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Die Dogmatik der Gesellschafterliste
Ein Beitrag zur Rechtsstellung und Haftung des GmbH-Listengesellschafters nach § 16 I 1 GmbHG
Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht, Vol. 218
(2023)
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About The Author
Christian Conrad studierte von 2013 bis 2019 Rechtswissenschaften an der Universität Passau und der University of Iceland. Parallel arbeitete er mit Beginn des universitären Schwerpunktstudiums als studentische Hilfskraft am Lehrstuhl für Staats- und Verwaltungsrecht, insbesondere Finanz- und Steuerrecht (Prof. Dr. Rainer Wernsmann). Nach erfolgreichem Abschluss der Ersten Juristischen Staatsprüfung war er bis 2021 promotionsbegleitend als wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrstuhl für Bürgerliches Recht, Handels- und Wirtschaftsrecht (Prof. Dr. Holger Altmeppen) tätig. Seit 2022 befindet er sich im juristischen Vorbereitungsdienst am Thüringischen Oberlandesgericht in Jena.Abstract
Die GmbH-Gesellschafterliste ist in ihrer Konzeption keine Neuschöpfung des Gesellschaftsrechts, sondern dient - ähnlich den allgemeinen Publizitätsträgern des BGB - dem Ausweis einer bestimmten Rechtsposition. Gleichwohl nimmt sie eine Sonderrolle ein und leidet in der Rechtsanwendung an Brüchen, die sich als Folge irrtümlicher Dogmatik für den betroffenen Gesellschafter spätestens dann schmerzlich offenbaren, wenn er gegen seinen Willen »aus wichtigem Grund« durch Beschluss seiner Mitgesellschafter aus der Gesellschaft ausgeschlossen und aus der Gesellschafterliste voreilig gestrichen wird.Parallel zu ihrem historischen Vorbild und aktienrechtlichen Pendant, dem heutigen Aktienregister, zeigt der Autor die Fortentwicklung der Gesellschafterliste auf und beleuchtet kritisch ihre Handhabung in Wissenschaft und Praxis. Ausgehend von der Kernthese, dass die §§ 16, 40 GmbHG einen aufeinander abgestimmten Rechtsscheintatbestand zugunsten der Gesellschaft bilden, wird schließlich ein Konzept zur verbandsinternen Rechtsstellung und Haftung desjenigen erarbeitet, der zu Unrecht (nicht) in der Gesellschafterliste als Verbandsmitglied ausgewiesen wird.»The Dogmatics of the Shareholder List of the German Limited Liability Company. A Contribution to the Legal Position and Liability of the Listed Shareholder under § 16 I 1 GmbHG«: In its conception, the shareholder list of the German Limited Liability Company (GmbH) is not an original phenomenon of corporate law, but serves - similar to the general instruments of publicity in the German Civil Code (BGB) - to identify a certain right. Nevertheless, the list seems to take on a special role and suffers from breaks in its legal application which, as a consequence of erroneous dogmatics, becomes bitter seriousness at the latest when the shareholder is excluded from the company "for good cause" by a resolution of his co-partners and hastily deleted from the shareholder list under protest.Parallel to its historical model and equivalent in stock corporation law, today's share register, the author shows the further development of the shareholder list and examines its handling in jurisprudence critically. Based on the core thesis that §§ 16, 40 GmbHG form a legal benefit in favour of the company, a concept is finally developed on the legal position and liability of the person who is wrongly (not) shown in the shareholder list as a member of the company.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vowort | 7 | ||
