346 | ||
| I. Hintergrund und Sachverhalt | 346 | ||
| II. Die klagbaren Rechte des einzelnen Organs | 347 | ||
| III. Die klagbaren Rechte von Organmitgliedern und anderen Organteilen | 348 | ||
| IV. Die Ausführungen der Instanzgerichte | 350 | ||
| V. Bewertung im Schrifttum | 351 | ||
| VI. Kritische Würdigung | 353 | ||
| D. „Pelikan“ – OLG Celle NJW 1990, 582ff. | 354 | ||
| I. Sachverhalt | 354 | ||
| II. Hauptaussagen des OLG | 354 | ||
| III. Bewertung im Schrifttum und eigene kritische Würdigung | 355 | ||
| E. „Züblin/Strabag“ – OLG Stuttgart NZG 2007, 549ff. | 356 | ||
| I. Hintergrund und Sachverhalt | 356 | ||
| II. Hauptaussagen des Gerichts und der Vorinstanz | 356 | ||
| III. Stellungnahme | 357 | ||
| F. OLG München NZG 2014, 66ff. | 358 | ||
| I. Hintergrund und Sachverhalt | 358 | ||
| II. Hauptaussagen des Gerichts | 359 | ||
| III. Bewertung im Schrifttum und kritische Würdigung | 359 | ||
| G. „Hamburg-Mannheimer“ – BGHZ 122, 342ff. | 361 | ||
| I. Hintergrund und Sachverhalt | 361 | ||
| II. Keine Organrechtsfähigkeit oder Organparteifähigkeit bei der Kontrolle von Aufsichtsratsbeschlüssen | 362 | ||
| III. Die Feststellungsklage als Angriffsmittel fehlerhafter Aufsichtsratsbeschlüsse – die Abkehr von §§ 241ff. AktG analog | 362 | ||
| IV. Diskriminierung der Arbeitnehmervertreter bei Besetzung des Ausschusses | 363 | ||
| V. Bewertung im Schrifttum und kritische Würdigung | 364 | ||
| H. „ARAG/Garmenbeck“ – BGHZ 135, 244 | 365 | ||
| I. Hintergrund und Sachverhalt | 365 | ||
| II. Hauptaussagen und Entscheidungsgründe des BGH | 366 | ||
| III. Bewertung im Schrifttum | 367 | ||
| IV. Kritische Würdigung | 368 | ||
| I. BGH vom 29.1.2013 (BGH AG 2013, 257) sowie BGH vom 14.5.2013 (BGH AG 2013, 562) | 369 | ||
| I. Hintergrund und Sachverhalt | 369 | ||
| II. Hauptaussagen des BGH | 370 | ||
| III. Kritische Würdigung und Bewertung im Schrifttum | 372 | ||
| J. BGH vom 28.4.2015 – II ZB 19/14 (BGH AG 2015, 564) | 373 | ||
| I. Hintergrund Sachverhalt | 373 | ||
| II. Hauptaussagen des BGH | 373 | ||
| III. Kritische Würdigung | 374 | ||
| K. Zusammenfassung | 374 | ||
| 5. Kapitel: Zur rechtlichen Stellung der aktienrechtlichen Organe | 383 | ||
| § 21 Materiellrechtliche Grundlagen des Organstreits | 383 | ||
| A. Der Rechtscharakter der Beziehungen im Innenbereich der juristischen Person als Basis für die Institutionalisierung des Organstreits | 383 | ||
| B. Zur „Lehre von der Impermeabilität“ | 384 | ||
| I. Der Grundgedanke der Lehre | 384 | ||
| II. Die Relativierung und Ablehnung der Impermeabilitätstheorie | 385 | ||
| III. Die Übertragbarkeit der Erkenntnisse auf die juristische Person des Privatrechts | 387 | ||
| C. Rechtsfähigkeit und subjektive Rechte von Organen | 388 | ||
| I. Konsequenzen aus der Ablehnung der Impermeabilitätstheorie | 388 | ||
| II. Rechtsfähigkeit von Organen | 389 | ||
| 1. Von der Ambivalenz der Rechtsfähigkeit | 389 | ||
