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Jänsch, M. (2021). Angemessene Vorstandsverträge. Zur Begrenzung der Gestaltungsfreiheit durch AGB-rechtliche Bestimmungen. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58241-9
Jänsch, Melanie. Angemessene Vorstandsverträge: Zur Begrenzung der Gestaltungsfreiheit durch AGB-rechtliche Bestimmungen. Duncker & Humblot, 2021. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58241-9
Jänsch, M (2021): Angemessene Vorstandsverträge: Zur Begrenzung der Gestaltungsfreiheit durch AGB-rechtliche Bestimmungen, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-58241-9
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Angemessene Vorstandsverträge
Zur Begrenzung der Gestaltungsfreiheit durch AGB-rechtliche Bestimmungen
Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht, Vol. 174
(2021)
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About The Author
Melanie Jänsch studierte von Oktober 2013 bis August 2018 Rechtswissenschaften an der Rheinischen-Friedrich-Wilhelms-Universität Bonn. Während des Studiums war sie seit September 2014 als studentische Hilfskraft am Institut für Arbeitsrecht und Recht der Sozialen Sicherheit, Lehrstuhl von Prof. Dr. Gregor Thüsing, LL.M. (Harvard), tätig. Nach erfolgreichem Abschluss des ersten Staatsexamens führte sie ihre dortige Tätigkeit als wissenschaftliche Mitarbeiterin fort. Seit Februar 2021 ist sie Rechtsreferendarin am Landgericht Bonn.Abstract
Unter besonderer Fokussierung der Frage nach der Übertragbarkeit arbeitsrechtlicher Maßstäbe auf den Anstellungsvertrag des Vorstandsmitglieds einer Aktiengesellschaft erörtert die Autorin in die Wirksamkeit vorstandsvertraglicher Vereinbarungen aus der Perspektive des AGB-Rechts, um dem Gestaltungsspielraum in Vorstandsverträgen konkrete Grenzen aufzuzeigen. Neben der näheren Bestimmung der Grenze zur Individualabrede sowie der Behandlung der Problematik, ob der Vorstandsvertrag als Verbrauchervertrag einzuordnen ist, wird dabei insbesondere diskutiert, inwieweit der AGB-rechtliche Kontrollmaßstab zur Berücksichtigung vorstandsrechtlicher Besonderheiten angepasst werden muss. Anhand exemplarischer Einzelklauseln wird sodann dargelegt, auf welche Weise sich vorzunehmende Modifikationen konkret äußern und inwiefern arbeitsrechtliche Grundsätze bei der Formulierung der Anforderungen an die Wirksamkeit spezifischer Regelungen Leitlinien bilden können.»Reasonable Management Board Contracts. About the Limits Set by the Provisions Regarding Standard Business Terms«The thesis examines the validity of agreements in management board contracts, focusing on the limits set by the provisions regarding standard business terms. A central point of concern is whether the measures by which standard business terms are controlled need to be adapted with regards to specifics in Company Law. Following this, the author examines the effects such adaptations have on certain clauses as well as the influence of Labour Law.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 5 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 7 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 14 | ||