| Inhaltsübersicht | 9 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 11 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 16 | ||
| A. Einführung | 17 | ||
| I. Anlass und Gegenstand der Untersuchung | 17 | ||
| 1. Legitimationswirkung, § 16 I GmbHG | 19 | ||
| 2. Haftung für rückständige Einlageverpflichtungen, § 16 II GmbHG | 19 | ||
| 3. Gutgläubiger Erwerb von GmbH-Geschäftsanteilen, § 16 III GmbHG | 20 | ||
| II. Gang der Darstellung | 23 | ||
| B. Dogmatik der Gesellschafterliste | 24 | ||
| I. Aktienregister und Gesellschafterliste als Informationsträger | 24 | ||
| II. Eintragung des Namensaktionärs in das Aktienbuch / Aktienregister | 26 | ||
| 1. § 12 Preußisches Gesetz über die Aktiengesellschaften von 1843 | 26 | ||
| a) Grammatisch-systematische Auslegung | 28 | ||
| b) Historisch-teleologische Auslegung | 29 | ||
| c) Zwischenergebnis | 30 | ||
| 2. Art. 183 ADHGB von 1861 | 30 | ||
| a) Grammatisch-systematische Auslegung | 31 | ||
| b) Historisch-teleologische Auslegung | 32 | ||
| c) Rezeption in der Rechtsprechung des RG | 32 | ||
| aa) Eintragung des Erwerbers in das Aktienbuch | 32 | ||
| bb) Legitimationswirkung durch das Aktienbuch | 33 | ||
| d) Rezeption im Schrifttum | 34 | ||
| e) Zwischenergebnis | 35 | ||
| 3. § 223 HGB von 1897 | 36 | ||
| a) Grammatisch-systematische Auslegung | 36 | ||
| b) Historisch-teleologische Auslegung | 37 | ||
| c) Rezeption in der Rechtsprechung des RG | 38 | ||
| aa) Kein Einfluss der Eintragung auf Rechtserwerb der Aktie | 38 | ||
| bb) Beweishilfe, Rechtsschein(-haftung), Duplizität | 39 | ||
| d) Rezeption im Schrifttum | 41 | ||
| aa) Konstitutive Wirkung von Eintragungen im Aktienbuch | 41 | ||
| (1) Eintragung begründet Mitgliedschaftsrecht | 41 | ||
| (2) Eintragung begründet (nur) Rechtsträgerschaft | 42 | ||
| bb) Deklaratorische Wirkung von Eintragungen im Aktienbuch | 43 | ||
| (1) Falscheintragung als Rechtsschein | 43 | ||
| (2) Falscheintragung als „qualifizierter“ Rechtsschein | 44 | ||
| e) Zwischenergebnis | 44 | ||
| 4. § 67 AktG von 1965 | 45 | ||
| a) Systematisch-teleologische Auslegung | 46 | ||
| b) Rezeption im Schrifttum | 47 | ||
| aa) Unwiderlegbare Vermutung für materielle Berechtigung | 47 | ||
| (1) Rechtsfrieden durch Rechtsklarheit innerhalb der Gesellschaft | 48 | ||
| (2) Spezielles Korrekturverfahren zur Klärung der Mitgliedschaft | 50 | ||
| (3) Drohende „Vakanz“ der Mitgliedschaft | 51 | ||
| (4) Hinreichende Veranlassung der Falscheintragung | 51 | ||
| bb) Widerlegbare Vermutung für materielle Berechtigung | 52 | ||
| cc) Eintragung als Zuständigkeitsabspaltung | 53 | ||
| c) Rezeption in der Rechtsprechung | 54 | ||
| d) Änderung des AktG durch das NaStraG (2001) und das ARUG II (2019) | 54 | ||
| e) Zwischenergebnis | 55 | ||
| 5. Stellungnahme zur Eintragung des Namensaktionärs in das Aktienbuch / Aktienregister | 56 | ||
| a) Auslegung des § 67 II 1 AktG und seiner Vorgängerregelungen | 56 | ||
| b) „Duplizität des Rechtssubjekts“ und „Zuständigkeitsabspaltung“ | 56 | ||
| c) Fiktion | 58 | ||