| 2. Organe als Zurechnungsendsubjekte | 390 | ||
| 3. Die Existenz innerorganisatorischer Eigenzuständigkeiten von Organen als Erfordernis zur Begründung ihrer Rechtssubjektivität | 391 | ||
| III. Die Einordnung der den Organen zugeordneten Rechte | 393 | ||
| 1. Der Hintergrund der Diskussion | 393 | ||
| 2. Der Streit über die Einordnung der organschaftlichen Befugnisse im Innenrecht der juristischen Person | 393 | ||
| 3. Die Qualifizierung des „Organrechts“ als subjektives Recht | 396 | ||
| a) Zweifel am Begriffsverständnis des subjektiven Rechts | 396 | ||
| b) Die Abgrenzung des Organinteresses von Verbands- und Partikularinteresse | 398 | ||
| c) Die Disponibilität des Rechteinhabers | 399 | ||
| 4. Die Frage nach der Notwendigkeit der Unterscheidung zwischen Organrecht und subjektivem Recht und das lex parsimoniae | 400 | ||
| 5. Zum Begriff des subjektiven Rechts | 401 | ||
| 6. Das Organrecht als subjektives Recht | 402 | ||
| IV. Zusammenfassung | 402 | ||
| D. Rechtsfähigkeit und subjektive Rechte von Organteilen | 403 | ||
| I. Die Übertragbarkeit der bisher erzielten Ergebnisse auf Organteile | 403 | ||
| II. Die Stellung von Unterorganen | 403 | ||
| III. Die Stellung von Teilorganen | 404 | ||
| IV. Die Stellung von Organwaltern | 405 | ||
| E. Zusammenfassung | 407 | ||
| § 22 Der aktienrechtliche Organstreit | 408 | ||
| A. Übertragbarkeit des bisher Gesagten auf das Aktienrecht | 408 | ||
| B. Die Beschränkung auf Aufsichtsrat und Vorstand als alleinig Beteiligte eines Organstreits | 409 | ||
| C. Rechtsfähigkeit und subjektive Rechte von Vorstand und Aufsichtsrat im Innenrecht der Aktiengesellschaft | 410 | ||
| I. Bedenken hinsichtlich der Rechtsfähigkeit von Vorstand und Aufsichtsrat | 410 | ||
| 1. Die Einwände | 410 | ||
| 2. Überzeugende Zweifel | 410 | ||
| II. Das Zusammenwirken von Vorstand und Aufsichtsrat innerhalb der Aktiengesellschaft | 413 | ||
| III. Rechtsbeziehungen zwischen Vorstand und Aufsichtsrat im Innenrecht der Aktiengesellschaft | 414 | ||
| IV. Die Rechtssubjektivität von Vorstand und Aufsichtsrat | 417 | ||
| V. Vorstand und Aufsichtsrat als Inhaber subjektiver Rechte | 419 | ||
| 1. Die Bestimmung der den aktienrechtlichen Organen zugeordneten Organrechte als subjektive Rechte | 419 | ||
| 2. Die Informationsrechte von Vorstand und Aufsichtsrat | 421 | ||
| a) Aktienrechtliche Verhaltensberechtigungen von Vorstand und Aufsichtsrat | 421 | ||
| b) Schutz- und Ausschließlichkeitsgewähr durch aktienrechtliche Bestimmungen | 421 | ||
| c) Handeln im Organinteresse und Disponibilität der Verhaltensberechtigung | 422 | ||
| 3. Kompetenzschutzrechte | 422 | ||
| a) Aktienrechtliche Verhaltensberechtigungen von Vorstand und Aufsichtsrat | 422 | ||
| b) Schutz- und Ausschließlichkeitsgewähr durch aktienrechtliche Bestimmungen | 424 | ||
| c) Handeln im Organinteresse und Disponibilität der Verhaltensberechtigung | 424 | ||