| A. Problemaufriss: Zur Gewährleistung der Angemessenheit des Vorstandsvertrags aus der Perspektive des AGB-Rechts | 19 | ||
| I. Gebotenheit der Betrachtung des Anstellungsvertrags aus dem Blickwinkel des AGB-Rechts | 21 | ||
| II. Gang der Darstellung – zu beantwortende Fragen und Problemkreise | 21 | ||
| III. Die Rechtsstellung des Vorstandsmitglieds im Gefüge der Aktiengesellschaft | 23 | ||
| 1. Der Vorstandsvertrag: Zur Trennung von Anstellungsverhältnis und Organstellung | 24 | ||
| 2. Eine Abgrenzung vom GmbH-Geschäftsführer | 27 | ||
| 3. Eine Abgrenzung vom Arbeitnehmer | 28 | ||
| a) Der Arbeitnehmerbegriff im nationalen Recht | 29 | ||
| aa) Arbeitnehmereigenschaft des GmbH-Geschäftsführers | 30 | ||
| bb) Arbeitnehmereigenschaft des Vorstandsmitglieds | 31 | ||
| b) Ein kurzer Exkurs: Der Arbeitnehmerbegriff im Unionsrecht | 32 | ||
| aa) Der GmbH-Geschäftsführer als Arbeitnehmer i.S.d. Unionsrechts | 33 | ||
| bb) Übertragbarkeit der Erwägungen auf die statusrechtliche Einordnung des Vorstandsmitglieds | 34 | ||
| cc) Maßgeblichkeit des nationalen Arbeitnehmerbegriffs | 35 | ||
| 4. Eine Abgrenzung vom Arbeitnehmerähnlichen | 35 | ||
| IV. Ein erstes Zwischenergebnis | 37 | ||
| B. Rechtliche Rahmenbedingungen zur Absteckung privatautonomer Grenzen | 39 | ||
| I. Die Schranke der Gesetzes- und Sittenwidrigkeit | 39 | ||
| II. Einschränkung der Gestaltungsfreiheit durch das AGB-Recht | 40 | ||
| 1. Voraussetzungen für das Vorliegen Allgemeiner Geschäftsbedingungen | 40 | ||
| 2. Allgemeine Geschäftsbedingungen im Kontext des Vorstandsvertrags | 42 | ||
| 3. Keine Modifikation auf der Grundlage des § 310 Abs. 4 S. 2 BGB | 43 | ||
| III. Ein zweites Zwischenergebnis | 44 | ||
| C. Zur AGB-Kontrolle formularvertraglicher Vereinbarungen in Vorstandsverträgen: Der Status quo in Rechtsprechung und Literatur | 45 | ||
| I. Eine Bestandsaufnahme der Judikate | 45 | ||
| 1. BGH, Urt. v. 29.05.1989: Zur grundsätzlichen Anwendbarkeit des AGB-Rechts | 45 | ||
| 2. OLG Hamm, Beschl. v. 18.07.2007: Der Vorstandsvertrag als Verbrauchervertrag | 46 | ||
| 3. OLG Frankfurt a.M., Urt. v. 18.04.2018: Zur Übertragbarkeit arbeitsgerichtlicher Rechtsprechung | 47 | ||
| 4. BGH, Urt. v. 24.09.2019: Zur Übertragbarkeit arbeitsgerichtlicher Rechtsprechung – eine höchstinstanzliche Positionierung | 48 | ||
| 5. Zwischenergebnis: Karge Rechtsprechung als erster Anhaltspunkt | 49 | ||
| II. Spärliche Äußerungen eines gespaltenen Schrifttums | 49 | ||
| D. Eröffnung des AGB-rechtlichen Anwendungsbereichs im Hinblick auf § 310 Abs. 4 S. 1 BGB und § 305 Abs. 1 S. 3 BGB | 53 | ||
| I. Zur Bereichsausnahme nach § 310 Abs. 4 S. 1 BGB | 53 | ||