| d) Unwiderlegbare Vermutung | 58 | ||
| aa) Rechtsklarheit in der AG | 60 | ||
| bb) Verfahrensrechtlicher Schutz des Eingetragenen (§ 67 V AktG) | 61 | ||
| cc) Drohende Vakanz in der Mitgliedschaft | 61 | ||
| e) Widerlegbare Vermutung | 62 | ||
| f) Fazit | 63 | ||
| III. Eintragung des Gesellschafters in die GmbH-Gesellschafterliste | 64 | ||
| 1. §§ 16, 41 GmbHG von 1892 | 64 | ||
| a) Grammatisch-systematische Auslegung | 65 | ||
| b) Historisch-teleologische Auslegung | 66 | ||
| c) Rezeption in der Rechtsprechung | 69 | ||
| d) Rezeption im Schrifttum | 70 | ||
| aa) Fiktion / unwiderlegbare Vermutung | 70 | ||
| bb) Vertrauenshaftung | 70 | ||
| e) Zwischenergebnis | 71 | ||
| 2. §§ 16, 40 GmbHG von 2008 (MoMiG) | 72 | ||
| a) Grammatisch-systematische Auslegung | 73 | ||
| b) Historisch-teleologische Auslegung | 75 | ||
| c) Rezeption im Schrifttum | 76 | ||
| d) Rezeption in der Rechtsprechung | 77 | ||
| e) (Zwangs-)Einziehung von GmbH-Geschäftsanteilen (34 GmbHG) | 78 | ||
| aa) Ausgangslage | 79 | ||
| (1) Zwangsausschluss des Gesellschafters durch Einziehung seines Geschäftsanteils aus „wichtigem Grund“ (§ 34 II GmbHG) | 80 | ||
| (2) Aktienrechtliches Beschlussmängelmodell (§§ 241 ff. AktG analog) | 82 | ||
| bb) Anwendbarkeit der §§ 16 I 1, 40 GmbHG auf den Untergang des Geschäftsanteils | 86 | ||
| cc) „Formelle“, „positive“ und „negative“ Legitimationswirkung (§ 16 I 1 GmbHG) | 87 | ||
| dd) Legitimationswirkung (§ 16 I 1 GmbHG), materielle Rechtslage und Bezugspunkt des „wichtigen Grundes“ (§ 34 II GmbHG) | 88 | ||
| (1) Zwangsausschluss gegen den (noch) eingetragene Scheingesellschafter | 88 | ||
| (2) Zwangsausschluss gegen den nicht (wieder-)eingetragenen Gesellschafter (nach vorheriger Austragung) | 91 | ||
| ee) Ausnahmen zur „negativen“ Legitimationswirkung der Gesellschafterliste (§ 16 I 1 GmbHG) | 93 | ||
| (1) Treuwidrigkeit der Gesellschaft | 93 | ||
| (2) Klagebefugnis des Betroffenen | 94 | ||
| ff) Rechtsschutz des Betroffenen gegen die (Zwangs-)Einziehung seines Geschäftsanteils | 95 | ||
| (1) Rechtsschutz gegen den Einziehungsbeschluss in der Hauptsache | 95 | ||
| (2) Einstweilliger Rechtsschutz gegen die Streichung aus der Gesellschafterliste (§ 40 I 1 GmbHG) | 96 | ||
| (a) Erlass einer Sicherungs-/Regelungsverfügung (§§ 935, 940 ZPO) | 96 | ||
| (b) Glaubhaftmachung eines Verfügungsanspruchs (§§ 920 II Var. 1, 936, 294 ZPO) | 98 | ||
| (c) Glaubhaftmachung eines Verfügungsgrundes (§§ 920 II Var. 2, 936, 294 ZPO) | 99 | ||
| f) Zwischenergebnis | 101 | ||
| 3. Stellungnahme zur Eintragung des Gesellschafters in die Gesellschafterliste | 101 | ||
| a) Unwiderlegbare Vermutung; Fiktion; Zuständigkeitsabspaltung | 101 | ||
| b) Zusammenspiel von „unwiderlegbarer“ Legitimationswirkung, Zwangsausschluss und „aktienrechtlicher Beschlussanfechtung“ | 102 | ||
| c) Vertrauenshaftung | 104 | ||
| 4. Stellungnahme zur Übertragung des aktienrechtlichen Beschlussmängelmodells auf den Zwangsausschluss des Gesellschafters aus „wichtigem Grund“ | 108 | ||
| a) Ausschluss des Gesellschafters aus „wichtigem Grund“ in der Personengesellschaft | 109 | ||
| b) Ausschluss des Gesellschafters aus „wichtigem Grund“ in der AG | 112 | ||
| aa) AG idealtypischen Charakters | 114 | ||
| bb) AG realtypischen Charakters | 117 | ||
