Paulo de Sousa Mendes – Ausgewählte Arbeiten zu Ethik und Rechtstheorie sowie zum Strafrecht und Regulierungsrecht

Paulo de Sousa Mendes

doi:10.3790/978-3-428-59520-4

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Sousa Mendes, P.Ambos, K. (Ed.) (2025). Paulo de Sousa Mendes – Ausgewählte Arbeiten zu Ethik und Rechtstheorie sowie zum Strafrecht und Regulierungsrecht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-59520-4

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Paulo de Sousa Mendes – Ausgewählte Arbeiten zu Ethik und Rechtstheorie sowie zum Strafrecht und Regulierungsrecht

Sousa Mendes, Paulo de

Editors: Ambos, Kai

(2025)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-59520-4
978-3-428-19520-6 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-59520-4
Edition: 1
Language: German
Pages: 338
Collections: D&H 2025+
NBE D&H
NBE PHIL
NBE RECHT
RECHT 2025+
Subjects: Literary essays
Methods, theory & philosophy of law
Ethics & moral philosophy

Pricing

Institution: € 150.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 99.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Paulo Manuel Mello de Sousa Mendes schloss 1981 sein Jurastudium an der Rechtswissenschaftlichen Fakultät der Universität Lissabon (FDUL) ab, wo er 1987 auch seinen LLM erwarb. 2006 promovierte er in Rechtswissenschaften und verteidigte seine Habilitation erfolgreich an der FDUL im Jahr 2019. Seit 2020 ist er ordentlicher Professor an der FDUL. Er ist seit 2013 Mitglied des Forschungszentrums für lateinamerikanisches Straf- und Strafprozessrecht (CEDPAL) der Universität Göttingen. Seit 2014 ist er leitender Forscher des portugiesischen Forschungszentrums für Privatrecht (CIDP). Seit 2024 ist er korrespondierendes Mitglied der Lissaboner Akademie der Wissenschaften (ACL).