| 1. Der Wille des historischen Gesetzgebers | 54 | ||
| 2. Telos der Regelung | 55 | ||
| 3. Zwischenergebnis: Vorstandsverträge sind keine Verträge „auf dem Gebiet des Gesellschaftsrechts“ | 56 | ||
| II. Die Grenze der Individualvereinbarung | 57 | ||
| 1. Begriff des Aushandelns | 57 | ||
| a) Konturierung anhand von Einzelfallrechtsprechung | 58 | ||
| b) Strenge Maßstäbe auch im Unternehmerverkehr und bei juristischem Sachverstand des Vertragspartners | 60 | ||
| c) Erkennbare Abänderungsmöglichkeit der Klausel als wesentliches Kriterium | 61 | ||
| d) Nachweisschwierigkeiten in der Praxis | 62 | ||
| e) Fazit des Status quo: Hohe Anforderungen und ihre Konsequenzen | 64 | ||
| 2. Maßstab für die Annahme eines Aushandlungsprozesses beim Vorstandsvertrag | 65 | ||
| a) Die teleologische Grundlage: Sicherung der Vertragsparität als primärer Schutzzweck des AGB-Rechts | 66 | ||
| b) Der historische Kontext: Rationalisierungsgedanke als maßgeblicher Ausgangspunkt | 69 | ||
| c) Individuelle Elemente: Regelmäßig gegebene Geschäftserfahrenheit und Verhandlungsstärke des Vorstandsmitglieds | 71 | ||
| d) Dennoch: Das Damoklesschwert der Rechtsunsicherheit | 72 | ||
| e) Der Ausgleich von Informationsdefiziten als Systemkonzept des AGB-Rechts | 74 | ||
| 3. Zwischenergebnis: Eine Absenkung der Anforderungen ist nicht geboten | 76 | ||
| E. Modifikationen AGB-rechtlicher Bestimmungen: Vorstandsmitglieder als Verbraucher? | 78 | ||
| I. Der Begriff des Verbrauchervertrags | 79 | ||
| 1. Gewerbliche Tätigkeit | 80 | ||
| 2. Selbständige berufliche Tätigkeit | 81 | ||
| 3. Ein kurzer Pendelblick: Die Vorgabe von Minimalschutzstandards durch das Unionsrecht | 82 | ||
| II. Ein Orientierungspunkt: Der GmbH-Geschäftsführer als Verbraucher | 84 | ||
| 1. Der Status quo in der höchstinstanzlichen Rechtsprechung | 85 | ||
| 2. Meinungsstand im Schrifttum | 86 | ||
| 3. Eine Wägung der Argumente | 88 | ||
| a) Die Gesellschaft als ausschließliches Haftungssubjekt | 89 | ||
| b) Trennungstheorie statt Verbundbetrachtung | 91 | ||
| 4. Zwischenergebnis: Der GmbH-Geschäftsführer ist Verbraucher | 93 | ||
| III. Das Vorstandsmitglied als Verbraucher | 93 | ||
| 1. Höchstinstanzliche Klärung steht bislang aus | 94 | ||
| 2. Meinungsstand im Schrifttum | 95 | ||
| 3. Eine Wägung der Argumente | 97 | ||
| a) Vergleichbarkeit mit dem GmbH-Geschäftsführer | 97 | ||
| aa) Weisungsfreiheit des Vorstandsmitglieds als wesentlicher Unterschied | 97 | ||
| (1) Grundsatz: Weisungsfreiheit gemäß § 76 Abs. 1 AktG | 97 | ||
| (2) Weisungsgebundenheit im Konzern | 98 | ||
| bb) Trennung von Anstellungsverhältnis und Organstellung | 101 | ||
| cc) Die Gesellschaft als ausschließliches Haftungssubjekt | 101 | ||
| dd) Paradoxe Ergebnisse bei Berücksichtigung einer Änderung der Beteiligungshöhe | 102 | ||
| b) Zwischenergebnis | 103 | ||
| c) Arbeitsrechtliche und sozialversicherungsrechtliche Behandlung steht nicht entgegen | 104 | ||