| 4. Allgemeine Verhaltenskontrolle | 425 | ||
| a) Das „Für“ und „Wider“ | 425 | ||
| b) Die Existenz subjektiver Rechte als notwendige Voraussetzung aktienrechtlicher Organstreitigkeiten | 427 | ||
| 5. Zusammenfassung | 428 | ||
| D. Rechtsfähigkeit und subjektive Rechte von Organmitgliedern, Ausschüssen und Gruppen | 428 | ||
| I. Allgemeines | 428 | ||
| II. Die Stellung des Organmitglieds | 428 | ||
| 1. Die Übertragbarkeit der Erkenntnisse zur juristischen Person | 428 | ||
| 2. Informations- und Beteiligungsrechte der Organmitglieder als subjektive Rechte | 429 | ||
| a) Intra- und Interorganrechte der Organmitglieder | 429 | ||
| b) Die Qualifizierung der Informations- und Teilhaberechte von Organmitgliedern als subjektive Rechte | 432 | ||
| 3. Kompetenzschutzrechte als subjektive Rechte | 432 | ||
| a) Eigene und fremde Kompetenzschutzrechte des Organmitglieds | 432 | ||
| b) Die Qualifizierung der Kompetenzschutzrechte als subjektive Rechte des Organmitglieds | 433 | ||
| 4. Allgemeine Verhaltenskontrolle durch einzelne Organmitglieder | 433 | ||
| III. Die Stellung von Ausschüssen | 434 | ||
| IV. Die Stellung von Gruppen | 435 | ||
| 1. Die Rechte von Gruppen in der aktienrechtlichen Organisationsverfassung | 435 | ||
| 2. Die Rechtsfähigkeit von Gruppen der Aktiengesellschaft | 438 | ||
| 3. Die Qualifizierung der Befugnisse als subjektive Rechte der Gruppen | 438 | ||
| E. Zusammenfassung | 439 | ||
| 6. Kapitel: Die prozessuale Zulässigkeit von Organstreitigkeiten | 442 | ||
| § 23 Zur Parteifähigkeit von Vorstand und Aufsichtsrat | 442 | ||
| § 24 Kosten im Organstreit | 445 | ||
| § 25 Zwangsvollstreckung im Organstreit | 447 | ||
| § 26 Prozessuale Fragen bei Organmitgliedern, Ausschüssen und Gruppen | 448 | ||
| A. Organmitglieder der Aktiengesellschaft als Prozessbeteiligte | 448 | ||
| B. Aktienrechtliche Ausschüsse als Prozessbeteiligte | 449 | ||
| C. „Gruppen“ der Aktiengesellschaft als Prozessbeteiligte | 450 | ||
| 7. Kapitel: Die Bewährung von Organstreitigkeiten in der aktienrechtlichen Praxis | 452 | ||
| § 27 Zur Funktion des aktienrechtlichen Organstreits | 452 | ||
| A. Der Organstreit und die aktienrechtliche Kompetenzverfassung | 452 | ||
| B. Der Organstreit als alternatives Konfliktlösungsmittel zur Herbeiführung von rechtmäßigem Verhalten in der aktienrechtlichen Kompetenzordnung | 454 | ||
| C. Die aktienrechtliche Kompetenzordnung als Grenze des Organstreits | 455 | ||
| I. Notwendigkeit eines materiellen Anspruchs und die Gefahr der Verletzung von Organkompetenzen | 455 | ||
| II. Mögliche Beschränkung des Klagerechts zur Wahrung des Unternehmenswohls | 456 | ||
| 1. Grundsätze und Beschränkungen im Rahmen der Organhaftung nach § 93 Abs. 2 AktG | 456 | ||
| 2. Die Übertragbarkeit dieser Grundsätze auf präventive Organklagen | 458 | ||
| § 28 Die Auswirkungen für die jeweiligen Organstreitkonstellationen | 459 | ||
| A. Die Durchsetzung von Auskunfts- und Berichtsrechten | 459 | ||