| c) Ausschluss des Gesellschafters aus „wichtigem Grund“ in der GmbH | 120 | ||
| d) Fazit zum Ausschluss des Gesellschafters aus „wichtigem Grund“ | 123 | ||
| IV. Ergebnis zur Eintragung des Gesellschafters in das Aktienregister / die Gesellschafterliste | 123 | ||
| C. §§ 16, 40 GmbHG als gesetzlicher Rechtsscheintatbestand zugunsten der Gesellschaft | 124 | ||
| I. System des Rechtsscheins im Zivilrecht | 124 | ||
| II. Rechtsschein der unrichtigen Gesellschafterliste | 124 | ||
| 1. Gesellschafterliste als Rechtsscheinträger | 124 | ||
| 2. Zurechenbare Falscheintragung | 127 | ||
| a) Notwendigkeit der Zurechnung | 127 | ||
| b) Zurechnungskriterien | 129 | ||
| aa) Kein Zurechnungsausschluss | 130 | ||
| bb) Veranlassungsprinzip | 131 | ||
| cc) Verschuldensprinzip | 133 | ||
| dd) Risikoprinzip | 134 | ||
| c) Zwischenergebnis | 137 | ||
| 3. Schutzwürdigkeit des Rechtsscheinbegünstigten | 137 | ||
| 4. Überwindung mitgliedschaftlicher Berechtigung und Verpflichtung | 137 | ||
| 5. Verbandsinterne Rechtsscheinwirkungen der unrichtigen Gesellschafterliste (§ 16 I, II GmbHG) | 138 | ||
| a) Rechtsschein als „Rechtswohltat“ | 138 | ||
| b) Materiellrechtliche Rechtsscheinwirkungen | 139 | ||
| aa) Haftung des eingetragenen Scheingesellschafters kraft Rechtsscheins (§ 16 I 1, II GmbHG) | 139 | ||
| bb) Liberation der Gesellschaft bei Leistung an den eingetragenen Scheingesellschafter kraft Rechtsscheins (§ 16 I 1 GmbHG) | 142 | ||
| c) Prozessrechtliche Rechtsscheinwirkungen | 143 | ||
| aa) Widerlegbare Vermutung durch die Gesellschafterliste | 143 | ||
| bb) Anforderungen an den Beweis des Gegenteils (§ 292 S. 1 ZPO) | 147 | ||
| cc) Vermutungswirkung der Gesellschafterliste im einstweiligen Rechtsschutzverfahren (§§ 916 ff. ZPO) | 148 | ||
| d) Zwischenergebnis | 152 | ||
| 6. Überlegungen de lege ferenda | 153 | ||
| a) §§ 16, 40 GmbHG als einheitlicher Rechtsscheintatbestand | 153 | ||
| b) Keine Schutzwürdigkeit der rechtsscheinbegünstigten Gesellschaft bei Kenntnis oder eingetragenem Widerspruch | 153 | ||
| III. Ergebnis zu §§ 16, 40 GmbHG als gesetzlicher Rechtsscheintatbestand zugunsten der Gesellschaft | 155 | ||
| D. Stellung des Listengesellschafters in der GmbH | 156 | ||
| I. Ausübung von Mitgliedschaftsrechten | 156 | ||
| 1. Widerlegbare Vermutung bei Eintragung | 157 | ||
| a) Hauptsacheverfahren (§§ 253 ff. ZPO) | 157 | ||
| b) Arrestverfahren (§§ 916 ff. ZPO) | 160 | ||
| 2. Widerlegbare Vermutung trotz Austragung | 161 | ||
| a) Hauptsacheverfahren (§§ 253 ff. ZPO) | 162 | ||
| b) Einstweiliges Verfügungsverfahren (§§ 935 ff. ZPO) | 164 | ||
| 3. Liberation bei Eintragung | 165 | ||
| a) Ausgangslage | 166 | ||
| b) Konstruktion der Wahlrechtsausübung | 168 | ||
| II. Haftung für Mitgliedschaftspflichten | 170 | ||
| III. Rechtsverhältnis zwischen Gesellschafter und Scheingesellschafter | 170 | ||
| 1. Korrektur der Gesellschafterliste | 171 | ||
| a) Korrekturanspruch des (nicht eingetragenen) Gesellschafters | 171 | ||
| b) Korrekturanspruch des (eingetragenen) Scheingesellschafters | 172 | ||
| 2. Ausgleich zwischen Gesellschafter und Scheingesellschafter | 172 | ||
| E. Abschließende Thesen | 174 | ||
| Literaturverzeichnis | 177 | ||
| Quellenverzeichnis | 211 | ||
| Stichwortverzeichnis | 213 |