| 4. Eine Ordnung der Zwischenergebnisse: Das Vorstandsmitglied ist Verbraucher | 106 | ||
| IV. Auswirkungen auf die AGB-Kontrolle | 107 | ||
| 1. Fiktion des Stellens | 107 | ||
| 2. Kontrolle vorformulierter Individualbestimmungen | 108 | ||
| 3. Berücksichtigung der den Vertragsschluss begleitenden Umstände | 109 | ||
| a) Rechtliche Umstände | 111 | ||
| b) Situative Umstände | 112 | ||
| c) Persönliche Umstände | 113 | ||
| 4. Zwischenergebnis: Die Notwendigkeit der Berücksichtigung verbraucherspezifischer Modifikationen nach § 310 Abs. 3 BGB beim Vorstandsvertrag | 114 | ||
| F. Modifikationen AGB-rechtlicher Bestimmungen: Zur Notwendigkeit der Anpassung des Kontrollmaßstabs | 116 | ||
| I. Ermittlung des Modifikationsbedarfs | 116 | ||
| 1. Klauselverbote ohne Wertungsmöglichkeit gemäß § 309 BGB | 117 | ||
| 2. Klauselverbote mit Wertungsmöglichkeit gemäß § 308 BGB | 119 | ||
| 3. Inhaltskontrolle gemäß § 307 BGB | 121 | ||
| 4. Ein Kontrollblick: Die Behandlung des Arbeitnehmerähnlichen im AGB-Recht | 123 | ||
| 5. Zwischenergebnis: Zur Reichweite des Modifikationsbedarfs | 123 | ||
| II. Vornahme der Modifikation durch Rückgriff auf vorhandene rechtliche Instrumente | 124 | ||
| 1. Methodische Ansätze des Schrifttums | 125 | ||
| a) Bildung einer Analogie zu § 310 Abs. 4 S. 2 BGB | 125 | ||
| aa) Singularia non sunt extendenda | 126 | ||
| bb) Voraussetzungen einer Analogie | 127 | ||
| (1) Planwidrige Unvollständigkeit des Gesetzes | 128 | ||
| (2) Zwischenergebnis: Keine planwidrige Regelungslücke | 133 | ||
| b) Vorrang des Gesellschaftsrechts gegenüber dem Dienstvertragsrecht | 134 | ||
| 2. Vorzugswürdig: Teleologische Reduktion einzelner Klauselverbote | 136 | ||
| a) Voraussetzungen | 137 | ||
| b) Ein Pendelblick: Die Möglichkeit der teleologischen Reduktion einzelner Klauselverbote im Arbeitsrecht | 138 | ||
| 3. Zwischenergebnis: Modifikation einzelner Klauselverbote im Wege teleologischer Reduktion | 139 | ||
| III. Eine abschließende Ordnung der Ergebnisse | 140 | ||
| G. Zur Möglichkeit der Übertragung arbeitsgerichtlicher Rechtsprechung | 141 | ||
| I. Ausgangspunkt: Keine pauschale Übertragung arbeitsrechtlicher Grundsätze | 142 | ||
| II. Anknüpfungspunkte für eine Übertragung | 143 | ||
| 1. Notwendige Bedingung: Elemente, die Arbeits- und Vorstandsvertrag gemein sind | 143 | ||
| 2. Hinreichende Bedingung: Kein Entgegenstehen vorstandsrechtlicher Wertungen | 146 | ||
| III. Zwischenergebnis: Übertragbarkeit bei gleicher Schutzbedürftigkeit | 147 | ||
| H. Einzelklauseln im ordnenden Zugriff | 148 | ||
| I. Wettbewerbsverbote | 149 | ||
| 1. Wettbewerbsverbote im Arbeitsrecht: Der Ausgangspunkt | 150 | ||
| 2. Wettbewerbsverbote im Vorstandsrecht: Der Status quo in Rechtsprechung und Literatur | 155 | ||
| 3. Inhaltliche Vorgaben zur Gewährleistung der Angemessenheit | 159 | ||
| a) Vertragliche Wettbewerbsverbote und Nebentätigkeitsverbote | 159 | ||