| I. Nichterstattung von Berichten des Vorstands nach § 90 Abs. 1 AktG gegenüber dem Aufsichtsrat | 459 | ||
| 1. Berichtverlangen nach § 90 Abs. 1, Abs. 3 AktG | 459 | ||
| 2. Grenzen des Berichtverlangens – die Weigerung des Vorstands | 460 | ||
| II. Das Recht des Aufsichtsratsmitglieds zur Kenntnisnahme der Berichte nach § 90 Abs. 5 Satz 1 AktG | 462 | ||
| III. Nichterstattung von Berichten des Vorstands nach § 90 Abs. 1 AktG gegenüber einem Aufsichtsratsausschuss | 463 | ||
| IV. Nichterstattung von Berichten eines Aufsichtsratsausschusses nach § 107 Abs. 3 Satz 5 AktG gegenüber dem Aufsichtsratsgremium | 464 | ||
| V. Auskunftsverlangen einer Gruppe gegenüber Vorstand und Aufsichtsrat | 464 | ||
| B. Kompetenzabwehrklagen | 465 | ||
| I. Außerachtlassen von Zustimmungsvorbehalten des Aufsichtsrats durch den Vorstand | 465 | ||
| 1. Die Vereinbarung von Zustimmungsvorbehalten | 465 | ||
| 2. Die Nichtbeachtung eines Zustimmungsvorbehalts durch den Vorstand | 466 | ||
| 3. Befugnisse des Aufsichtsrats bei Missachtung des Zustimmungsvorbehalts durch den Vorstand | 467 | ||
| II. Anmaßung der Geschäftsführung durch den Aufsichtsrat oder Aufsichtsratsvorsitzenden | 468 | ||
| 1. Leitung und Überwachung in der Aktiengesellschaft | 468 | ||
| 2. Kompetenzüberschreitung durch den Aufsichtsrat | 469 | ||
| 3. Kompetenzüberschreitung durch den Aufsichtsratsvorsitzenden | 470 | ||
| 4. Reaktionsmöglichkeiten des Vorstands | 470 | ||
| III. Die Nichtausführung von Hauptversammlungsbeschlüssen durch den Vorstand | 471 | ||
| 1. Die Ausführungspflicht des Vorstands nach § 83 Abs. 2 AktG | 471 | ||
| 2. Maßnahmen bei Weigerung des Vorstands | 472 | ||
| 3. Klage gegen Vorstand auf Ausführung des Hauptversammlungsbeschlusses | 473 | ||
| 4. Klage des Aufsichtsrats aus eigenem Recht? | 474 | ||
| IV. Tätigwerden außerhalb des Unternehmensgegenstandes | 476 | ||
| C. Der Organstreit als Mittel einer allgemeinen Verhaltenskontrolle | 477 | ||
| I. Die Eigenbetroffenheit des Organs als notwendige Voraussetzung für Organklagen | 477 | ||
| II. Zweifel und Gegenreden | 477 | ||
| III. Das Fehlen einer konkreten Kompetenzzuweisung an den Aufsichtsrat | 478 | ||
| IV. Das restriktive Verhalten des Aufsichtsrats in der Praxis und seine Auswirkungen | 479 | ||
| V. Konkretisierung von Zustimmungsvorbehalten des Aufsichtsrats nach § 111 Abs. 4 Satz 2 AktG de lege ferenda | 480 | ||
| VI. Die Vereinbarkeit von § 111 Abs. 4 Satz 2, Hs. 2 AktG-E mit der aktienrechtlichen Organisationsverfassung | 481 | ||
| 1. Einflüsse auf den Gesetzgeber bei Änderungen der Organisationsverfassung | 481 | ||
| 2. Die Einfügung der vorgeschlagenen Bestimmung unter Beachtung der aktienrechtlichen Organisationsverfassung | 482 | ||
| D. Klagebefugnisse einzelner Aufsichtsratsmitglieder | 484 | ||
| 8. Kapitel: Zusammenfassung | 488 | ||
| Literaturverzeichnis | 523 | ||
| Stichwortverzeichnis | 566 |