Abstract

Dieser Band präsentiert eine Sammlung von Essays von Paulo de Sousa Mendes, die zentrale Themen zu Ethik, Rechtstheorie, Strafrecht und Regulierungsrecht untersuchen. Durch die Verbindung philosophischer Reflexion mit rechtlicher Dogmatik und praktischer Analyse beleuchtet der Autor wesentliche Begriffe wie Autonomie, Pflicht, Verantwortung und Zurechnung. Er stützt sich auf Quellen von der griechischen Philosophie bis zu modernen Ansätzen. Es geht u. a. um die Entwicklung normativer Rahmenwerke, die Rolle von Beweismaßstäben, Erfahrungsregeln und den Einsatz von KI in rechtlichen und beweisrechtlichen Argumentationen. Die Sammlung schließt mit einer Reflexion über Regulierung und Compliance. Die Texte bieten einen tiefgehenden, kritischen Einblick in die Grundlagen und die Zukunft des rechtlichen Denkens in einer komplexen, globalisierten Welt.»Selected Essays in Ethics, Jurisprudence, Criminal Law, and Regulation Law«: Through philosophical reflection, comparative perspectives, and practical analysis, this volume brings together a series of articles by P. de Sousa Mendes that address pressing issues related to autonomy, duty, responsibility, liability, criminal law, and the evolving task of regulation in an increasingly complex world. Each article offers deep insights into fundamental legal concepts and contemporary legal challenges.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort des Herausgebers	5
Inhaltsverzeichnis	7
Einleitung des Autors	9
1. Von der Schamkultur zur Schuldkultur	9
2. Über das Fehlen des Pflichtbegriffs bei den Griechen	10
3. Hatten die Stoiker eine normative Ethik?	11
4. Das Gut und die Güter in der philosophischen Tradition und in der zeitgenössischen Ethik	12
5. Für den ethischen Partikularismus und den liberalen Pluralismus, insbesondere im Strafrecht	13
6. Judging Eichmann to Render Justice	14
7. Positivistische Zurechnung	15
8. Über den nicht-wissenschaftlichen Charakter der Rechtsdogmatik in Kelsens Denken	16
9. (zusammen mit José Carmo) A Semantic Formal Model for Causation in Criminal Law and the Need of Logico-Legal Criteria for the Attribution of Causation	17
10. Representation of Legal Knowledge and Expert Systems in Law	18
11. Was dürfen wir vom Kriterium der Risikoverringerung erwarten? Beitrag zu einer Kritik der Theorie der objektiven Zurechnung	19
12. Über die philosophischen Wurzeln der Trennung zwischen Unrecht und Schuld	20
13. Sind die Erfahrungssätze maßgeblich für die strafrechtliche Beweiswürdigung? Ein besonderes Augenmerk auf den Beweis der Kausalität	21
14. Beweismaß und Wahrscheinlichkeit: eine rechtsvergleichende Betrachtung	22
15. (zusammen mit António João Miranda) Kausalität als heuristisches Kriterium – dargestellt am Beispiel von Kursmanipulation am Finanzmarkt	23
16. Was tun im Falle von transnationalem Marktmissbrauch?	24
17. Die Finanzmarktaufsicht und der Transfer von Informationen aus dem Verwaltungsverfahren in das Strafverfahren	25
18. Responsive Regulation, Enforced Self-Regulation, and Corporate Liability	26
I. Rechtsphilosophie	27
1. Von der Schamkultur zur Schuldkultur	29
I. Einführung	29
II. Warum Ilias und Odyssee lesen?	33
1. Homer, der naive Dichter?	34
2. Die menschliche Hilflosigkeit angesichts der Kapriolen der olympischen Götter	34
3. Die Griechen wie wir	36
III. Die Tragödie als Anbeginn der Handlung	38
IV. Vom Tod der Tragödie zur rationalen Handlungstheorie des Aristoteles	39
V. Die Kulturgeschichte des Willens	40
1. Die Nomenklatur des Willens	40
2. Der Willensbegriff	41
VI. Die ewige Wiederkehr zu Nietzsche	42
VII. Schlussfolgerungen	43
2. Über das Fehlen des Pflichtbegriffs bei den Griechen	45
I. Einleitung	45
II. Nomos und physis	45
III. Die Frage des Gehorsams	47
IV. Sokrates und der Schierlingsbecher	48
V. Das deon bei Aristoteles	49
VI. Das deon bei Platon	50
VII. Die obligatio im römischen Recht	51
VIII. Die deontology bei Bentham	51
IX. Deontologie in der Berufsethik	52
X. Andere Fachbegriffsbildungen	53
XI. Die Elemente des Pflichtbegriffes	53
XII. Bemerkung	55
XIII. Schlussfolgerung	55
3. Hatten die Stoiker eine normative Ethik?	57
I. Einleitung	57
II. Der stoische Antikonsequentialismus	57
III. Die moralisch indifferenten Handlungen (die kathêkonta)	58
IV. Das Individuum und die Ansprüche der zivilisierten Gemeinschaften	60
V. Die moralische Autonomie des Individuums	61
VI. Die Kontrolle des Leids und der Emotionen	63
VII. Die Fortentwicklung des Stoizismus	64
VIII. Die Aufgaben des Individuums im aktiven Leben (die officia)	66
IX. Die moralische Bedeutung der Aufgaben des Individuums (die honestas)	68
X. Die moralische Bedeutung der sozialen Rollen des Individuums (das decorum)	70
XI. Die moralische Bewertung der nützlichen Handlungen (das utile)	71