| aa) Kontrollfähigkeit nach dem AGB-Recht | 161 | ||
| bb) Vereinbarkeit mit § 307 Abs. 1 S. 1 BGB | 162 | ||
| cc) Ein erstes Zwischenergebnis | 165 | ||
| b) Nachvertragliche Wettbewerbsverbote | 166 | ||
| aa) Kontrollfähigkeit nach dem AGB-Recht | 166 | ||
| bb) Vereinbarkeit mit § 307 Abs. 1 S. 1 BGB | 169 | ||
| (1) Sachliche Grenzen | 171 | ||
| (2) Geografische Grenzen | 174 | ||
| (3) Zeitliche Grenzen | 175 | ||
| (4) Erforderlichkeit einer Karenzentschädigung | 176 | ||
| cc) Ein zweites Zwischenergebnis | 178 | ||
| c) Anforderungen des Transparenzgebotes gemäß § 307 Abs. 1 S. 2 BGB | 178 | ||
| 4. Entwurf einer angemessenen Klausel | 180 | ||
| 5. Rechtsfolgen unwirksamer Wettbewerbsverbote | 181 | ||
| a) Grundsatz: Nichtigkeit der Klausel | 181 | ||
| b) Durchbrechung des Grundsatzes angesichts der Prognoseschwierigkeit | 182 | ||
| c) Abspaltung des wirksamen Teils nach den Grundsätzen des blue-pencil-Tests | 183 | ||
| d) Die Möglichkeit ergänzender Vertragsauslegung | 185 | ||
| 6. Ein drittes Zwischenergebnis | 188 | ||
| II. Vertragsstrafenklauseln | 189 | ||
| 1. Vertragsstrafenklauseln im Arbeitsrecht: Der Ausgangspunkt | 190 | ||
| 2. Vertragsstrafenklauseln im Vorstandsrecht: Der Status quo in der Literatur | 195 | ||
| 3. Inhaltliche Vorgaben zur Gewährleistung der Angemessenheit | 196 | ||
| a) Vereinbarkeit mit § 309 Nr. 6 BGB | 196 | ||
| aa) Tatbestandlicher Anwendungsbereich | 197 | ||
| bb) Erforderlichkeit der teleologischen Reduktion | 198 | ||
| b) Abgrenzung zu § 309 Nr. 5 BGB | 204 | ||
| c) Ein erstes Zwischenergebnis | 205 | ||
| d) Vereinbarkeit mit § 307 Abs. 1 S. 1 BGB | 205 | ||
| aa) Begrenzung des Tatbestandes | 206 | ||
| bb) Begrenzung der Höhe | 209 | ||
| (1) Sanktionierung des Vertragsbruchs | 210 | ||
| (2) Sanktionierung von Wettbewerbsverstößen | 215 | ||
| cc) Ein zweites Zwischenergebnis | 217 | ||
| e) Anforderungen des Transparenzgebotes gemäß § 307 Abs. 1 S. 2 BGB | 218 | ||
| 4. Entwurf einer angemessenen Klausel | 220 | ||
| 5. Rechtsfolgen unwirksamer Vertragsstrafen | 221 | ||
| III. Rückzahlungsklauseln am Beispiel sog. Claw-Back-Klauseln | 222 | ||
| 1. Rückzahlungsklauseln im Arbeitsrecht: Der Ausgangspunkt | 225 | ||
| a) Rückzahlung von Sonderleistungen | 225 | ||
| b) Ergänzend: Widerrufsvorbehalte | 227 | ||
| c) Ein kurzes Zwischenergebnis | 229 | ||
| 2. Rückzahlungsklauseln im Vorstandsrecht: Der Status quo in der Literatur | 229 | ||
| 3. Inhaltliche Vorgaben zur Gewährleistung der Angemessenheit | 231 | ||
| a) Kontrollfähigkeit nach dem AGB-Recht | 231 | ||
| b) Vereinbarkeit mit § 309 Nr. 6 BGB | 235 | ||
| c) Vereinbarkeit mit § 308 Nr. 4 BGB | 238 | ||
| d) Vereinbarkeit mit § 307 Abs. 1 S. 1, Abs. 2 BGB | 239 | ||
| aa) Begrenzung des Tatbestandes | 239 | ||
| (1) Gesellschaftsbezogene Klauseln | 239 | ||
| (a) „Verdient ist verdient“ als Grundgedanke des Dienstvertrags | 240 | ||