XII. Die Harmonisierung der Ehrenhaftigkeit mit der Nützlichkeit	72
XIII. Der Stoizismus als eine Art Normativismus	73
4. Das Gut und die Güter in der philosophischen Tradition und in der zeitgenössischen Ethik	75
I. Einführung	75
II. Das Gut und die Güter in der klassischen philosophischen Ethik	75
III. Das Gute und die Güter in der modernen philosophischen Ethik	79
IV. Schlussfolgerungen	83
5. Für den ethischen Partikularismus und den liberalen Pluralismus, insbesondere im Strafrecht	85
Einführung	85
I. Der rationale Universalismus	85
1. Die Kennzeichen des rationalen Universalismus	85
2. Die Mängel des rationalen Universalismus	86
II. Situative Ethik und rationaler Partikularismus	87
1. Die Funktion der Normen im rationalen Partikularismus	88
2. Der rationale Partikularismus und der liberale Pluralismus	89
III. Die unterschiedlichen Wege des rationalen Partikularismus und des liberalen Pluralismus in der strafrechtlichen Dogmatik	90
Schlussbetrachtung	91
6. Judging Eichmann to Render Justice	93
Introduction	93
I. Searching for Justice	93
II. Staging a Show Trial	94
III. The Prosecution Strategy	97
IV. The Jerusalem Court’s Judgment	99
V. Rendering Justice	103
VI. Arendt’s Thoughts on the “Banality of Evil”	105
Conclusion	106
II. Rechtstheorie	107
7. Positivistische Zurechnung	109
I. Einleitung	109
II. Zurechnung und Kausalität	109
III. Periphere und zentrale Zurechnung	110
IV. Die Ausschaltung der Kategorie der Verantwortlichkeit	111
V. Die Strafzurechnung als technokratische Ausübung der Strafandrohung	112
VI. Das Problem der Freiheit	113
VII. Welche Handlung dient als Voraussetzung der Strafe?	114
8. Über den nicht-wissenschaftlichen Charakter der Rechtsdogmatik in Kelsens Denken	117
I. Einführung	117
II. Die normativen und die nomologischen Gesellschaftswissenschaften	118
III. Die Rechtswissenschaft als normative Gesellschaftswissenschaft	118
IV. Die reine Rechtslehre	121
V. Normativer Irrationalismus	123
VI. Der nicht-wissenschaftliche Charakter der Rechtsdogmatik	124
VII. Die Methode der Rechtsdogmatik	127
III. Symbolische Logik und Künstliche Intelligenz	129
9. A Semantic Formal Model for Causation in Criminal Law and the Need of Logico-Legal Criteria for the Attribution of Causation	131
I. Causation in law	131
II. Function of causation in attribution of responsibility	132
III. Causality as a category of understanding	132
IV. The formula of conditio	132
V. A formal semantic model of the world evolution	133
1. Time structure in the model of world evolution	134
2. The tree of world evolution	134
VI. Analysis of hard cases	135
1. Additional overtaking cause	135
2. Effective concurrency of causes	143
a) The case of the glass of port (1st version)	143
b) The case of the glass of port (2nd version)	149
c) The case of the glass of port (3rd version)	151
d) Alternative heuristic	153
VII. Concluding remarks	154
10. Representation of Legal Knowledge and Expert Systems in Law	155
I. Introduction	155
II. Expert systems	156
1. The early days of expert systems	156
2. Expert systems in law	156
III. Representation and formalising of legal knowledge	157
1. Well-structured and poorly-structured legal problems	157
2. Deontic logic	159
3. Representation and formalising via objects	160
4. Neural networks	162
IV. New “back to the future” strategies	163
1. Tools for investigation and fact analysis	164
2. Tools to support decisions on matters of law	164
IV. Allgemeine Verbrechenslehre	167
11. Was dürfen wir vom Kriterium der Risikoverringerung erwarten?	169
Beitrag zu einer Kritik der Theorie der objektiven Zurechnung	169
A. Problemstellung	169
B. Entwicklung der Theorie der objektiven Zurechnung	170
I. Äquivalenztheorie	170
II. Adäquanztheorie	171
III. Risikotheorie	173
1. Funktion des Kausalzusammenhangs	174
2. Funktion des Risikos	176
3. Die Theorie der objektiven Zurechnung als offenes System	177
C. Erläuterung des Kriteriums der Risikoverringerung	178
I. Allgemeine Betrachtung des Kriteriums der Risikoverringerung	181
II. Diskussion des Kriteriums der Risikoverringerung	182
III. Ablehnung der Risikoverringerung als materielles Kriterium	186
D. Schlussfolgerung	190
12. Über die philosophischen Wurzeln der Trennung zwischen Unrecht und Schuld	193
I. Einführung	193
II. Die Entdeckung des objektiven Unrechts im Privatrecht	194
1. Die Definition der Rechte im Privatrecht	195
2. Die mühelose Anpassung des Utilitarismus ans Privatrecht	196
3. Der Jheringsche Utilitarismus	199
4. Die Resilienz des Verständnisses vom schuldhaften Unrecht im Strafrecht	202
III. Die Objektivierung des Unrechts im Strafrecht	203
IV. Die Einheit der Rechtsordnung	205
V. Der Grundsatz der Subsidiarität des Strafrechts	205
VI. Der präventive Strafzweck	206
VII. Schlussbetrachtungen	208
V. Grundlagen des Beweisrechts	211
13. Sind die Erfahrungssätze maßgeblich für die strafrechtliche Beweiswürdigung?	213
Ein besonderes Augenmerk auf den Beweis der Kausalität	213
Einleitung	213
I. Das Modell des Richters als Geschichtsforscher	217
II. Die zu beweisende Tatsache	218
III. Arten der Erfahrungssätze	218
IV. Die Funktion der Erfahrungssätze	219
V. Die Bedeutung der Beweismittel	221
VI. Die Begründung der Beweiswürdigung	222
VII. Schlussbetrachtung	223
14. Beweismaß und Wahrscheinlichkeit: eine rechtsvergleichende Betrachtung	225
I. Problemstellung	225
II. Beweismaße im angloamerikanischen Zivil- und Strafverfahren	226
1. Der Fall Summers v. Tice	226
2. Der überwiegende Beweis	227
3. Der jenseits vernünftiger Zweifel liegende Beweis	228
4. Die unterschiedlichen Beweismaße und die Verteilung der zu erwartenden Kosten des Justizirrtums	229
III. Beweismaße im kontinentaleuropäischen Zivil- und Strafverfahren	230
1. Gewissheitsüberzeugung und Beweis	231
2. Materielle Wahrheit und Aufklärungsgrundsatz	231
3. Die Wahrheit als Wahrscheinlichkeitsurteil über die Richtigkeit von Tatsachenbehauptungen	232
4. Ein einziges Beweismaß im Zivil- und Strafverfahren?	234
5. Der über jeden vernünftigen Zweifel hinausgehende Beweis im Strafverfahren	234
IV. Eine kritische Reflexion der Modelle des Beweismaßes	234
1. Test der Lösung des Falles Summers v. Tice	235
2. Ein vergleichbarer Fall der deutschen Rechtsprechung: der Fall der chinesischen Himmelslaternen	236
V. Ein Vergleich der Lösungsansätze	238
VI. Die Überzeugung des Tatrichters als intuitives Wahrscheinlichkeitsurteil	239
VII. Die Quantifizierung von Wahrscheinlichkeitsgraden	240
VIII. Allgemeine Schlussfolgerungen	241
VI. Wirtschaftsrecht und Regulierungstheorie	243
15. Kausalität als heuristisches Kriterium	245
– dargestellt am Beispiel von Kursmanipulation am Finanzmarkt	245
Einführung	245
I. Die Bedeutung der ausdrücklichen Klausel, die abstrakte Gefahr im gesetzlichen Tatbestand	245
a) Definition der Eignungsdelikte	245
b) Risikoregulierende Normen	245
c) Die Typizität bei abstrakten Gefährdungsdelikten, insbesondere bei Eignungsdelikten	250
d) Die Vollendung von Eignungsdelikten	251
e) Der Beweis der abstrakten Geeignetheit der Handlung zur Verletzung des geschützten Rechtsgutes	252
f) Der Ausschluss der Zurechnung bei fehlender Schaffung eines unerlaubten Risikos	255
g) Die Verletzung des geschützten Rechtsgutes	255
II. Warum es besser ist, die Ereignisse zu untersuchen, als lediglich die Geeignetheit der verbotenen Handlung zur Verletzung des geschützten Rechtsgutes abstrakt zu diskutieren	256
a) Die Mehrdeutigkeit der Kraft	256
b) Definition der effizienten Kausalität	257
c) Ein Modell der Entwicklung der Welt	259
III. Das Verbot der Marktmanipulation nach dem Europarecht	262
IV. Problemstellung	265
V. Wie kann bewiesen werden, dass eine Information den Kurs eines Finanzinstruments beeinflusst hat?	265
VI. Fallstudie: Verbreitung von Informationen in Massenmedien	267
VII. Wozu dient der Beweis, dass eine Information auf den Kurs eines Finanzinstrumentes eingewirkt hat?	271
VIII. Andere Tatbestandselemente der Marktmanipulation	272
IX. Das Verbot der Marktmanipulation in einigen EU-Mitgliedstaaten	272
16. Was tun im Falle von transnationalem Marktmissbrauch?	275
I. Einführung	275
II. Der Fall Citigroup	276
III. Reaktionen der nationalen Regulierungsbehörden	277
IV. Fehlende Koordination der nationalen Regulierungsbehörden	279
V. Lehren für die Zukunft	280
17. Die Finanzmarktaufsicht und der Transfer von Informationen aus dem Verwaltungsverfahren in das Strafverfahren	283
I. Einleitung	283
II. Die Regulierung der Kapitalmärkte	283
III. Die Regulierungs- und Aufsichtsbefugnisse	286
IV. Das Wertpapierstrafrecht	289
V. Die Verwendung der durch Aufsichtsbehörden erhobenen Informationen im Strafverfahren	290
VI. Bilanz und Ausblick	296
18. Responsive Regulation, Enforced Self-Regulation, and Corporate Liability	299
I. Introduction	299
II. From voluntary to enforced self-regulation	303
III. Too much compliance	313
IV. The compliance officer as corporate scapegoat	316
V. The burden of proof in corporate compliance	318
VI. A new regulatory law	324
VII. Conclusion	325
Lebenslauf und Publikationsverzeichnis	327
Paulo Manuel Mello de Sousa Mendes	327
Narrative Curriculum Vitae	327
1. Scientific and professional profile and career	327
2. Contributions to the scientific community	327
3. Contributions to society	328
Scientific publications	328
a) Articles published in scientific periodicals	328
b) Articles published in collective works	331
c) Books published	334
d) Chapters published in books	334
e) Coordination of editions	335
Nachweis der Erstveröffentlichungen	337

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