| (b) Konnexität | 242 | ||
| (c) Zurechenbarkeit | 243 | ||
| (d) Deutliche Prognoseverfehlung | 245 | ||
| (2) Personenbezogene Klauseln | 246 | ||
| bb) Begrenzung der Höhe | 249 | ||
| (1) Gesellschafsbezogene Klauseln | 249 | ||
| (2) Personenbezogene Klauseln | 251 | ||
| cc) Eine zusammenfassende Ordnung der inhaltlichen Anforderungen | 252 | ||
| e) Anforderungen des Transparenzgebotes gemäß § 307 Abs. 1 S. 2 BGB | 253 | ||
| 4. Entwurf einer angemessenen Klausel | 255 | ||
| 5. Rechtsfolgen unwirksamer Rückzahlungsklauseln | 256 | ||
| IV. Freiwilligkeitsvorbehalte | 257 | ||
| 1. Freiwilligkeitsvorbehalte im Arbeitsrecht: Der Ausgangspunkt | 258 | ||
| 2. Freiwilligkeitsvorbehalte im Vorstandsrecht: Der Status quo in Rechtsprechung und Literatur | 261 | ||
| a) Das Urteil des BGH vom 24.09.2019 | 262 | ||
| b) Meinungsstand im Schrifttum | 263 | ||
| 3. Eröffnung des AGB-rechtlichen Anwendungsbereichs: Der Freiwilligkeitsvorbehalt als Vertragsbedingung | 265 | ||
| a) Der rechtliche Regelungsgehalt arbeitsvertraglicher Freiwilligkeitsvorbehalte | 266 | ||
| b) Der rechtliche Regelungsgehalt vorstandsvertraglicher Freiwilligkeitsvorbehalte | 268 | ||
| aa) Verhinderung der Entstehung einer betrieblichen Übung | 269 | ||
| (1) Geltungsgrund des Instituts | 270 | ||
| (2) Schlussfolgerungen für den Vorstandsvertrag | 271 | ||
| bb) Abweichung von der Grundauslegungsregel gemäß §§ 133, 157 BGB | 274 | ||
| cc) Abweichung vom Grundsatz pacta sunt servanda | 276 | ||
| dd) Bestimmung des Umfangs dienstvertraglicher Pflichten bei „freiwillig“ gewährter Gegenleistung | 277 | ||
| c) Ein erstes Zwischenergebnis | 278 | ||
| 4. Inhaltliche Vorgaben zur Gewährleistung der Angemessenheit | 279 | ||
| a) Kontrollfähigkeit nach dem AGB-Recht | 280 | ||
| b) Vereinbarkeit mit § 307 Abs. 1 S. 1, Abs. 2 BGB | 282 | ||
| aa) Übertragbarkeit arbeitsrechtlicher Maßstäbe | 282 | ||
| (1) Der Schutz vor dem nachträglichen Eingriff ins Synallagma als dienstvertragliches Charakteristikum | 283 | ||
| (2) Die Sicherung der wirtschaftlichen Existenzgrundlage als Gemeinsamkeit von Arbeits- und Anstellungsvertrag | 284 | ||
| bb) Schlussfolgerungen für den Vorstandsvertrag | 285 | ||
| (1) Eingriff in das Entgelt im engeren Sinne | 285 | ||
| (a) Fixvergütung | 286 | ||
| (b) Variable Vergütung | 287 | ||
| (2) Kein Widerspruch zu den Claw-Back-Grundsätzen | 289 | ||
| (3) Kein Widerspruch zur BGH-Rechtsprechung | 289 | ||
| cc) Ein zweites Zwischenergebnis | 290 | ||
| dd) Beschränkungen aus dem Blickwinkel des § 87 Abs. 1 AktG | 291 | ||
| c) Anforderungen des Transparenzgebotes gemäß § 307 Abs. 1 S. 2 BGB | 292 | ||
| 5. Entwurf einer angemessenen Klausel | 294 | ||
| 6. Rechtsfolgen unwirksamer Freiwilligkeitsvorbehalte | 294 | ||
| V. Ein letztes Zwischenergebnis | 296 | ||
| I. Thesen | 297 | ||
| Literaturverzeichnis | 304 | ||
| Stichwortverzeichnis | 323 |